浙江大洋生物科技集团股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交
易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范
运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》等有关规
定，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021
年度募集资金存放与使用情况的专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2415 号文核准，由主
承销商财通证券股份有限公司通过贵所系统采用网上定价方式，向社会公开发行
了人民币普通股(A 股)股票 1,500.00 万股，发行价为每股人民币为 28.85 元，
共计募集资金总额为人民币 43,275.00 万元，扣除部分券商承销佣金及保荐费
2,547.17 万元后，主承销商财通证券股份有限公司于 2020 年 10 月 20 日汇入本
公司募集资金监管账户中国银行建德梅城支行（账号为：400078637330）人民币
17,868.12 万元、中国银行建德梅城支行（账号为：350678629813）人民币
16,980.26 万元和浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行（账号为：
201000258447151）人民币 5,879.45 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、
律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用
2,458.14 万元（含本公司已自行支付的承销及保荐费用人民币 188.68 万元）后，
公司本次募集资金净额为 38,269.69 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计
师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2020 年 10 月 20 日出具了《验资报告》
(瑞华验字[2020]33130001 号)。
（二）募集资金的实际使用及结余情况
2020 年使用募集资金 5,732.37 万元，本年度使用募集资金 8,279.60 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行结算费的净
额)余额为 25,190.35 万元（含银行理财 24,900.00 万元）。
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则
(2022 年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
公司制定了《浙江大洋生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简
称“《管理制度》”)。
（二）募集资金三方监管情况
根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构财通证券股份有限公司分别与中国银行建德梅城支行、
浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。鉴于“含氟精细化学品建设项目”实施主体为福建舜
跃科技股份有限公司（以下简称“福建舜跃”），公司与子公司福建舜跃及中国银
行股份有限公司邵武支行、财通证券股份有限公司共同签订《首次公开发行股票
募集资金专户四方监管协议》，将“含氟精细化学品建设项目”募集资金存放于
中国银行股份有限公司邵武支行。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本
不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户、1 个专项账户和 8
个结构性存款账户，公司及子公司募集资金在募集资金专户及以现金管理方式存
储的期末余额为 251,903,469.91 元，具体情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中国银行建德
400078637330 募集资金专户 87,355.37 -
梅城支行
中国银行建德
350678629813 募集资金专户 670782.94 -
梅城支行
中国银行邵武
407879908200 专项账户 2,145,331.60
支行
中国银行建德 注
359780345237 对公结构性存款 30,000,000.00 银行理财
梅城支行
中国银行建德
361080345111 对公结构性存款 39,000,000.00 银行理财
梅城支行
中国银行建德
384480389459 对公结构性存款 23,000,000.00 银行理财
梅城支行
中国银行建德
372780351093 对公结构性存款 30,000,000.00 银行理财
梅城支行
中国银行建德
394880391583 对公结构性存款 30,000,000.00 银行理财
梅城支行
中国银行建德
397480393233 对公结构性存款 17,000,000.00 银行理财
梅城支行
中国银行邵武
429981565623 对公结构性存款 40,000,000.00 银行理财
支行
中国银行邵武
431281565587 对公结构性存款 40,000,000.00 银行理财
支行
合 计 251,903,469.91
注：公司于 2021 年 11 月 4 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于继续
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募
集资金安全的前提下，合理利用最高不超过人民币 25,000.00 万元闲置募集资金进行现金管
理。大洋生物在中国银行建德支行购买结构性理财产品 16,900.00 万元及福建舜跃中国银行
邵武支行购买结构性理财产品 8,000.00 万元。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件 1《募集资金使用情况对照表》
（二）募投项目延期情况
公司“含氟精细化学品建设项目”在公司全资子公司福建舜跃科技股份有限
公司实施。按计划建设期为 24 个月，原计划 2022 年 10 月底前达到使用状态。
截至 2021 年 9 月 30 日，“含氟精细化学品建设项目”累计投入金额为 0 元。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》的相关规定：“募集资金投资项目搁置时间超过一年的”、“上市公司应当
对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目”。2021
年 10 月 15 日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议
对“含氟精细化学品建设项目”进行了重新论证，并披露了《关于公司部分募投
项目延期实施的公告》（公告编号：2021-091）。根据项目的进度进行评估，经
审慎考量，公司将“含氟精细化学品建设项目”的建设期延长至 2023 年 10 月，
独立董事和保荐机构也发表了无异议的意见。
（三）募集资金投资项目先期投入置换及票据置换情况
公司于 2020 年 11 月 26 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，
