金富科技：中信证券股份有限公司关于金富科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见2021-03-23
中信证券股份有限公司
关于金富科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、 深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、 上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，中信证券
股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为金富科技股份有限
公司（以下简称“金富科技”或“公司”）首次公开发行股票并在中小板上市持
续督导的保荐机构，对金富科技 2020 年度募集资金存放和使用情况进行了专项
核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2383 号《关于核准金富科技股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 11 月向社会公开发
行人民币普通股（A 股）6,500 万股，每股发行价为 8.93 元，应募集资金总额为
人民币 58,045.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,013.27 万元后，实际募集
资金金额为 49,031.73 万元。该募集资金已于 2020 年 11 月 3 日到位。上述资金
到位情况业经容诚会计师事务所[2020]518Z0052 号《验资报告》验证。公司对募
集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况为：（1）截至 2020 年 11 月 11 日，公司
利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,408.88 万元，募集资金到位后，公司
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,408.88 万元；（2）
2020 年度直接投入募集资金项目 373.35 万元；（3）募集资金补充流动资金
5,000.00 万元；（4）利用闲置募集资金进行现金管理 4,000.00 万元。截止 2020
年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 11,782.23 万元，扣除累计已使用募集资
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金后，募集资金余额 37,249.50 万元，募集资金专用账户利息收入 32.06 万元，
手续费 0.14 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额为 37,281.42 万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2020 年 11 月 17 日，公司会同中信证券分别与中国农业银行股份有限公司
东莞虎门支行（以下简称“农行虎门支行”）、中信银行股份有限公司东莞分行（以
下简称 “中信东莞分行”）签署了《募集资金三方监管协议》，在农行虎门支行
开设募集资金专项账户（账号：44282101040012267、44282101040012168），在
中 信 东 莞 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ： 8110901014301204404 、
8110901013201216617）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 11 月 17 日，公司及公司全资子公司湖南金富包装有限公司（以下
简称“湖南金富”）会同中信证券与农行虎门支行签署了《募集资金四方监管协
议》，在农行虎门支行开设募集资金专项账户（账号：44281001040059147）。四
方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议
的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行 44281001040059147 28,259.96
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行 44282101040012168 8,507.34
中信银行股份有限公司东莞分行 8110901013201216617 495.78
中信银行股份有限公司东莞分行 8110901014301204404 9.60
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行 44282101040012267 8.74
合计 37,281.42
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三、2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 7,782.23 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对金富科技 2020 年度度募集资金存放
与 使 用情况出具了《募 集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字
[2021]518Z0092 号），认为金富科技出具的《关于募集资金年度存放与使用情况
的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规
定编制，公允反映了金富科技 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：金富科技 2020 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关
信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金
不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，不存在未经履行审议程序擅自补充
流动资金、改变实施地点等情形，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 49,031.73 7,782.23
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 — 7,782.23
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资进 项目达到预定
本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 资总额 累计投入 度（%）(3)＝ 可使用状态日
入金额 的效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 期
承诺投资项目
1、塑料瓶盖生产基地扩
否 29,256.66 29,256.66 996.65 996.65 3.41 2021 年 10 月 不适用 不适用 否
建项目
2、饮料塑料防盗瓶盖生
否 10,258.90 10,258.90 1,752.07 1,752.07 17.08 2021 年 7 月 不适用 不适用 否
产线技改项目
3、研发中心建设项目 否 4,516.17 4,516.17 33.51 33.51 0.74 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
4、永久补充流动资金项
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小计 49,031.73 49,031.73 7,782.23 7,782.23 15.87
超募资金投向
超募资金投向小计 — — — — — — — — —
合计
4
未 达到计划 进度或 预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项 目可行性 发生重 大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募 集资金投 资项目 实施
无
地点变更情况
募 集资金投 资项目 实施
无
方式调整情况
募 集资金投 资项目 先期 截至 2020 年 11 月 17 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,408.88 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先
投入及置换情况 已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,408.88 万元。
用 闲置募集 资金暂 时补
无
充流动资金情况
2020 年 11 月 17 日召开的第二届董事会第九次临时会议、第二届监事会第六次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司（含全资子公司）在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 3.5
用 闲置募集 资金投 资产 亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的产品。在上述额度内，资金可
品情况 循环滚动使用，同时授权公司董事长在上述额度内，自董事会决议审议通过之日起 12 个月内行使该项投资决策权并签署相关法律文件。
闲置募集资金现金管理到期后及时归还至募集资金专户。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 4,000
万元。
项 目实施出 现募集 资金
不适用
结余的金额及原因
尚 未使用的 募集资 金用
留存募集资金专户
途及去向
募 集资金使 用及披 露中 无
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存在的问题或其他情况
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金富科技股份有限公司 2020 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
洪树勤 宋建洪
中信证券股份有限公司
2021 年 03 月 23 日
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