证券代码：003017           股票简称：大洋生物         公告编号：2022-073

               浙江大洋生物科技集团股份有限公司
                   第五届监事会第四次会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、监事会会议召开情况

    浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第
五届监事会第四次会议于 2022 年 6 月 27 日以现场表决形式召开，会议通知已于
2022 年 6 月 20 日以书面或电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席席建
良先生主持，会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议的通知、
召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的有关规定，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议经过投票表决，一致通过如下议案：

    （一）审议通过《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持
股计划（草案）>及其摘要的议案》

    1.议案内容：为了建立和完善公司、股东与员工之间的利益共享机制，有效
调动管理者和员工的积极性，贯彻落实“拼搏奋斗，开拓创新，追求卓越，同创
共享”的公司核心价值观，充分调动员工的积极性和创造性，吸引、保留优秀管
理人才和业务骨干。公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指
引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制
定了《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》及
其摘要。

    经审核，监事会认为：
    （1）公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下
简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第 1 号》”）等法律、法规、规范性文
件规定的禁止实施员工持股计划的情形；《公司 2022 年员工持股计划（草案）》
及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》有关
法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。

    （2）公司 2022 年员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《监管指
引第 1 号》等相关法律、法规、规范性文件规定的条件，符合本次员工持股计划
规定的参加对象的确定标准，其作为 2022 年员工持股计划持有人的主体资格合
法、有效。

    （3）公司不存在向 2022 年员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何
其他财务资助的计划或安排。本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险
自担的原则，不存在违反法律、法规的情形。

    （4）公司实施 2022 年员工持股计划有助于建立和完善员工、股东的利益共
享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极
性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》及公
司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份
有限公司 2022 年员工持股计划（草案）摘要》。

      2、回避表决情况：因监事席建良、刘畅、李卫红为本次员工持股计划的
 参与对象，作为关联监事回避表决。
      公司监事会由 3 名监事组成，鉴于全体监事均回避表决，无法形成有效决
 议，本议案将直接提交 2022 年第一次临时股东大会审议。

    （二）审议通过《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持
股计划管理办法>的议案》
      1.议案内容：为规范公司 2022 年员工持股计划的实施，公司根据《公司
 法》 证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
 等法律、法规及规范性文件的规定和要求，制定公司《2022 年员工持股计划管
 理办法》。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法》。

      2、回避表决情况：因监事席建良、刘畅、李卫红为本次员工持股计划的
 参与对象，作为关联监事回避表决。
      公司监事会由 3 名监事组成，鉴于全体监事均回避表决，无法形成有效决
 议，本议案将直接提交 2022 年第一次临时股东大会审议。

    （三）审议通过《关于募投项目进入试生产的议案》

    1.议案内容：近日，公司募投项目之一“年产 2.5 万吨碳酸钾和 1.5 万吨碳
酸氢钾项目”的剩余生产装置及配套设施已完成工程主体建设和设备安装、调试
等各项准备工作。试生产方案经专家组评审通过，已具备试生产条件，公司将按
照产品工艺、生产流程分阶段有序安排试生产各项工作。

    具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国
证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于募投项目
进入试生产的公告》（公告编号 2022-089）。

    2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    三、备查文件

    （一）第五届监事会第四次会议决议。

                                        浙江大洋生物科技集团股份有限公司
                                                                     监事会
                                                          2022 年 6 月 28 日