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公司公告

大洋生物:财通证券股份有限公司关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司2021年度日常关联交易预计的核查意见2021-04-26  

                                            财通证券股份有限公司
         关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司
         2021年度日常关联交易预计的核查意见
    财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”或“保荐机构”)作为浙江
大洋生物科技集团股份有限公司(以下简称“大洋生物”或“公司”)首次公开
发行股票并上市的保荐机构,根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020
年修订)》等有关规定,对大洋生物2021年度日常关联交易预计进行了审慎核查,
核查情况如下:

    一、日常关联交易基本情况

    (一)日常关联交易概述

    1、根据生产经营的实际需要,浙江大洋生物科技集团股份有限公司(以下
简称“大洋生物”或“公司”)及子公司建德市恒洋化工有限公司(以下简称“恒
洋化工”)拟向关联方建德市成阳精细化工厂(以下简称“成阳精细”)采购包
装袋,预计2021年度关联交易金额合计不超过220.00万元人民币。

    2、公司拟出租房屋给参股公司浙江圣持新材料科技有限公司(以下简称“圣
持新材”),预计2021年度关联交易金额合计不超过0.50万元。

    公司已于2021年4月22日召开第四届董事会第二十四次会议,审议通过《关
于2021年度日常关联交易预计的议案》。关联董事陈阳贵、汪贤玉、涂永福、仇
永生、关卫军、郝炳炎回避表决。公司独立董事就该议案进行了事前认可及独立
意见。

    根据深交所《股票上市规则》的规定,本次关联交易属于董事会决策权限,
不需提交股东大会审议。

    (二)预计日常关联交易类别及金额

                                                         单位:人民币万元



                                   1
                                      关联交        关联交易                    截至披露日     上年发生金
  关联交易类别       关联人                                      预计金额
                                      易内容        定价原则                    已发生金额         额
                                  采购包
  向关联方采购      成阳精细                        市场价格         220.00            68.55       186.10
                                  装袋
    原材料
                      小计              -              -             220.00            68.55       186.10
                                  出租办
  向关联方租赁      圣持新材                        市场价格           0.50             0.15         0.46
                                  公室
      资产
                      小计              -              -               0.50             0.15         0.46

         (三)上一年度日常关联交易实际发生情况

         1、截止2020年12月31日,2020年日常关联交易实际发生情况如下表

                                                                                   单位:人民币万元
关联                                                 实际发生额      实际发生额
                  关联交     实际发     预计金
交易     关联人                                      占同类业务      与预计金额          披露日期及索引
                  易内容     生金额       额
类别                                                 比例(%)      差异(%)
                                                                                       公告编号:2020-022
向关联   成阳精   采购包                                                               《关于预计 2020 年
                              186.10    300.00             100.00%       -37.97%
方采购     细       装袋                                                               日常性关联交易的公
原材料                                                                                 告》www.neeq.com.cn
         小计                 186.10    300.00              100.00       -37.97%
                                                                                       公告编号:2020-022
         圣持新   出租办                                                               《关于预计 2020 年
                                0.46         0.50            4.07%            -8.00%
           材       公室                                                               日常性关联交易的公
向关联                                                                                 告》www.neeq.com.cn
方租赁                                                                                 公告编号:2020-022
                  出租厂
资产     丛晟食                                                                        《关于预计 2020 年
                  房、仓       10.87        15.80           95.93%       -31.20%
           品                                                                          日常性关联交易的公
                    库
                                                                                       告》www.neeq.com.cn
         小计                  11.33        16.30          100.00%       -39.20%
                         1、公司与关联方的年度日常关联交易预计是基于公司实际需求和业
公司董事会对日常关联交   务开展进行的初步判断,较难实现准确预计,因此与实际发生情况存
易实际发生情况与预计存   在一定的差异;
在较大差异的说明(如适   2、公司结合实际经营情况,遵循尽量避免和减少与关联方之间的关
用)                     联交易为原则,对于必须发生的关联交易采用市场化原则定价,从而
                         保障公司及中小股东的利益。
                         公司 2020 年度日常关联交易实际发生总金额低于预计总金额,一方
公司独立董事对日常关联
                         面系公司遵循了尽量避免和减少与关联方之间的关联交易原则;另一
交易实际发生情况与预计
                         方面,是公司产品包装上的多元化,减少了对关联方生产规格的采购
存在较大差异的说明(如适
                         需求。公司与关联交易公平、公正,交易价格客观、公允,没有损害
用)
                         公司及其他非关联方股东利益情形。
    二、关联方介绍和关联关系

