大洋生物：浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法2022-06-28
浙江大洋生物科技集团股份有限公司
2022 年员工持股计划管理办法
二 0 二二年六月
1
目 录
目 录........................................................................................................................ 2
释 义.......................................................................................................................... 3
第一章 总则.................................................................................................................. 4
第二章 员工持股计划的制定...................................................................................... 4
第三章 员工持股计划的管理模式............................................................................ 10
第四章 员工持股计划的资产构成及权益分配........................................................ 16
第五章 员工持股计划的变更与终止........................................................................ 19
第六章 附则................................................................................................................ 20
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释 义
在本管理办法中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
简称 释 义
本公司、公司 浙江大洋生物科技集团股份有限公司
本员工持股计划、本计划 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持
股计划
草案、本计划草案、本员 《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工
工持股计划草案 持股计划（草案）》
持有人 拟参与本员工持股计划的人员
持有人会议 员工持股计划持有人会议
管理委员会 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办 《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工
法》、本办法、本管理办 持股计划管理办法》
法
标的股票 公司 A 股普通股股票
中国证监会 中国证券监督管理委员会
深交所 深圳证券交易所
元、万元 人民币元、人民币万元
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 1 号》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主
板上市公司规范运作》
《公司章程》 《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第一章 总则
为规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年
员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施，根据《公司法》《证券
法》《指导意见》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《浙
江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》之规定，特
制定本管理办法。
第二章 员工持股计划的制定
第一条 本员工持股计划所遵循的基本原则
一、依法合规原则：公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的
规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工
持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则：公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参
加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
三、风险自担原则：本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
第二条 本员工持股计划的实施程序
一、公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定员工持股计划草案，并通
过职工代表大会充分征求员工意见后提交董事会审议。
二、董事会审议并通过员工持股计划草案，独立董事应当对本员工持股计划
是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
三、监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公
司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持
股计划情形发表意见。
四、董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、员
工持股计划草案、独立董事及监事会意见等。
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五、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。
六、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会的 2 个交易日前公告
法律意见书。
七、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露。股东大会表
决时，员工持股计划涉及相关股东的，相关股东应当回避表决。经公司股东大会
审议通过，员工持股计划即可办理设立事宜。
八、召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。
九、股东大会审议通过员工持股计划后，根据管理委员会指令及本员工持股
计划的安排，完成股票的过户；由公司公告股票过户的时间、数量等具体情况。
第三条 本员工持股计划的参加对象
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工
持股计划的参加对象名单，参与范围为与公司或公司的子公司签订劳动合同或聘
用合同的员工。
