财通证券股份有限公司
关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为浙江
大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“大洋生物”或“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》
等有关规定，对大洋生物首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，
核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江大洋生物科技集团股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2415号文）核准，浙江大洋生物科
技集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
15,000,000股。经深圳证券交易所《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司人
民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕960号）同意，公司于2020年10
月26日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为45,000,000股，首次公开发行后总股本为
60,000,000股。首发后有限售条件股份数量为45,000,000股，合计占公司总股本的
75.00%；无限售条件股份数量为15,000,000股，占公司总股本的25%。
公司本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量共计2,656,000股，占公
司总股本的4.43%，尚未解除的有限售条件股份数量为17,081,160股，占公司总股
本的28.47%。
（二）公司上市后股本变动情况
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自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东一共5位，分别为舟山浙科东港创业投资合伙
企业（有限合伙）、杭州城投富鼎投资管理有限公司-杭州城和股权投资基金合
伙企业（有限合伙）诸暨浙科乐英创业投资合伙企业（有限合伙）、郑天生、薛
嵩。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票之上市公告书》中做出
的承诺具体内容如下：
公司首次公开发行股票申请被中国证监会受理前六个月内新增的股东城和
投资、东港创投、乐英创投、薛嵩及郑天生承诺如下：
自本企业/本人对公司增资入股的工商变更登记手续完成之日（即2018年12
月24日）起三十六个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人在
公司上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业/本人在公司
上市之前直接或间接持有的公司股份；如公司未能成功上市或终止上市，本企业
/本人所持股份不受上述三十六个月锁定期限制。同时，本企业/本人自公司股票
在深圳证券交易所上市交易之日起一年内，不转让或者委托他人管理本企业/本
人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业/本人在
公司上市之前直接或间接持有的公司股份。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，未
出现违反上述承诺的行为。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦未对
其进行违规担保。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行股份限售承诺情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
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（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月24日（星期五）。
（二）本次解除限售股份数量为2,656,000股，占公司总股本4.43%。本次实
际可上市流通数量为2,656,000股，占公司总股本4.43%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为5名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股总数 本次解除限售股 本次实际可上市
序号 股东名称
（股） 份数量（股） 流通数量（股）
舟山浙科东港创业
1 投资合伙企业（有 800,000 800,000 800,000
限合伙）
杭州城投富鼎投资
管理有限公司-杭
2 州城和股权投资基 800,000 800,000 800,000
金合伙企业（有限
合伙）
诸暨浙科乐英创业
3 投资合伙企业（有 700,000 700,000 700,000
限合伙）
4 郑天生 256,000 256,000 256,000
5 薛嵩 100,000 100,000 100,000
四、本次解除限售前后股本机构变化情况
本次变动前 本次增减变动数量（股） 本次变动后
股份类型
股数(股) 比例（%） 增加数量 减少数量 股数(股) 比例（%）
一、有限售条件的
21,954,393 36.59 - 2,656,000 19,298,393 32.16
流通股
其中：高管锁定股 2,217,233 3.70 - - 2,217,233 3.70
首发前限售股 19,737,160 32.90 - 2,656,000 17,081,160 28.47
二、无限售条件的
38,045,607 63.41 2,656,000 - 40,701,607 67.84
流通股
三、股份总数 60,000,000 100.00 2,656,000 2,656,000 60,000,000 100.00
五、核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范
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运作指引（2020年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规
则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中
做出的各项承诺。综上，保荐机构对大洋生物本次限售股份解禁上市流通事项无
异议。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江大洋生物科技集团股份
有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
顾磊 吕德利
财通证券股份有限公司
2021 年 12 月 22 日
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