同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司以
募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用人民币总计
21,045,529.57 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 11 月 19 日
出具的《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2020]33130018）。
公司于 2020 年 11 月 25 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在
募集资金投资项目实施期间，公司及子公司福建舜跃使用银行承兑汇票（包括开
立银行承兑汇票和票据背书等方式）、信用证等票据（以下简称“银行票据”）
支付募集资金投资项目中的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至一般账
户。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用银行票据置换募投项目款项共计人民币
69,841,960.01 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法
律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定披露了募集资金的使用及存放情
况，但存在募投的《含氟精细化学品建设项目》实际投资进度与计划存在较大差
异未及时披露，且披露的延期公告仍不准确的情形。对此，公司董事会和管理层
高度重视，认真吸取教训，对存在的问题查找原因，明确责任，制订整改方案并
逐项落实、认真整改，并发布了整改报告公告。
浙江大洋生物科技集团股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 20 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江大洋生物科技集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 38,269.69 本年度投入募集资金总额 8,279.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 14,011.97
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1．年产 2.5 万吨碳酸钾和 分部转固，已部
否 17,868.12 17,868.12 8,279.60 10,590.66 59.27 不适用 不适用 否
1.5 万吨碳酸氢钾项目 分转固
2.含氟精细化学品建设项目 否 16,980.26 16,980.26 - - - 不适用 不适用 不适用 否
3.补充流动资金 否 3,421.31 3,421.31 3,421.31 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 38,269.69 38,269.69 8,279.60 14,011.97 36.61 - -
超募资金投向： 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 38,269.69 38,269.69 8,279.60 14,011.97 36.61 - -
公司“含氟精细化学品建设项目”在公司全资子公司福建舜跃科技股份有限公司实施。按计划建设期为 24
个月，至 2022 年 10 月底前达到可使用状态。截至 2021 年 9 月 30 日，“含氟精细化学品建设项目”累计投入金
额为 0 元。2021 年 10 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议，对该项目
进行了重新认证，并披露了《关于公司部分募投项目延期实施的公告》（公告编号：2021-091），确定该项目建
设完成时间变更为 2023 年 10 月。
公司“含氟精细化学品建设项目”项目拟建 2100t/a 氟苯生产装置、1420t/a 对氟苯甲酰氯生产装置和
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
1000t/a4,4'-二氟二苯甲酮生产装置及副产品生产配套装置。其中的氟苯和对氟苯甲酰氯品种公司已拥有自主研
发的生产工艺技术；4,4'-二氟二苯甲酮中试生产技术由大连理工大学提供。
2021 年底，福建舜跃包括氟苯和对氟苯甲酰氯产品生产线在内的“年产 1500 吨 2-氯-6-氟苯甲醛等芳香烃系
列产品”项目取得安全生产许可，经开车生产，氟苯产品质量完全满足标准要求，产品单耗控制在合理区间，但
因装备材质符合性存在缺陷，影响产品连续生产的正常运行。产品成规模的正常商业化生产，存在一定的工艺和
安全隐患，生产工艺技术仍在进一步研究开发中，在装备技术瓶颈未突破前，公司审慎控制本项目的投资。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2020 年 11 月 26 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2020 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币 18,711,749.39 元（其
中：以募集资金置换募投项目款项共计人民币 15,841,501.26 元）；在募集资金到位前，本公司已用自筹资金支
付的发行费用金额为 5,204,028.31 元。因此，公司以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金及已支付发行费
用人民币总计 21,045,529.57 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
为提高资金的使用效率，增加收益，公司于 2021 年 11 月 4 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的
前提下，合理利用最高不超过人民币 25,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限自股东大会审议通过
之日起 12 个月内有效；在上述额度和期限范围内，资金可循环使用并授权公司管理层在额度范围内负责日常实施
尚未使用的募集资金用途及去向
及办理具体事项，购买安全性高、流动性好的短期（不超过 12 个月）低风险投资产品。公司独立董事、监事会及
保荐机构对本议案发表了明确同意的意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为
251,903,469.91 元（含利息收入扣除银行结算费的净额），其中：募集资金账户存储余额为 2,903,469.91 元（含
利息收入扣除银行结算费的净额），结构性银行存款余额为 249,000,000.00 元。
公司存在募投项目“含氟精细化学品建设项目”的募集资金实际投资进度与计划存在较大差异未及时披露，
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 且披露的延期公告仍不准确的情形。对此，公司董事会和管理层高度重视，认真吸取教训，对存在的问题查找原
因，明确责任，制订整改方案并逐项落实、认真整改，并发布了整改报告公告。