    (一)关联方基本情况

    1、成阳精细

    投资人:陈阳土

    注册资本:-

    住所:建德市大洋镇朝阳路西段

    经营范围:锅炉清灰剂、予制构件的制造。销售:建筑材料、塑料包装物

    截止2020年12月31日,成阳精细资产总额267.14万元,净资产48.78万元;2020
年度营业收入233.72万元,净利润-1.47万元。(未经审计)

    2、圣持新材

    法定代表人:周转忠

    注册资本:1000万元人民币

    注册地址:建德市大洋镇朝阳路22号2层

    经营范围:锂电池及其相关材料、锂电池功能电解液、电池级二氟草酸硼酸
锂研发、生产及销售。

    截止2020年12月31日,圣持新材资产总额30.57万元,净资产28.41万元;2020
年度营业收入0.00万元,净利润4.69万元。(未经审计)

    (二)关联关系

    1、成阳精细投资人陈阳土系公司董事长陈阳贵弟弟。

    2、圣持新材系公司参股公司,公司持有其35%的股权。

    (三)履约能力分析

    根据上述关联方的财务、资信状况及本公司与其历年来的商业往来情况,以
上关联方均能按约定履约。
    三、定价原则和依据

    本公司与关联方之间发生的各项关联交易,在自愿平等、公平公允的原则下
进行。关联交易的定价依据为:以市场化为原则,严格执行市场价格,同公司向
非关联方销售产品采用相同的定价政策,并根据市场变化及时调整。

    四、交易目的和交易对上市公司的影响

    公司与关联方进行的关联交易为正常的商业往来,该等交易行为均按市场定
价原则,不会出现损害本公司利益的情形。由于交易额占公司营业收入比重较小,
不会对公司本期及未来的财务状况、经营成果产生重大影响,不会影响公司的独
立性,公司也不会对上述关联方产生依赖。

    五、独立董事、监事会及保荐机构的意见

    (一)独立董事事前认可及独立意见

    1、事前认可意见

    公司预计 2021 年度发生日常性关联交易是基于正常的生产经营活动而产生
的,关联交易内容与定价政策公平合理,不存在损害本公司及其股东特别是中小
股东利益的情形;我们同意公司制定的 2021 年度日常关联交易计划,相关交易
有利于支持公司主营业务的开展,均属于公司正常的业务范围,有利于公司生产
经营活动的顺利进行。同意将该事项提交至董事会审议,与本次交易有关联关系
的董事应回避表决。

    2、独立意见

    本次关联交易在提交公司第四届董事会第二十四次会议前,我们已经事前认
可。公司董事会对关联交易的召集、召开、表决程序合法合规,关联董事进行了
回避表决。公司预计 2021 年度发生日常性关联交易是基于正常的生产经营活动
而产生的,该等关联交易参照市场价格协商确定,交易价格公允;交易过程公平、
合理,且已履行了相关审批程序;董事会表决时关联董事进行了回避,不会对公
司的独立性产生影响,不存在损害公司其他股东和公司利益的情形。我们同意本
议案。
    (二)监事会审议情况

    公司于 2021 年 4 月 22 日召开第四届监事会第十六次会议,审议通过了《关
于 2021 年度日常关联交易预计的议案》,认为公司 2021 年度预计发生的日常关
联交易是在公平合理、双方协商一致的基础上进行的,交易价格的确定符合公开、
公平、公正的原则,交易方式符合市场规则,交易价格公允,没有损害公司及公
司非关联股东、特别是中小股东的利益。监事会对公司上述关联交易无异议。

    六、保荐机构意见

    经核查,保荐机构认为:大洋生物 2021 年度日常关联交易预计事项已经公
司董事会审议通过,关联董事已回避表决,独立董事已就该等事项发表了事前认
可意见和同意的独立意见,监事会已发表明确的同意意见,履行了必要的审议程
序,符合相关法律法规规定;公司上述预计日常关联交易事项为公司开展日常经
营行为所需,不存在损害公司和股东利益的情形。综上,保荐机构对大洋生物本
次预计 2021 年度日常关联交易事项无异议。

    (本页以下无正文)