财通证券股份有限公司 关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”或“保荐机构”)作为浙江 大洋生物科技集团股份有限公司(以下简称“大洋生物”或“公司”)首次公开 发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定,对大洋生物首次公开发 行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查,核查情况如下: 一、首次公开发行前已发行股份概况 (一)首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江大洋生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2415号文)核准,浙江大洋生物科 技集团股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股) 15,000,000股。经深圳证券交易所《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司人 民币普通股股票上市的通知》(深证上〔2020〕960号)同意,公司于2020年10 月26日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前总股本为45,000,000股,首次公开发行后总股本为 60,000,000股。首发后有限售条件股份数量为45,000,000股,合计占公司总股本的 75.00%;无限售条件股份数量为15,000,000股,占公司总股本的25%。 公司本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量共计25,262,840股,占 公司总股本的42.10%,尚未解除的有限售条件股份数量为19,737,160股,占公司 总股本的32.90%。 (二)公司上市后股本变动情况 1 自上市之日以来,公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资 本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东一共130名,分别为范富良、王国平、仇卸松、 徐旭平、涂霞丹、尹美娟、李建荣、方中、林建平、李爱琴、王建平、潘旭娟、 朱纪陆、徐建良、方建新、陈土良、汪贤高、鲍建芳、张建峰、褚年春、钱雪明、 方建明、许冬法、童利平、何仁爱、汪友富、洪瑛、仇金富、仇玉娟、叶洪君、 钱炳华、陈汉良、许立言、胡东昌、胡百俊、童琛、李志金、徐旭军、郑庆红、 胡滨、陈忠良、陈焕、陈爱良、蒋国芳、唐卸明、方浩伟、石琢、金丽娟、严志 妹、涂建南、秦页荣、张雪源、李树春、仇建龙、仇康义、张凤娟、孙红亮、李 国昌、王小三、张晓红、雷美根、李鑫、张玉娟、仇夏炜、徐旭辉、刘志成、黄 建军、邱龙强、徐雪铭、何平、郑必强、马建明、郎建红、关国昌、鲁梅红、章 献忠、胡秀娟、鲍银凤、宗胜发、张绍忠、周美根、何建忠、张绍荣、吴小清、 李荣富、朱勇、胡树军、许美娟、胡忠生、张永忠、蒋樟仙、张卫兵、胡志昌、 何关明、童土芳、江艳芬、汪健君、陈荣光、仇建红、邵林花、徐红昌、涂圣康、 胡夏明、周建安、舒志良、李志新、江根良、李勇镗、梅月琴、仇生明、金小明、 邱仁龙、翁甜、童永彬、张鹏宇、兰金林、章芳媛、徐宏伟、徐震丰、鲍建军、 徐惠珍、唐晓龙、戴爱娟、仇晓敏、许长生、戴福刚、俞惠明、谢秀梁、许卸娥、 张文富。 本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票之上市公告书》中做出 的承诺具体内容如下: (一)董事、监事、高级管理人员承诺 公司股东、监事范富良、王国平、仇卸松及高级管理人员徐旭平承诺如下: 本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起一年内,不转让或者委托 他人管理本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人 在公司上市之前直接或间接持有的公司股份。本人直接或间接持有的股票在锁定 期满后2年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票 2 连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(2021年4月26 日)收盘价低于发行价,本人直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长6个月; 如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。本人不因职务变更、离职而免除履 行义务。在锁定期满后的任职期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有 的公司股份总数的25%;离任后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股 份。 (二)其他股东承诺 除上述股东之外的其他126名自然人股东承诺如下: 本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起一年内,不转让或者委托 他人管理本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人 在公司上市之前直接或间接持有的公司股份。 截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺,未 出现违反上述承诺的行为。 本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司亦未对 其进行违规担保。 公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持 续披露股东履行股份限售承诺情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)本次解除限售股份的上市流通日期为2021年10月26日(星期二)。 (二)本次解除限售股份数量为25,262,840股,占公司总股本42.10%。本次 实际可上市流通数量为23,376,789股,占公司总股本38.96%。 (三)本次申请解除股份限售的股东人数为130名。 (四)本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 所持限售股总数 本次解除限售 本次实际可上市 序号 股东名称 备注 (股) 股份数量 流通数量(股) 1 涂霞丹 932,614 932,614 932,614 3 所持限售股总数 本次解除限售 本次实际可上市 序号 股东名称 备注 (股) 股份数量 流通数量(股) 2 尹美娟 920,000 920,000 920,000 3 李建荣 723,598 723,598 723,598 4 方 中 708,669 708,669 708,669 5 徐旭平 700,000 700,000 175,000 注1 6 仇卸松 681,071 681,071 170,267 注1 7 林建平 680,000 680,000 680,000 8 范富良 643,662 643,662 160,915 注1 9 李爱琴 629,279 629,279 629,279 10 王建平 584,630 584,630 584,630 11 潘旭娟 580,000 580,000 580,000 12 朱纪陆 580,000 580,000 580,000 13 徐建良 575,754 575,754 575,754 14 方建新 550,625 550,625 550,625 15 陈土良 540,123 540,123 540,123 16 汪贤高 534,630 534,630 534,630 17 鲍建芳 516,861 516,861 516,861 18 张建峰 510,000 510,000 510,000 19 王国平 490,000 490,000 122,500 注2 20 褚年春 484,511 484,511 484,511 21 钱雪明 448,754 448,754 448,754 22 方建明 411,812 411,812 411,812 23 许冬法 390,000 390,000 390,000 24 童利平 370,000 370,000 370,000 25 何仁爱 310,310 310,310 310,310 26 汪友富 300,000 300,000 300,000 27 洪 瑛 275,796 275,796 275,796 28 仇金富 270,000 270,000 270,000 29 仇玉娟 267,004 267,004 267,004 30 叶洪君 263,618 263,618 263,618 31 钱炳华 258,085 258,085 258,085 32 陈汉良 250,000 250,000 250,000 33 许立言 225,000 225,000 225,000 4 所持限售股总数 本次解除限售 本次实际可上市 序号 股东名称 备注 (股) 股份数量 流通数量(股) 34 胡东昌 213,212 213,212 213,212 35 胡百俊 213,114 213,114 213,114 36 童 琛 212,000 212,000 212,000 37 李志金 210,312 210,312 210,312 38 徐旭军 193,294 193,294 193,294 39 郑庆红 190,000 190,000 190,000 40 胡 滨 186,245 186,245 186,245 41 陈忠良 182,159 182,159 182,159 42 陈 焕 180,000 180,000 180,000 43 陈爱良 173,618 173,618 173,618 44 蒋国芳 172,247 172,247 172,247 45 唐卸明 171,452 171,452 171,452 46 方浩伟 165,290 165,290 165,290 47 石 琢 164,572 164,572 164,572 48 金丽娟 163,482 163,482 163,482 49 严志妹 161,690 161,690 161,690 50 涂建南 154,008 154,008 154,008 51 秦页荣 145,274 145,274 145,274 52 张雪源 143,618 143,618 143,618 53 李树春 135,147 135,147 135,147 54 仇建龙 134,092 134,092 134,092 55 仇康义 132,195 132,195 132,195 56 张凤娟 127,494 127,494 127,494 57 孙红亮 127,213 127,213 127,213 58 李国昌 121,731 121,731 121,731 59 王小三 121,243 121,243 121,243 60 张晓红 117,174 117,174 117,174 61 雷美根 116,357 116,357 116,357 62 李鑫 112,507 112,507 112,507 63 张玉娟 112,195 112,195 112,195 64 仇夏炜 110,000 110,000 110,000 65 徐旭辉 109,353 109,353 109,353 5 所持限售股总数 本次解除限售 本次实际可上市 序号 股东名称 备注 (股) 股份数量 流通数量(股) 66 刘志成 108,639 108,639 108,639 67 黄建军 105,559 105,559 105,559 68 邱龙强 105,000 105,000 105,000 69 徐雪铭 103,294 103,294 103,294 70 何 平 99,174 99,174 99,174 71 郑必强 98,299 98,299 98,299 72 马建明 98,299 98,299 98,299 73 郎建红 90,546 90,546 90,546 74 关国昌 90,011 90,011 90,011 75 鲁梅红 88,294 88,294 88,294 76 章献忠 88,294 88,294 88,294 77 胡秀娟 87,494 87,494 87,494 78 鲍银凤 86,125 86,125 