中信证券股份有限公司
关于楚天龙股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下合称“保荐机构”）作为楚天龙股份有限公司
（以下简称“公司”、“楚天龙”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
等有关规定，对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所同意，公
司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。公司本次公开发行数量为
7,839.3115万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币4.62元，募集资金总额
362,176,191.30元，减除发行费用人民币57,980,691.30元（不含税）后，募集资
金净额为304,195,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报
告》（天健验[2021]115号）对募集资金到账情况进行了确认。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 30,419.55
截至期初累计发 项目投入 B1
生额 利息收入及理财收益净额 B2
本期发生额 项目投入 C1 11,182.67
1
利息收入及理财收益净额 C2 273.53
截至期末累计发 项目投入 D1=B1+C1 11,182.67
生额 利息收入及理财收益净额 D2=B2+C2 273.53
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,510.41
实际结余募集资金 F 19,510.41
差异 G=E-F 0
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司制定了《募集资金管理
制度》，并设立募集资金专项账户对募集资金的存储与使用进行管理，公司分
别与招商银行股份有限公司深圳市分行、中国建设银行股份有限公司东莞市分
行以及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2021年4月份完成了《募
集资金专户存储三方监管协议》的签订工作。协议主要条款与深圳证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本报告期内监
管协议正常履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司本次募集资金专户存储情况为：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 余额 备注
招商银行股份有限公
755916346310813 3,244.21
司深圳市分行
招商银行股份有限公
755916346310111 — 已注销
司深圳市分行
中国建设银行股份有
44050177943800002024 16,266.20
限公司东莞市分行
暂时闲置募集资金现金管理（保本型银行理财产品）
合计 19,510.41
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
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截至2021年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
11,182.67万元，各项目的投入情况详见附表1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年06月15日召开第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称
“募投项目”）的自筹资金人民币740.58万元。具体内容详见公司发布于巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的公告》（公告编号：2021-039）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，在保证公司正
常经营，不影响募投项目正常进行的前提下，公司召开第一届董事会第十二次
会议审议通过了《关于实施募集资金补充流动资金项目的议案》，决定使用不
超过人民币15,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、
流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额
存单、定期存款、通知存款等），自董事会审议通过之日起12个月之内有效。
具体内容详见公司于同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011）。
截至2021年12月31日，公司无尚未到期的理财产品或存款类产品。
（四）募集资金专户的注销情况
公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于实施募集资金补
充流动资金项目的议案》，将募投项目“补充流动资金项目”的募集资金8,000
万元（不含利息收入）全部转入公司一般账户，用于补充与主营业务相关的营
运资金，并注销了相关专户，具体内容详见公司于2021年6月1日发布于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部分募集资金账户的公告》（公告编
号：2021-034）。
（五）其他需要说明的情况
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公司通过“研发中心升级建设项目”，对现有研发部门进行整合与升级，
进一步提升公司研发能力，实现生产工艺与技术创新，为公司主营业务提供技
术支持。因该项目的效益反应在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金实际存放与使用情况专项报告的审核意
见
天健会计师事务所出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天
健审[2022]3979号），认为“楚天龙公司董事会编制的2021年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引
的规定，如实反映了楚天龙公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。”
七、保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：2021年度，楚天龙严格执行了募集资金专户存储
制度，有效地执行了已签署的募集资金监管协议。楚天龙已披露的相关信息及
时、真实、准确、完整，不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》等有关规定的情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司2021年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵亮 庞雪梅
中信证券股份有限公司
年【】月【】日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 30,419.55 本年度投入募集资金总额 11,182.67
报告期内变更用途的募集资金总额 -
11,182.67
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 - -
截至期末投
项目达到 项目可行
是否已变更项 调整后投 截至期末累 资进度
募集资金承 本年度投 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 资总额 计投入金额 （%）（3）
诺投资总额 入金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
更） （1） （2） ＝（2）/
期 化
（1）
承诺投资项目
未承诺
智能卡生产基地扩建项目 否 17,805.88 17,805.88 1,757.36 1,757.36 9.87 建设中 不适用 否
效益
未承诺
研发中心升级建设项目 否 4,613.67 4,613.67 1,425.31 1,425.31 30.89 建设中 不适用 否
效益
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 － － － －
承诺投资项目小计 - 30,419.55 30,419.55 11,182.67 11,182.67 － － － －
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
— 6 —
公司于2021年06月15日召开第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资
金投资项目的自筹资金人民币740.58万元，均系智能卡生产基地扩建项目。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
根据公司2021年4月12日一届十二次董事会审议通过的《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，公司计划使用不超过人民币15,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，公司将按照相关规
定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，
用闲置募集资金进行现金管理情况
自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。2021年
度，公司累计使用闲置募集资金37,500.00万元进行现金管理。截至2021年12月31日，公司无尚未到期的
理财产品或存款类产品。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
截至2021年12月31日，募集资金结余19,510.41万元，其中，存放在募集资金专户的银行存款19,510.41万
尚未使用的募集资金用途及去向 元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额273.53万元）。公司将根据项目
投资计划，结合公司实际生产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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