浙江大洋生物科技集团股份有限公司

                       2020 年度董事会工作报告

     2020 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公
司章程》、《公司董事会议事规则》等规章制度的规定，认真贯彻执行股东大会通
过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理，全体董事认真
履职、勤勉尽责，重点关注新冠疫情对公司的影响，统筹做好疫情防控工作，保
证了公司持续、稳定的发展。现将 2020 年度董事会主要工作情况报告如下：
    公司董事会职责清晰，各位董事严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规
则》、《公司独立董事工作制度》等相关制度行使职权，认真出席董事会和股东大
会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。全体董事能够切实履行职责，
勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。公司董事
会下设各专门委员会尽职尽责，为董事会科学决策、提高决策效益和质量发挥了
重要作用。
    一、召开会议情况
    根据公司经营及发展需要，董事会及时召开会议对重大事项做出决策。全年
共召开董事会会议 12 次，股东大会 7 次。对《公司章程》和重要制度的修订、
对重大项目建设、对外投资、对子公司提供担保及人事聘用等重要事项做出决策。
对会议决议事项认真组织落实，有力地推动了公司的发展。
    二、执行股东大会决议情况
    董事会对股东大会做出的重要决策积极推动，股东的合法权益得到有效保障。
    三、董事会各专门委员会履职情况
    公司董事会下设四个专门委员会，分别是战略委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会、审计委员会。各专门委员会职责明确，依据公司董事会制定的各专
门委员会工作制度履行职责，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为董事
会决策提供参考。
    1、战略委员会履职情况
    报告期内，受公司董事会战略委员会依照相关法规以及《公司章程》、《公司
战略委员会议事规则》的规定，审议《关于<公司 2019 年度总经理工作报告>的
议案》《关于 2019 年年度报告及年度报告摘要的议案》《关于公司 2020 年生产经
营计划的议案》，并充分利用参加公司董事会、战略研讨会的时间，就人才培养、
发展战略积极建言献策，尤其对公司存在的问题进行了认真深刻的剖析，对增强
公司核心竞争力，提高决策效益和质量发挥了重要作用。
    2、提名委员会履职情况
    报告期内，公司董事会提名委员会召开了 2 次会议，依照相关法规以及《公
司章程》、《公司提名委员会议事规则》的规定，对公司增聘高管和证券事务代表
事宜分别进行了审查，并形成议案提交公司董事会审议。
    3、董事会薪酬与考核委员会履职情况
    报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，依照《公司章程》、
《公司薪酬与考核委员会议事规则》的规定，组织实施了公司高管人员 2019 年
度及任期考核等工作，并形成相关议案提交公司董事会审议。
    4、董事会审计委员会履职情况
    报告期内，公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，
主任委员由专业会计人士担任。报告期内，审计委员会委员恪尽职守、尽职尽责，
按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《审计委员会议事规则》，凭
借丰富的行业经验及专业能力等，结合外部审计机构的工作、指导公司内部审计、
审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方
面发挥了重要的作用，本报告期内主要工作如下：
    （1）共召开九次审计委员会会议，其中定期会议四次，其他会议五次。
    （2）报告期内，审计委员会先后审议《关于公司首次公开发行股票并上市
相关财务报告的议案》《关于授权使用闲置资金购买银行短期理财产品的议案》
《关于预计 2020 年度日常性关联交易的议案》《关于<公司 2019 年度财务决算报
告>的议案》《关于<公司 2020 年度财务预算报告>的议案》《关于<公司 2019 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于会计政策变更的议案》《关
于 2019 年度利润分配预案》《关于调整公司首次公开发行股票募集资金投资项目
拟投入资金金额的议案》《关于开立募集资金专项账户的议案》《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》《关
于使用部分募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》等，并形成议案，
提交公司董事会审议。
    （3）审计委员会积极推动集团内部控制管理建设，督促指导公司内控部门
完成了 2020 年度内部控制自我评价工作。
    （4）本报告期内，审计委员会就续聘、改聘审计机构进行审议。与公司审
计机构就公司 2020 年度审计工作计划、工作内容、审计工作时间及本年度一些
特殊事项的审计风险等安排进行沟通后，制定了关于审计公司年度报告的时间安
排；年审注册会计师进场后，在事前、事中、事后分别与公司年审注册会计师就
审计过程的相关事项进行了沟通和交流，其中，年报事后沟通由审计委员会委员、
独立董事、年审会计师及公司内部管理人员进行面对面的沟通，以确保公司财务
报告的真实性及准确性，同时就公司财务决算报告、公司 2020 年度内部控制的
自我评价报告等议案形成决议，就公司关联交易、对外担保、募集资金存放及使
用等发表独立意见。
    （5）报告期内，审计委员会会议对季度报告、半年度报告、年度报告等进
行了审议，并形成决议，各位委员认为公司已严格按照相关规定，较好的完成季
度、半年度及年度财务会计报告的编制工作，财务报表能充分反映公司季度、半
年度、年度的财务状况、经营状况和现金流量情况。
    （6）指导内部审计工作，报告期内，认真审阅公司审计部对公司内审的工
作报告，督促公司审计部严格按照审计要求执行。
    四、独立董事履职情况
    报告期内，公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、深圳证券交易所
《上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关法
律、法规及规范性文件的规定和要求，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积
极参与公司治理和决策活动，对公司的制度完善和经营决策等方面提出了许多宝
贵的专业性意见。
    新冠疫情防控期间，虽然不便到公司现场参会，也通过对审阅资料、视频会
议或电话听取汇报等方式，充分了解了公司生产经营情况、财务管理和内部控制
的执行情况、董事会决议执行情况及信息披露情况等，并对董事、高管履职情况、
关联交易情况、募集资金使用情况等进行了监督和核查。
    独立董事还通过邮件、电话等途径与公司其他董事、管理层及相关工作人员
交流与沟通，重点关注了公司运行状态、疫情对公司的影响、所处行业动态、面
临的风险、有关公司的舆情报道、监管精神与动态、对外投资情况、重要项目建
设情况等重大事项，积极有效地履行了独立董事的职责，较好地维护了公司整体
利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展
起到了积极的作用。
    报告期内，独立董事就公司利润分配、内部控制、年度审计机构聘任、募集
资金用于现金管理、募集资金存放与使用情况等方面提出了建议和意见，为董事
会科学决策和公司规范化运作、以及防范风险起到了积极作用。
    五、信息披露与投资关系管情况
    公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露管理制度》、《投资者关系管
理制度》的规定，加强信息披露事务和投资关系管理，并指定《证券时报》《证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网
站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息，
对重大未公开内幕信息执行严格的保密程序，控制知情人员范围。同时，公司通
过互动易、投资者专线电话、现场交流等方式与投资者进行充分的沟通交流。公
司还主动与监管部门保持联系，报告公司相关事项，以准确把握信息披露的规范
要求，努力提高公司透明度和信息披露质量。
    2021 年，公司董事会将本着对全体股东负责的态度，进一步积极发挥在公
司治理中的核心作用，科学决策重大事项，切实地履行董事会职责，不断提高公
司的经营管理水平和风险防范能力。
                                浙江大洋生物科技集团股份有限公司董事会
                                                       2021 年 4 月 22 日