86,125 79 宗胜发 84,809 84,809 84,809 80 张绍忠 80,441 80,441 80,441 81 周美根 80,441 80,441 80,441 82 何建忠 77,493 77,493 77,493 83 张绍荣 76,897 76,897 76,897 84 吴小清 76,127 76,127 76,127 85 李荣富 76,127 76,127 76,127 86 朱 勇 75,000 75,000 75,000 87 胡树军 71,895 71,895 71,895 88 许美娟 68,058 68,058 68,058 89 胡忠生 67,493 67,493 67,493 90 张永忠 67,493 67,493 67,493 91 蒋樟仙 67,493 67,493 67,493 92 张卫兵 61,577 61,577 61,577 93 胡志昌 60,644 60,644 60,644 94 何关明 59,549 59,549 59,549 95 童土芳 57,151 57,151 57,151 96 江艳芬 53,058 53,058 53,058 97 汪健君 50,361 50,361 50,361 6 所持限售股总数 本次解除限售 本次实际可上市 序号 股东名称 备注 (股) 股份数量 流通数量(股) 98 陈荣光 50,058 50,058 50,058 99 仇建红 50,058 50,058 50,058 100 邵林花 48,864 48,864 48,864 101 徐红昌 48,062 48,062 48,062 102 涂圣康 47,467 47,467 47,467 103 胡夏明 43,058 43,058 43,058 104 周建安 42,378 42,378 42,378 105 舒志良 38,837 38,837 38,837 106 李志新 38,837 38,837 38,837 107 江根良 38,290 38,290 38,290 108 李勇镗 38,062 38,062 38,062 109 梅月琴 38,062 38,062 38,062 110 仇生明 38,062 38,062 38,062 111 金小明 34,058 34,058 34,058 112 邱仁龙 33,058 33,058 33,058 113 翁甜 33,058 33,058 33,058 114 童永彬 33,058 33,058 33,058 115 张鹏宇 33,058 33,058 33,058 116 兰金林 33,058 33,058 33,058 117 章芳媛 33,058 33,058 33,058 118 徐宏伟 33,058 33,058 33,058 119 徐震丰 33,058 33,058 33,058 120 鲍建军 30,209 30,209 30,209 121 徐惠珍 28,890 28,890 28,890 122 唐晓龙 25,890 25,890 25,890 123 戴爱娟 25,890 25,890 25,890 124 仇晓敏 25,890 25,890 25,890 125 许长生 25,890 25,890 25,890 126 戴福刚 25,890 25,890 25,890 127 俞惠明 25,577 25,577 25,577 128 谢秀梁 21,577 21,577 21,577 129 许卸娥 17,261 17,261 17,261 7 所持限售股总数 本次解除限售 本次实际可上市 序号 股东名称 备注 (股) 股份数量 流通数量(股) 130 张文富 11,430 11,430 11,430 注1:股东徐旭平担任公司董事会秘书职位,属于公司高级管理人员,股东仇卸松、范 富良担任公司监事,根据相关规定及承诺,在锁定期满后的任职期间,每年转让的股份不超 过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。 注2:股东王国平曾任监事兼研发中心主任,因个人原因提出辞去监事职务,现任公司 研发中心主任,王国平在任期届满前离任,且离任时间已满半年,根据相关规定及承诺,在 就任时原定的任期内和原定任期届满后六个月内,每年转让股份不超过本人持有的股份总数 的25%。 四、本次解除限售前后股本机构变化情况 本次变动前 本次增减变动数量(股) 本次变动后 股份类型 股数(股) 比例(%) 增加数量 减少数量 股数(股) 比例(%) 一、有限售条件的 45,000,000 75.00 1,886,051 25,262,840 21,623,211 36.04 流通股 其中:高管锁定股 - - 1,886,051 - 1,886,051 3.14 首发前限售股 45,000,000 75.00 - 25,262,840 19,737,160 32.90 二、无限售条件的 15,000,000 25.00 23,376,789 - 38,376,789 63.96 流通股 三、股份总数 60,000,000 100.00 25,262,840 25,262,840 60,000,000 100.00 五、核查意见 经核查,保荐机构认为:本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所上市 公司持续督导工作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和 规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法 律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;公司本次解除限售股份股东严 格履行了其在首次公开发行股票中做出的各项承诺;截至本核查意见出具之日, 公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对大洋生物本 次限售股份解禁上市流通事项无异议。 (本页以下无正文) 8 (本页无正文,为《财通证券股份有限公司关于浙江大洋生物科技集团股份 有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页) 保荐代表人: 顾磊 吕德利 财通证券股份有限公司 年 月 日 9