大洋生物:财通证券股份有限公司关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见2022-04-20
财通证券股份有限公司
关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司
2022年度日常关联交易预计的核查意见
财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”或“保荐机构”)作为浙江
大洋生物科技集团股份有限公司(以下简称“大洋生物”或“公司”)首次公开
发行股票并上市的保荐机构,根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
—主板上市公司规范运作》等有关规定,对大洋生物2021年度日常关联交易预计
进行了审慎核查,核查情况如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易概述
1、根据生产经营的实际需要,浙江大洋生物科技集团股份有限公司(以下
简称“大洋生物”或“公司”)及子公司建德市恒洋化工有限公司(以下简称“恒
洋化工”)拟向关联方建德市成阳精细化工厂(以下简称“成阳精细”)采购包
装袋,预计 2022 年度关联交易金额合计不超过 280.00 万元人民币。
2、公司拟出租房屋给参股公司浙江圣持新材料科技有限公司(以下简称“圣
持新材”),预计 2022 年度关联交易金额合计不超过 0.50 万元。
公司已于 2022 年 4 月 18 日召开第五届董事会第三次会议,审议通过《关于
2022 年度日常关联交易预计的议案》。关联董事陈阳贵、汪贤玉、涂永福、仇
永生、关卫军、郝炳炎回避表决。公司独立董事就该议案进行了事前认可及独立
意见。
根据深交所《股票上市规则》的规定,本次关联交易属于董事会决策权限,
不需提交股东大会审议。
(二)预计日常关联交易类别及金额
1
单位:人民币万元
关联交易 关联交易定 截至披露日 上 年 发
关联方 关联交易内容 预计金额
类别 价原则 已发生金额 生金额
向关联方采 成阳精细 采购包装袋 市场价格 280.00 59.39 219.29
购原材料 小计 / / 280.00 59.39 219.29
向关联方租 圣持新材 出租办公室 市场价格 0.50 0.11 0.46
赁资产 小计 / / 0.50 0.11 0.46
(三)上一年度日常关联交易实际发生情况
1、截止 2021 年 12 月 31 日,2021 年日常关联交易实际发生情况如下表:
单位:人民币万元
实际发生额 实际发生额
关联交易 关联 关联交 实际发 预计
占同类业务 与预计金额 披露日期及索引
类别 方 易内容 生金额 金额
比例(%) 差异(%)
2021 年 4 月 26
日披露的《2021
成阳 采购包 年度日常关联交
向关联方 219.29 220.0 100.00 -0.32 易预计公告》公
采购原材 精细 装袋
告 编 号 :
料 2021-034www.c
ninfo.com.cn
小计 / 219.29 220.00 100.00 -0.32 /
2021 年 4 月 26
日披露的《2021
圣持 出租办 年度日常关联交
向关联方 0.46 0.50 100.00 -8.00 易预计公告》公
新材 公室
租赁资产 告 编 号 :
2021-034www.c
ninfo.com.cn
小计 / 0.46 0.50 100.00 -8.00 /
公司董事会对日常关联交易实
际发生情况与预计存在较大差 不适用
异的说明(如适用)
公司独立董事对日常关联交易
实际发生情况与预计存在较大 不适用
差异的说明(如适用)
二、关联方介绍和关联关系
(一)关联方基本情况
1、成阳精细
投资人:陈阳土
注册资本:20万元
住所:建德市大洋镇朝阳路西段
经营范围:锅炉清灰剂、予制构件的制造。销售:建筑材料、塑料包装物
截止2021年12月31日,成阳精细资产总额245.71万元,净资产32.89万元;2021
年度营业收入266.91万元,净利润-15.89万元。(未经审计)
2、圣持新材
法定代表人:周转忠
注册资本:1,000万元人民币
注册地址:建德市大洋镇朝阳路22号2层
经营范围:锂电池及其相关材料、锂电池功能电解液、电池级二氟草酸硼酸
锂研发、生产及销售。
截止2021年12月31日,圣持新材资产总额36.08万元,净资产33.59万元;2021
年度营业收入0.00万元,净利润6.15万元。(未经审计)
(二)关联关系
1、成阳精细投资人陈阳土系公司董事长陈阳贵弟弟。
2、圣持新材系公司参股公司,公司持有其 35%的股权。
(三)履约能力分析
根据上述关联方的财务、资信状况及公司与其历年来的商业往来情况,以上
关联方均能按约定履约。
三、定价原则和依据
公司与关联方之间发生的各项关联交易,在自愿平等、公平公允的原则下进
行。关联交易的定价依据为:以市场化为原则,严格执行市场价格,同公司向非
关联方销售产品采用相同的定价政策,并根据市场变化及时调整。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
公司与关联方进行的关联交易为正常的商业往来,该等交易行为均按市场定
价原则,不会出现损害公司利益的情形。由于交易额占公司营业收入比重较小,
不会对公司本期及未来的财务状况、经营成果产生重大影响,不会影响公司的独
立性,公司也不会对上述关联方产生依赖。
五、独立董事、监事会及保荐机构的意见
(一)独立董事事前认可及独立意见
1、事前认可意见
公司预计 2022 年度发生日常性关联交易是基于正常的生产经营活动而产生
的,关联交易内容与定价政策公平合理,不存在损害公司及其股东特别是中小股
东利益的情形;我们同意公司制定的 2022 年度日常关联交易计划,相关交易有
利于支持公司主营业务的开展,均属于公司正常的业务范围,有利于公司生产经
营活动的顺利进行。同意将该事项提交至董事会审议,与本次交易有关联关系的
董事应回避表决。
2、独立意见
本次关联交易在提交公司第五届董事会第三次会议前,我们已经事前认可。
公司董事会对关联交易的召集、召开、表决程序合法合规,关联董事进行了回避
表决。公司预计 2022 年度发生日常性关联交易是基于正常的生产经营活动而产
生的,该等关联交易参照市场价格协商确定,交易价格公允;交易过程公平、合
理,且已履行了相关审批程序;董事会表决时关联董事进行了回避,不会对公司
的独立性产生影响,不存在损害公司其他股东和公司利益的情形。我们同意本议
案。
(二)监事会审议情况
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第五届监事会第二次会议,审议通过了《关于
2022 年度日常关联交易预计的议案》,认为公司 2022 年度预计发生的日常关联
交易是在公平合理、双方协商一致的基础上进行的,交易价格的确定符合公开、
公平、公正的原则,交易方式符合市场规则,交易价格公允,没有损害公司及公
司非关联股东、特别是中小股东的利益。监事会对公司上述关联交易无异议。
六、保荐机构意见
经核查,保荐机构认为:大洋生物 2022 年度日常关联交易预计事项已经公
司董事会审议通过,关联董事已回避表决,独立董事已就该等事项发表了事前认
可意见和同意的独立意见,监事会已发表明确的同意意见,履行了必要的审议程
序,符合相关法律法规规定;公司上述预计日常关联交易事项为公司开展日常经
营行为所需,不存在损害公司和股东利益的情形。综上,保荐机构对大洋生物本
次预计 2022 年度日常关联交易事项无异议。
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