（二）参加对象确定的标准
1、本员工持股计划的持有人根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自
律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》确定。参与对象按
照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。
所有持有人在本次员工持股计划的存续期内均在公司或子公司任职，并与公
司或子公司签订劳动合同或聘用合同，领取报酬。
本员工持股计划的参加对象为董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、
对公司及子公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的核心人员。
2、持有人确定的职位依据应符合下述标准之一：
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（1）公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
（2）公司及子公司的核心管理人员、核心技术（业务）人员以及其他重要
员工；
（3）公司董事会下设的薪酬与考核委员会提名认定的公司其他员工。
以上员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不
存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
第四条 本员工持股计划资金来源和股票来源
（一）本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划中有偿转让份额涉及的认购资金来源为持有人的合法薪酬、
自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、
借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款
或融资帮助，本员工持股计划不得涉及杠杆资金。
本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等
安排。
本员工持股计划持有人按照认购份额按照足额缴纳认购资金，缴纳时间由公
司统一通知安排。若持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失认购本计
划份额的权利。
（二）员工持股计划的股票来源及规模
1、员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份。
公司于 2021 年 11 月 25 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了
《关于回购公司股份方案的议案》（公告编号：2021-117）。并于 2021 年 12 月
4 日披露了《回购股份报告书》（公告编号：2021-126）。
公司于 2022 年 6 月 16 日披露了《关于公司股份回购实施完毕暨股份变动的
公告》（公告编号：2022-071），公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方
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式累计回购公司股份 2,800,000 股，占公司目前股本总额的 4.67%，最高成交价
为 35.01 元/股，最低成交价为 27.87 元/股，支付的总金额为 88,085,987.50
元（不含交易费用），公司本次回购股份已实施完成。
本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，本次员工持股计划将通过非交
易过户等法律法规允许的方式获得公司回购的本公司股票。
2、员工持股计划的规模
本期员工持股计划实施后，公司员工持股计划所购买的公司股票占公司总股
本比例不超过 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量
不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首
次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激
励获得的股份。
（三）本员工持股计划的认购价格
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份，股份总数
不超过 2,800,000 股。本员工持股计划以公司回购股份均价 31.46 元/股的 50%
元受让公司回购专户已回购的股份，即每股 15.73 元。
在本持股计划公告日至本持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本
公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜，
股票购买价格做相应的调整。
第五条 员工持股计划的存续期及锁定期
（一）员工持股计划的存续期限
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本次员工持股计划草案经股东大会
审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本
次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售，且按规定清算、分配完毕
的，经持有人会议审议，并经董事会表决通过，本次员工持股计划可提前终止。
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本员工持股计划在存续期届满前所持股票未全部出售的，在存续期届满前 2
个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议
通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
本员工持股计划的存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有人会议
的授权，在届满或终止之日起 30 个工作日内完成清算，在依法扣除相关税费后，
按照届时持有人所持份额进行分配。
（二）员工持股计划的锁定期限
1、锁定期
本员工持股计划通过非交易性过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自
公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后如达到
考核目标可分期解锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：
第一批解锁时点为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起满 12 个月，解锁股份数量为本次员工持股计划总数的 40%；
第二批解锁时点为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起满 24 个月，解锁股份数量为本次员工持股计划总数的 30%。
第三批解锁时点为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起满 36 个月，解锁股份数量为本次员工持股计划总数的 30%。
