东吴证券股份有限公司关于
苏州华亚智能科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：华亚智能
保荐代表人姓名：潘哲盛 联系电话：0512-62938508
保荐代表人姓名：陈辛慈 联系电话：0512-62938567
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，通过事前审阅会议议案方式进行督导
（2）列席公司董事会次数 无，通过事前审阅会议议案方式进行督导
（3）列席公司监事会次数 无，通过事前审阅会议议案方式进行督导
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
1
项 目 工作内容
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 4 月 10 日
（3）培训的主要内容 全面注册制规则解读及上市公司违规案例分析
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2、2022 年度向不特定对象公开发行可转换公司债券时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
2
报告事项 说 明
华亚智能因公开发行可转换公司债券，由潘哲盛
1．保荐代表人变更及其理由 先生接替王茂华先生的工作，继续履行对公司的
持续督导责任
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州华亚智能科技股份有限
公司 2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
潘哲盛 陈辛慈
东吴证券股份有限公司
年 月 日