北京市金杜（深圳）律师事务所
关于中国广核电力股份有限公司
2019 年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及
2020 年第一次 H 股类别股东大会
的法律意见书
致：中国广核电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规
则》（2016 年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规和规范性文
件及《中国广核电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京
市金杜（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受中国广核电力股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2019 年度股东大会、2020 年
第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次
股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意本法律意见书随
同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2020 年 4 月 3 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司关于召开 2019 年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会、
2020 年第一次 H 股类别股东大会的通知》及于 2020 年 4 月 2 日刊载于
1
香港联合交易所有限公司（以下简称“港交所”）披露易网站的《2019 年
度股东大会通告》《2020 年第一次 H 股类别股东大会通告》（以下简称
“《会议通知》”）；
3. 公司于 2020 年 4 月 2 日刊载于港交所披露易网站的 2019 年度股东大会
通函；
4. 公司于 2019 年 12 月 31 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有
限公司第二届董事会第十二次临时会议决议公告》及于 2019 年 12 月 30
日刊登于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公
司第二届董事会第十二次临时会议决议公告》；
5. 公司于 2020 年 1 月 9 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第二届董事会第十四次会议决议公告》及于 2020 年 1 月 8 日刊登
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第二
届董事会第十四次会议决议公告》；
6. 公司于 2020 年 3 月 10 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第二届董事会第十四次临时会议决议公告》及于 2020 年 3 月 9 日
刊登于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司
第二届董事会第十四次临时会议决议公告》；
7. 公司于 2020 年 3 月 26 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第二届董事会第十五次会议决议公告》及于 2020 年 3 月 25 日刊登
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第二
届董事会第十五次会议决议公告》；
8. 公司于 2020 年 3 月 26 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第二届监事会第十八次会议决议公告》及于 2020 年 3 月 25 日刊登
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第二
届监事会第十八次会议决议公告》；
9. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及凭证资料；
10. 公司本次股东大会议案等会议文件。
在本法律意见书中，本所经办律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席
本次股东大会人员资格和召集人资格、表决程序及表决结果是否符合中华人民共
和国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地
区）现行有效的有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，
并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实
2
性和准确性发表意见。本所经办律师假定公司提交给本所经办律师的资料（包括但
不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）
真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复
印件均与正本或者原件一致。
本所经办律师根据现行法律、行政法规和规范性文件的有关规定，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开的相
关法律问题出具如下意见：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2020 年 3 月 25 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于同意
召开中国广核电力股份有限公司 2019 年度股东大会、2020 年第一次 H 股类别股
东大会和 2020 年第一次 A 股类别股东大会的议案》，决定召开 2019 年度股东大
会、2020 年第一次 H 股类别股东大会和 2020 年第一次 A 股类别股东大会，具体
召开时间另行公告。
2020 年 4 月 3 日于巨潮资讯网刊登了《中国广核电力股份有限公司关于召开
2019 年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别
股东大会的通知》及于 2020 年 4 月 2 日于港交所披露易网站刊登了《2019 年度
股东大会通告》《2020 年第一次 H 股类别股东大会通告》，决定于 2020 年 5 月 20
日召开公司 2019 年度股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会和 2020 年第
一次 A 股类别股东大会。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于 2020 年 5 月 20 日下午在广东省深圳市深南大
道 2002 号中广核大厦南楼 401 会议室召开，现场会议由公司执行董事高立刚主
持。
3.本次股东大会 A 股股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为
2020 年 5 月 20 日 9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票的时间为 2020 年 5 月 20 日 9:15 至 2020 年 5 月 20 日 15:00 期间的
任意时间。
经本所经办律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》的
内容一致。
3
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规
则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
1． 2019 年度股东大会
本所律师对公司 2019 年度股东大会股权登记日的股东名册及出席本次股东
大会的法人股东的持股证明、法人代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东
大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身
份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代
表人共 4 人，代表有表决权股份 39,344,027,810 股，占公司有表决权股份总数的
77.91%。
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与
公 司 2019 年 度 股 东 大 会 网 络 投 票 的 股 东 共 53 名 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
1,306,583,002 股，占公司有表决权股份总数的 2.59%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上 A
股股份股东以外的股东（以下简称 A 股中小投资者）共 54 人，代表有表决权 A 股
股份 2,986,554,127 股，占公司有表决权股份总数的 5.91%。
综上，出席公司 2019 年度股东大会的股东人数共计 57 人，代表有表决权股
份 40,650,610,812 股，占公司有表决权股份总数的 80.50%。
2． 2020 第一次 H 股类别股东大会
本所律师对公司 2020 年第一次 H 股类别股东大会股权登记日的股东名册、
出席本次股东大会的自然人股东和法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授
权委托书、身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2020 年第一次 H
股类别股东大会的股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权 H 股股份
5,058,972,800 股，占公司有表决权 H 股股份总数的 45.32%。出席本次 H 股类别
股东大会的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