因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵
守上述股份锁定安排。
2、考核目标
本持股计划以 2022 年-2024 年三个会计年度为业绩考核年度，通过公司业
绩指标和个人业绩指标进行考核。
1、公司层面的考核
本员工持股计划涉及标的股票共分三次进行解锁，考核年度为 2022 年-2024
年三个会计年度，每个会计年度考核一次。每次解锁需满足各年度公司业绩考核
目标，具体解锁条件如下表所示：
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考核年度 业绩考核指标
2022 年经审计归属上市公司股东的净利润不低于 8,050 万
2022 年
元，营业收入不低于 90,068 万元。
2023 年经审计归属上市公司股东的净利润不低于 9,258 万
元，营业收入不低于 103,578 万元。
2023 年 上述第一、第二解锁期经审计归属上市公司股东的净利润累
计不低于 17,308 万元，营业收入累计额不低于 193,646 万元，
视作第一、第二解锁期全部完成。
2024 年经审计归属上市公司股东的净利润不低于 10,646 万
元，营业收入不低于 119,115 万元。
2024 年 上述任一解锁期没有完成，但解锁期限内经审计归属上市公
司股东累计净利润不低于 27,954 万元，营业收入累计额不低于
312,761 万元，视作全部完成。
注：上述“净利润”为经审计归属上市公司股东净利润，并剔除因本次员工持股计划实
施产生股份支付费用的影响。
上述“营业收入”、“净利润”均以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务
所审计的合并报表所载数据为计算依据。
若本员工持股计划第一个考核期公司业绩考核指标不达标，则相应的权益可递延至第二
个考核期，在第二个考核期除公司以当期业绩考核权益外，如累计业绩考核达标则一并行使
相应权益。若第二个考核期公司业绩考核指标仍不达标，则相应的权益可递延至第三个考核
期，在第三个考核期除公司以当期业绩考核权益外，如累计业绩考核达标则一并行使相应权
益。若第三个考核期业绩考核指标仍未达标，则相应的权益不得行使，由持股计划管理委员
会收回，进行再分配或择机出售该部分标的股票，公司应以原认购金额加上同期银行贷款年
利率 4.35%之和与股票出售所获得的资金额孰低值返还持有人对应份额的原始出资，如返还
持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
2、个人层面的绩效考核
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参与本期员工持股计划的员工，应符合个人年度绩效考核指标评价结果：合
格及以上；未达到合格者不予分配。个人层面的绩效考核由董事会薪酬与考核委
员组织，公司人力资源部具体执行。
3、考核结果运用
若公司层面的业绩考核达标，则本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制
度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票
权益数量，具体如下：
考核结果 合格 不合格
解锁比例 100% 0
个人当期解锁标的股票权益数量=目标解锁数量×解锁比例。
若个人层面绩效考核结果为“不合格”，则在此年度该员工所持有份额中计
划解锁的标的股票权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，进行再分配或择
机出售后，以原认购金额加上同期银行贷款年利率 4.35%之和与股票出售所获得
的资金额孰低值返还持有人对应份额的原始出资，如返还持有人后仍存在收益，
则收益归公司所有。
第三章 员工持股计划的管理模式
第六条 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划由公司自行管理，持有人会议成立员工持股计划管理委员会，
授权管理委员会代表员工持股计划行使股东权利，切实维护员工持股计划持有人
的合法权益；管理委员会授权公司证券法务部管理员工持股计划的具体实施相关
事宜。
管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划的规定管
理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计
划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲
突。管理委员会管理本员工持股计划的管理期限为自股东大会通过员工持股计划
之日起至员工持股计划终止之日止。
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公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员
工持股计划的其他相关事宜。
第七条 员工持股计划的持有人会议
（一）持有人会议职权
持有人会议是员工持股计划的内部权力机构，所有持有人均有权利参加持有
人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并
表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人
自行承担。持有人会议行使如下职权：
1、选举和罢免管理委员会委员；
2、授权管理委员会决定本员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相
关账户；
3、授权管理委员会负责持有人发生离职、考核不合格、继承等情形时相应
份额及对应标的股票的处置；
4、审议本员工持股计划的变更、终止及存续期的延长；
5、授权管理委员会对员工持股计划进行日常管理；
6、授权管理委员会在本员工持股计划终止及对本计划资产进行清算、分配；
7、审议和修订本办法；
8、授权管理委员会行使员工持股计划所对应资产的股东权利；
9、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，决
定是否参与融资及资金的解决方案；
10、授权管理委员会办理持股计划所购买股票的锁定和解锁卖出的全部事
宜；
11、法律法规或中国证监会规定的员工持股计划持有人会议可以行使的其
他职权。
（二）持有人会议召集程序
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持有人会议的召集程序如下：
1、首次持有人会议由公司董事长负责召集和主持，此后的持有人会议由管
理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，
由其指派一名管理委员会委员负责主持。
2、召开持有人会议，管理委员会应提前 3 个工作日发出会议通知，会议通
知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。
3、会议通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点、召开方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（4）联系人和联系方式；
（5）发出通知的日期。如遇紧急、特殊情况，可以通过口头方式通知召开
持有人会议，且不受前述提前通知的限制。口头方式通知至少应包括上述第（1）、
（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
