华亚智能：监事会决议公告2022-04-19
证券代码：003043 证券简称：华亚智能 公告编号：2022-007
苏州华亚智能科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会召开情况
苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月18日以现场
方式召开第二届监事会第十次会议，会议通知已于2022年4月8日以专人、邮件、
电话方式送达全体监事。
本次会议由公司监事会主席韩旭鹏主持，应出席监事3名，实际出席监事3
名。公司董事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
二、监事会决议情况
会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形
成以下决议：
1、审议通过了《关于2021年年度报告全文及摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2021年年度报告全文及摘要》
的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地
反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指 定的信息披露网站 巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告全文》及《2021年年度报告摘
要》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
2、审议通过了《关于2021年度监事会工作报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度监事会工作报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
3、审议通过了《关于2021年度财务决算报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度财务决算报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
4、审议通过了《关于2021年度审计报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度审计报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
5、审议通过了《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度内部控制自我评价报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
保荐机构出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司2021年度内部控制自
我评价报告的核查意见》。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
6、审议通过了《关于2021年度内部控制鉴证报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度内部控制鉴证报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
7、审议通过了《关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
天衡会计师事务所出具了《2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，
保荐机构出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司2021年度募集资金存放与
使用情况专项核查报告》。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
8、审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
监事会认为：公司拟定的《关于 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
预案》符合公司实际情况，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，未损害公
司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。同意将《关
于 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》提交公司 2021 年度股
东大会审议。
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年度利润分配及资本公积金转增
股本预案的公告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
9、审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金
使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响公司正常生产经营和募集资金项
目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，决策和审议程
序合法、合规。因此，一致同意公司使用总额度不超过人民币 30,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理。
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的公告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
保荐机构出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的核查意见》。
10、审议通过了《关于使用部分短期闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司拟使用部分短期闲置自有资金进行现金管理，有利于提高
资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，决策和审议程序合法、合
规。因此，一致同意公司使用总额度不超过人民币 20,000 万元的短期闲置自有
资金进行现金管理。
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分短期闲置自有资金进行现金
管理的公告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
保荐机构出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司使用部分短期闲置自
有资金进行现金管理的核查意见》。
11、审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请银行综合授信额度的公告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
12、审议《关于2022年度监事薪酬方案的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度董事、监事、高级管理人员
薪酬（津贴）方案的公告》。
公司全体监事对本议案进行了回避。
表决情况：0 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。由于涉及关联事项，公司监事会
主席韩旭鹏将在股东大会上对本议案回避表决。
13、审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
公司认真对照上市公司公开发行可转换公司债券的要求，对公司实际情况进
行逐项自查后，确认公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于上市公
司公开发行可转换公司债券的有关规定，具备上市公司公开发行可转换公司债券
的各项条件，申请公开发行可转换公司债券。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
14、逐项审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》
14.1 本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在深圳证券交易所上市。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.2 发行规模
根据相关法律法规规定并结合公司财务状况和投资计划，本次公开发行可转
换公司债券拟募集资金总额为不超过人民币 34,000.00 万元（含 34,000.00 万元）。
具体发行规模提请公司股东大会授权公司董事会或董事会授权人士在上述
额度范围内确定。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.3 债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.4 票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.5 票面利率
本次发行的可转换公司债券票面利率提请公司股东大会授权公司董事会或
董事会授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构及
主承销商协商确定。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.6 还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和
最后一年利息。
（1）年利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的
可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当
期利息。年利息的计算公式为：
I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或
“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
（2）付息方式
① 本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转
换公司债券发行首日。可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转
换公司债券持有人负担。
② 付息日：每年的付息日为本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当
日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。
每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及
深圳证券交易所的规定确定。
③ 付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）申请转换成股票的可转换公司债券，公司不再向其持有
人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.7 转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六
个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.8 转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
股价调整的情形，则对调整前的交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后
的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格由股东大会
授权董事会或董事会授权人士在本次发行前根据市场状况和公司具体情况与保
荐机构及主承销商协商确定。
募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价=募集说明书公告日前
二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；募集说明
书公告日前一交易日公司股票交易均价=募集说明书公告日前一交易日公司股票
交易总额/该日公司股票交易总量。
14.9 转股价格的调整及计算方式
在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本
次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，
公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办
法如下：
假设调整前转股价为 P0，每股派送红股或转增股本率为 N，每股增发新股
或配股率为 K，增发新股价或配股价为 A，每股派发现金股利为 D，调整后转股
价为 P（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入），则：
派送红股或转增股本：P＝P0/（1＋N）；
增发新股或配股：P＝（P0＋A×K）/（1＋K）；
上述两项同时进行：P＝（P0＋A×K）/（1+N+K）；
派发现金股利：P＝P0﹣D；
三项同时进行时：P＝（P0﹣D＋A×K）/（1＋N＋K）。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在
中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告
中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日
为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股票登记日之前，
则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制订。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.10 转股价格的向下修正
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。该方案须经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发
行可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召
开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所网站和符合中国证
监会规定条件的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登
记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即
转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.11 转股股数确定方式
本次可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算公式
为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：Q 为转股的数量；V 为可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司
