财通证券股份有限公司
关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司
2022年度保荐工作报告
被保荐公司名称：浙江大洋生物科技集团股
保荐机构名称：财通证券股份有限公司（以
份有限公司（以下简称“大洋生物”或“公
下简称“保荐机构”或“财通证券”）
司”）
联系方式：0571-87130315 联系地址：浙江省
保荐代表人姓名：顾磊 杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦
东楼
联系方式：0571-87821317 联系地址：浙江省
保荐代表人姓名：吕德利 杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦
东楼
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 10 月 31 日
保荐机构通过现场授课的方式对培训
对象进行了培训，培训涉及的法规主要
为《上市公司信息披露管理办法（2021
年修订）》（以下简称“新《信披办法》”）
（3）培训的主要内容
等，针对 2021 年 5 月 1 日施行的新《信
披办法》展开了详细的解读，并结合案
例对未按照相关法律法规进行信息披
露将承担的法律责任进行了深度阐释
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
事项 存在的问题 采取的措施
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
履行承诺 施
1、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，股份限制及锁定 是 不适用
的承诺
2、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，稳定股价的措施 是 不适用
及承诺
3、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，填补被摊薄即期 是 不适用
回报的措施及承诺
4、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，对招股书内容的 是 不适用
承诺
5、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，关于履行公开承 是 不适用
诺约束措施的承诺
6、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，避免同业竞争的 是 不适用
承诺
7、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，减少和避免关联 是 不适用
交易的承诺
8、关于公司首次公开发行 A
股股票事项，因信息披露重大
是 不适用
违规回购新股、购回股份、赔
偿损失的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保 无
荐机构或者其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江大洋生物科技集团股份
有限公司 2022 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
顾磊 吕德利
财通证券股份有限公司
年 月 日