（三）持有人会议表决程序
持有人会议表决程序如下：
1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式采取填写表决票的书面表决方式。
2、持有人以其所持有的本员工持股计划份额行使表决权，每一份额具有一
票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。
3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。
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4、每项决议应当经参加持有人会议的员工持股计划持有人及代理人所持有
效表决权的过半数通过；员工持股计划变更、融资参与方式等重要事项需经参加
持有人会议的员工持股计划持有人及代理人所持有效表决权的 2/3 以上份额通
过。
5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》
的规定提交公司董事会、股东大会审议。
6、由于本员工持股计划的持有人数量较多，为充分体现便利以及效率，持
有人会议也可以通讯、书面表决等方式进行。以通讯、书面方式审议并表决的持
有人会议，管理委员会应当保障持有人的充分知情权和表决权。
7、会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。
（四）持有人的权利和义务
1、持有人的权利如下：
（1）参加持有人会议和行使表决权；
（2）按其持有的份额享有相关权益。
2、持有人的义务如下：
（1）遵守《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草
案）》的规定；
（2）按所持员工持股计划的份额承担投资风险；
（3）遵守持有人会议决议；
（4）承担相关法律、法规、规章、管理规则及《浙江大洋生物科技集团
股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》规定的其他义务。
第八条 员工持股计划的管理委员会
员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，切实维护员工持股计划
持有人的合法权益，是员工持股计划的日常管理机构。
（一）管理委员会组成
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管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员均由
持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产
生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
（二）管理委员会义务
管理委员会应当遵守法律、行政法规和本办法，对员工持股计划负有下列忠
实义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财
产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、未经持有人大会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义
或者其他个人名义开立账户存储；
4、不得未经持有人会议同意，将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工
持股计划财产为他人提供担保；
5、不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
（三）管理委员会职责
管理委员会行使以下职责：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议决议；
2、代表全体持有人对本次员工持股计划进行日常管理；
3、代表全体持有人行使股东权利；
4、办理本次员工持股计划份额认购事宜；
5、管理员工持股计划权益分配；
6、制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换
债券等再融资事宜的方案；
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7、办理员工持股计划份额的继承登记；
8、持有人会议授权的其他职责；
9、授权公司证券法务部管理员工持股计划具体事宜。
管理委员会主任行使下列职权：
1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3、经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利；
4、管理委员会授予的其他职权。
（四）管理委员会会议
管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 3 日前通
知全体管理委员会委员。
管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自
接到提议后 5 日内，召集和主持管理委员会会议。
管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作
出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实
行一人一票。管理委员会决议表决方式为记名投票表决。
管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能
出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的
姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的管理
委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出
席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真、
邮件等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员
会委员应当在会议记录上签名。
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第九条 股东大会授权董事会办理的事宜
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项，包括但不限于以
下事项：
（一）授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；
（二）授权董事会实施本员工持股计划；
（三）授权董事会决定员工持股计划的变更和终止，包括但不限于变更持有
人确定依据、员工持股计划管理模式等事项；
（四）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止做出决定；
（五）授权董事会办理本员工持股计划标的股票的过户、锁定和解锁等相关
事宜；
（六）授权董事会决定本员工持股计划参与配股、增发、可转债等融资事项；
（七）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在存续期内相关法律、法
规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对本员工持股计划作出相应