债券票面总金额；P 为申请转股当日有效的转股价格。
本次可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换
为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，
在本次可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该不足转
换为一股的可转换公司债券余额。该不足转换为一股的可转换公司债券余额对应
的当期应计利息的支付将根据证券登记机构等部门的有关规定办理。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.12 赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股
的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据
发行时市场情况与保荐机构及主承销商协商确定。
（2）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现
时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的
可转换公司债券：
① 在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票在任何连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含
130%）；
② 当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA = B ×i ×t / 365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票
面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
本次可转债的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满六个月后的第一个交
易日起至本次可转债到期日止。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.13 回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度内，如果公司股票任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转换公司债券持有人有
权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回
售给公司。
当期应计利息的计算公式为：
IA = B × i × t / 365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的
将回售的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当年票面利率； 为计
息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送红股、转增股本、增发新股（不
包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计
算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格
向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个
交易日起重新计算。
本次发行的可转换公司债券的最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在
每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售
条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回
售的，该计息年度不应再行使回售权。可转换公司债券持有人不能多次行使部分
回售权。
（2）附加回售条款
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变
募集资金用途的，本次发行的可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转
换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券按照债券面值加
当期应计利息的价格回售给公司。
当期应计利息的计算公式为：
IA = B × i × t / 365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的
将回售的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当年票面利率； 为计
息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
可转换公司债券持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回
售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，自动丧失该回售权。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.14 转股年度有关股利的归属
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司
债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.15 发行方式及发行对象
本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会或董事会授权
人士与本次发行的保荐机构及主承销商在发行前协商确定。本次可转换公司债券
的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然
人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止
者除外）。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.16 向原股东配售的安排
本次可转换公司债券可向公司原股东优先配售，原股东有权放弃配售权。具
体优先配售比例提请公司股东大会授权公司董事会或董事会授权人士根据具体
情况确定，并在本次可转换公司债券的发行公告中予以披露。
本次可转债给予原股东优先配售后的余额及原股东放弃认购优先配售的金
额，将通过网下对机构投资者发售及/或通过深圳证券交易所系统网上发行。如
仍出现认购不足，则不足部分由主承销商包销。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.17 债券持有人会议相关事项
（1）可转换公司债券持有人的权利
① 依照其所持有的可转换债券数额享有《可转债募集说明书》约定利息；
② 根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本期可转债转为公司股
票；
③ 根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
④ 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本
期可转债；
⑤ 依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
⑥ 按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本期可转债本
息；
⑦ 依照法律、行政法规等相关规定及本规则参与或委代理人参与债券持有
人会议并行使表决权；
⑧ 法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
（2）可转换公司债券持有人的义务
① 遵守公司所发行本期可转债条款的相关规定；
② 依其所认购的本期可转债数额缴纳认购资金；
③ 遵守债券持有人会议形成的有效决议；
④ 除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提
前偿付本期可转债的本金和利息；
⑤ 法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债本期债券持有人承
担的其他义务。
（3）在本期可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，公司董事会或者
债券受托管理人应当召集债券持有人会议：
① 公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；
② 公司未能按期支付本期可转债本息；
③ 公司发生减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股
东权益所必须回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；
④ 担保人（如有）或者担保物（如有）发生重大不利变化时，对行使债券
持有人依法享有权利的方案作出决议；
⑤ 发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
⑥ 单独或合计持有本期可转债未偿还债券面值总额 10%以上的持有人书
面提议召开债券持有人会议；
⑦ 根据法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及本
规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
（4）下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：
① 公司董事会；
② 单独或合计持有本期可转债未偿还债券面值总额 10%以上的持有人；
③ 法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会
议的权限、程序和决议生效条件。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.18 本次募集资金用途
本次发行可转债募集资金总额不超过 34,000 万元（含 34,000 万元），扣除发
行费用后，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
金额：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
半导体设备等领域精密金属部件智能化生
1 38,000.00 34,000.00
产新建项目
合计 38,000.00 34,000.00
如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入募集资金总额，公
司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足
部分将通过自筹方式解决。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，如公
司以自有资金先行投入上述项目建设，公司将在募集资金到位后按照相关法律、
法规规定的程序予以置换。在最终确定的本次募集资金投资项目（以有关主管部
门备案文件为准）范围内，公司董事会或董事会授权人士可根据项目的实际需求，
对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.19 募集资金存管
公司已经制定《募集资金管理办法》。本次发行的募集资金将存放于公司董
事会决定的专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会或董事会授权人士
确定。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.20 担保事项
公司的实际控制人王彩男、陆巧英、王景余为本次发行可转债提供全额无条
件不可撤销的连带责任保证担保。担保范围为公司经中国证监会核准发行的可转
换公司债券本金及利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的合理费用，担保的受
益人为全体债券持有人，以保障本次可转换公司债券的本息按照约定如期足额兑
付。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
14.21 评级事项
资信评级机构将为公司本次发行可转债出具资信评级报告。
14.22 本次决议的有效期
本次发行可转换公司债券决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行
方案之日起 12 个月内有效。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
15、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公开发行可转换公司债券预案》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
16、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公开发行可转换公司债券募集资金使用可
行性分析报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
17、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补
措施及相关主体承诺的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即
期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
18、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《前次募集资金使用情况的专项报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
天衡会计师事务所出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
19、审议通过了《关于未来三年股东回报规划的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
20、审议通过了《关于制定公司公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议
案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公开发行可转换公司债券持有人会议规则》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
21、审议通过了《关于公司实际控制人为本次公开发行可转换公司债券提供担
保暨关联交易的议案》
具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司实际控制人为本次公开发行可转
换公司债券提供担保暨关联交易的公告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
表决结果：审议通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件
1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届监事会第十次会议决议》。
特此公告！
苏州华亚智能科技股份有限公司
监事会
2022 年 4 月 19 日
