苏州华亚智能科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字〔2007〕500 号）的规定，苏州华亚智能科技股份有限公司（以
下简称“本公司”或“公司”）将截至 2021 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况
报告如下:
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]548 号《关于核准苏州华亚智
能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，本公司公开发行面值
为 1 元的人民币普通股股票 20,000,000.00 股，每股发行价格为人民币 19.81 元，
共募集资金人民币 396,200,000.00 元，扣除承销和保荐费用人民币 24,380,000.00
元（承销及保荐费用不含税金额为人民币 24,886,792.45 元，前期已经支付不含
税金额人民币 506,792.45 元）后的余款人民币 371,820,000.00 元，已由主承销商
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）于 2021 年 3 月 31 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除审计、验资费用 8,930,000.00 元、律师费用 7,790,000.00
元、用于本次发行的信息披露费用 4,500,000.00 元、发行手续费用及其他
502,407.55 元后，公司本次募集资金净额为 349,590,800.00 元。上述募集资金到
位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天衡验字（2021）
00036 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放及结余情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州华亚智能科技股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户
存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
专款专用。
公司会同保荐机构东吴证券，与商业银行（即：苏州银行股份有限公司黄埭
支行、中国工商银行股份有限公司苏州相城支行、中国农业银行股份有限公司苏
州相城支行）分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用
进行专户管理。明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议
范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 3 个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 项目 募集资金余额
苏州银行股份有限公司黄 精密金属制造服务智
51645000000947 7,456,696.74
埭支行 能化研发中心项目
中国工商银行股份有限公
1102026529000809171 18,180,219.57
司苏州相城支行 精密金属结构件扩建
中国农业银行股份有限公 项目
10542901040006888 12,760,971.32
司苏州苏相合作区支行
合计 38,397,887.63
二、前次募集资金实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1：
《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情
况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情
况。
（四）前次募集资金先期投入及置换情况
为加快项目建设以满足公司发展需求，在本次发行上市的募集资金到位前公
司将根据项目进展和资金需求，先行以自筹资金投入实施上述项目，待本次资金
到位后，按照公司有关募集资金使用管理的相关规定置换本次发行前已投入使用
的自筹资金。
2021 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会
议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意使用募集资金人民币 10,296,322.50 元置换公司预先已投入募
投项目的自筹资金人民币 8,478,898.00 元和公司已支付发行费用的自筹资金人民
币 1,817,424.50 元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州华亚智能科技股份有
限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》天衡字（2021）00749 号，保荐机构
东吴证券股份有限公司出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司使用募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际使用募集资金人民币 10,296,322.50 元
置换公司预先已投入募投项目的自筹资金人民币 8,478,898.00 元和公司已支付发
行费用的自筹资金人民币 1,817,424.50 元。
（五）闲置募集资金临时用于其他用途的情况
公司于 2021 年 4 月 19 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六
次会议，于 2021 年 5 月 7 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运
营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过 30，000 万元暂时闲置的
募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
度和期限范围内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收益、以
及尚未到期理财产品的情况如下：
预期年化
产品 产品 购买金额 到期收益
序号 受托方 期限 收益率
名称 类型 （万元） （元）
（以实际为准）
中国农业 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
1 汇利丰 5067 3,000.00 299,835.62
银行 收益 2021/8/25 1.50%/年
中国农业 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
2 汇利丰 5067 7,000.00 699,616.44
银行 收益 2021/8/25 1.50%/年
中国工商 专户型 2021 保本浮动 2021/5/25-
3 3,000.00 1.05%-3.70% 273,698.63
银行 第 143 期 L 款 收益 2021/8/23
2021 年第
保本浮动 2021/5/25- 1.56%或 3.70%
4 苏州银行 428 期结构性 2,000.00 185,000.00
收益 2021/8/25 或 3.80%
存款
中国农业 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
5 汇利丰 5068 5,000.00 936,986.30
银行 收益 2021/11/17 1.50%/年
中国农业 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
6 汇利丰 5068 5,000.00 936,986.30
银行 收益 2021/11/17 1.50%/年
中国农业 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
7 汇利丰 5068 5,000.00 936,986.30
银行 收益 2021/11/17 1.50%/年
2021 年第
保本浮动 2021/8/27- 1.70%或 3.45%
8 苏州银行 738 期结构性 15,000.00 1,725,000.00
收益 2021/12/27 或 3.55%
存款
2021 年第
保本浮动 2021/11/19- 1.70%或 3.45%
9 苏州银行 989 期结构性 15,000.00 未到期
收益 2022/3/19 或 3.55%
存款
中国工商 2021 年第 保本浮动 2021/12/29-
10 15,000.00 1.30%-3.65% 未到期
银行 377 期 M 款 收益 2022/3/31
（六）前次募集资金未使用完毕的情况
公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中，将用于公司募集资金投
资项目建设。在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，将按照
公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议、2021 年第一次临时
股东大会审批通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用
额度不超过 30,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，前次募集资金投资项目尚未投产，尚未实现效益。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
精密金属制造服务智能化研发中心项目投资于研发中心建设和管理信息化
升级，不直接为公司带来营业收入，不进行单独的财务评价。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上
的情况说明
不适用。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
截至 2021 年 12 月 31 日，前次募集资金投资项目未用于认购股份。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
公司前次募集资金的使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露
的有关内容不存在差异。
附表 1：前次募集资金使用情况对照表
苏州华亚智能科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 18 日
附表 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日
编制单位：苏州华亚智能科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额： 34,959.08 已累计使用募集资金总额： 1,808.91
变更用途的募集资金总额： -
2021 年度使用募集资金总额： 1,808.91
累计变更用途的募集资金总额比例 -
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
实际投资金额 可使用状态日
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺 期（或截止日
承诺投资项目 实际投资项目
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差 项目完工程
额 度）
精密金属结构 精密金属结构
1 31,659.70 31,659.70 1,201.71 31,659.70 31,659.70 1,201.71 -30,457.99 3.80%
件扩建项目 件扩建项目
精 密 金 属 制 造 精密金属制造
2 服 务 智 能 化 研 服务智能化研 3,299.38 3,299.38 607.20 3,299.38 3,299.38 607.20 -2692.18 18.40%
发中心项目 发中心项目
承诺投资项目小计 34,959.08 34,959.08 1,808.91 34,959.08 34,959.08 1,808.91 -33,150.17
合计 34,959.08 34,959.08 1,808.91 34,959.08 34,959.08 1,808.91 -33,150.17