调整；
（八）授权董事会提名管理委员会委员候选人的权利；
（九）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自本次员工持股计划经公司股东大会审议通过之日起至本计划实
施完毕之日内有效。
第十条 公司融资时本员工持股计划的参与方式
公司以配股、增发、可转债等方式融资时，若员工持股计划在存续期内要参
与上述融资事项，须经持有人会议审议通过后方可参与，且由管理委员会制定、
执行员工持股计划在存续期内参与公司配股、增发或发行可转换债券等再融资事
宜的具体方案。
第四章 员工持股计划的资产构成及权益分配
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第十一条 员工持股计划的资产构成
（一）公司股票对应的权益。
（二）现金存款及应计利息。
（三）取得的其它收益。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入员工持股计划资产。
第十二条 员工持股计划存续期内的权益分配
（一）在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押、担
保、偿还债务或作其他类似处置。
（二）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
（三）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持
股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。在锁定期内，员工持股计划因
持有公司股份而取得的现金红利暂不进行分配，计入员工持股计划货币性资产。
待本员工持股计划阶段性锁定期结束后，解锁部分的股票可在存续期内由管理委
员会决定是否分配。
（四）员工持股计划锁定期满至存续期届满前，经管理委员会同意出售本计
划所持有的股票，依照本计划规定进行清算、分配。
（五）员工持股计划因公司现金分红产生的货币性资产可以进行收益分配，
由管理委员会决定具体的分配支付时间，由公司证券法务部协助财务部按所持有
本计划份额占本计划总份额的比例在扣除管理费、日常运行行政费等费用及依法
代扣代缴所得税后进行分配。
第十三条 员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法
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（一）本员工持股计划的存续期届满前两个月，如持有的公司股票仍未全部
出售，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议
通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
（二）本员工持股计划的存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有
人会议的授权，在届满或终止之日起 30 个工作日内完成清算，在依法扣除相关
税费后，按照持有人所持份额进行分配。
第十四条 持有人情况变化时的处置办法
（一）取消持有人参与资格
持有人发生下列情形时，管理委员会有权根据本计划规定取消持有人参与本
员工持股计划的资格：
1、重大违法违规。持有人因触犯法律、违反职业道德、违反劳动合同或公
司规章制度、泄露公司机密、失职或渎职、贪污、侵占公司财产、收受贿赂等行
为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因上述原因导致公司解除与其劳动
关系。
2、竞业禁止行为。持有人与公司签订劳动合同或聘用合同后出现违反竞业
禁止行为。
3、持有人出现重大过错导致其不符合参与本员工持股计划条件的；
4、持有人合同期内主动辞职或擅自离职。
5、持有人在劳动合同或聘用合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同
或聘用合同的。
6、持有人劳动合同或聘用合同到期后，公司不与其续签劳动合同或聘用合
同的。
7、持有人被降职、降级，导致其不符合参与本员工持股计划条件的；
8、公司认定的损害公司合法权益的其他情形。
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存续期内，对于发生上述情形之一的，由管理委员会决定取消该持有人参与
员工持股计划的资格，并由员工持股计划以该持有人原始认购成本赎回其届时持
有的份额；经管理委员会同意，发生上述情形之一的持有人也可继续享有参与员
工计划的资格。
截至管理委员会取消该持有人参与员工持股计划资格的当日之前，员工持股
计划应分配的现金收益（上市公司分红金额减去相关税费）可由原持有人根据本
持股计划的相关规定按份额享有。
存续期内，若发生以上条款未详细约定之需变更持有人持有的本次员工持股
计划份额及份额权益的情况，届时由公司管理委员会另行决议。
（二）职务变更
本计划存续期内，持有人职务变动（除因被降职、降级，导致其不符合参与
本员工持股计划条件的除外）但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划权益
不作变更。
（三）退休
持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作
变更，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件；持有人虽达到国家规定的退休年
龄而仍在聘的，该类型人员个人绩效考核结果继续作为解锁条件。
（四）持有人身故或丧失劳动能力
当员工持股计划持有人身故，其持有的员工持股计划份额权益可依相关规定
由合法继承人继承。当员工持股计划持有人丧失劳动能力，其持有的员工持股计
划份额不作变更。上述两种情形发生时，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件。
（五）其他未说明的情况由管理委员会认定，并确定其处理方式。
第五章 员工持股计划的变更与终止
第十五条 员工持股计划的变更
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员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、
持有人确定依据等，员工持股计划设立后的变更须经出席持有人会议 2/3 以上份
额审议通过，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
第十六条 员工持股计划的终止
（一）本员工持股计划存续期届满时自行终止，由管理委员会根据持有人会
议的授权，在届满或终止之日起 30 个工作日内完成清算，在依法扣除相关税费
后，按照持有人所持份额进行分配。
（二）本员工持股计划存续期届满前所持股票全部出售的，本员工持股计划
可提前终止。
（三）本员工持股计划在存续期届满前所持股票未全部出售的，在存续期届
满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事
会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
第六章 附则
第十七条 本办法由公司董事会制定并经公司股东大会审议通过后实施。本
办法解释权归公司董事会。
浙江大洋生物科技集团股份有限公司董事会
2022 年 6 月 27 日
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