3． 2020 年第一次 A 股类别股东大会
本所律师对公司 2020 年第一次A 股类别股东大会股权登记日的股东名册、出
席本次股东大会的自然人股东和法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权
委托书、身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2020 年第一次 A 股
类别股东大会的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权 A 股股份 34,285,125,000
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股，占公司有表决权 A 股股份总数的 87.16%。
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与
公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会网络投票的股东共 53 名，代表有表决权股
份 1,306,583,002 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 3.32%。
综上，出席公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会的股东人数共计 56 人，代
表有表决权股份 35,591,708,002 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 90.48%。
除上述出席本次股东大会人员外，公司董事、监事和高级管理人员以现场或通
讯方式出席或列席会议。公司聘请的见证律师出席了会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证，
我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东
的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认
为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、《股东大会规则》
及《公司章程》规定的召集人资格。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
本次股东大会审议的议案与《会议通知》相符，没有出现修改原议案或者增加
新议案的情形。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了对《会议通知》中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统
或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息公司向公司提供
了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
5
（二）本次股东大会的表决结果
1. 2019 年度股东大会
2019 年度股东大会审议通过了以下议案：
赞成 反对 弃权
议案序
议案内容 股东性质 占比 占比
号 股数 占比（%） 股数 股数
（%） （%）
非累计投票议案表决情况
特别决议案
A股 35,590,416,402 99.996371 1,178,600 0.003311 113,000 0.000317
《有关公司章 其中：A 股中小
2,985,262,527 99.956753 1,178,600 0.039464 113,000 0.003784
1 程修订的议 股东
案》 H股 4,709,961,338 93.102428 348,938,472 6.897513 3,000 0.000059
合计 40,300,377,740 99.138431 350,117,072 0.861284 116,000 0.000285
A股 35,586,848,900 99.986348 4,746,102 0.013335 113,000 0.000317
《授予董事会
其中：A 股中小
发行股份的一 2,981,695,025 99.837301 4,746,102 0.158916 113,000 0.003784
2 股东
般性授权议
H股 3,404,300,887 67.293265 1,654,598,923 32.706675 3,000 0.000059
案》
合计 38,991,149,787 95.917746 1,659,345,025 4.081968 116,000 0.000285
《授予董事会 A股 35,591,382,402 99.999085 212,600 0.000597 113,000 0.000317
回购股份的一 其中：A 股中小
3 2,986,228,527 99.989098 212,600 0.007119 113,000 0.003784
般性授权议 股东
案》 H股 5,035,543,233 99.538248 22,846,577 0.451611 513,000 0.010141
6
合计 40,626,925,635 99.941735 23,059,177 0.056725 626,000 0.001540
普通决议案
A股 35,591,397,402 99.999127 197,600 0.000555 113,000 0.000317
其中：A 股中小
《2019 年度 2,986,243,527 99.989600 197,600 0.006616 113,000 0.003784
4 股东
董事会报告》
H股 5,048,478,810 99.793947 1,000 0.000020 10,423,000 0.206033
合计 40,639,876,212 99.973593 198,600 0.000489 10,536,000 0.025918
A股 35,591,396,402 99.999125 198,600 0.000558 113,000 0.000317
其中：A 股中小
《2019 年度 2,986,242,527 99.989567 198,600 0.006650 113,000 0.003784
5 股东
监事会报告》
H股 5,048,478,810 99.793947 1,000 0.000020 10,423,000 0.206033
合计 40,639,875,212 99.973591 199,600 0.000491 10,536,000 0.025918
A股 35,591,396,402 99.999125 198,600 0.000558 113,000 0.000317
其中：A 股中小
《2019 年度 2,986,242,527 99.989567 198,600 0.006650 113,000 0.003784
6 股东
报告》
H股 5,044,577,810 99.716836 3,902,000 0.077131 10,423,000 0.206033
合计 40,635,974,212 99.963994 4,100,600 0.010087 10,536,000 0.025918
A股 35,591,396,402 99.999125 198,600 0.000558 113,000 0.000317
《2019 年度 其中：A 股中小
2,986,242,527 99.989567 198,600 0.006650 113,000 0.003784
7 经审计的财务 股东
报告》 H股 5,044,577,810 99.716836 3,902,000 0.077131 10,423,000 0.206033
合计 40,635,974,212 99.963994 4,100,600 0.010087 10,536,000 0.025918
A股 35,591,381,402 99.999082 213,600 0.000600 113,000 0.000317
《2019 年度
其中：A 股中小
8 利润分配方 2,986,227,527 99.989064 213,600 0.007152 113,000 0.003784
股东
案》
H股 5,044,385,910 99.713043 14,511,900 0.286859 5,000 0.000099
7
合计 40,635,767,312 99.963485 14,725,500 0.036225 118,000 0.000290
A股 35,591,381,402 99.999082 213,600 0.000600 113,000 0.000317
《2020 年度
其中：A 股中小
投资计划及资 2,986,227,527 99.989064 213,600 0.007152 113,000 0.003784
9 股东
本性支出预
H股 5,058,899,810 99.999941 1,000 0.000020 2,000 0.000040
算》
合计 40,650,281,212 99.999189 214,600 0.000528 115,000 0.000283
A股 35,591,396,402 99.999125 198,600 0.000558 113,000 0.000317
《聘任 2020 其中：A 股中小
2,986,242,527 99.989567 198,600 0.006650 113,000 0.003784
10 年度审计机 股东
构》 H股 5,050,225,761 99.828480 8,669,049 0.171362 8,000 0.000158
合计 40,641,622,163 99.977888 8,867,649 0.021814 121,000 0.000298
A股 35,591,368,202 99.999045 225,800 0.000634 114,000 0.000320
《变更部分 H 其中：A 股中小
2,986,214,327 99.988622 225,800 0.007561 114,000 0.003817
11 股募集资金用 股东
途》 H股 5,058,896,810 99.999881 3,000 0.000059 3,000 0.000059
合计 40,650,265,012 99.999149 228,800 0.000563 117,000 0.000288
12 《2020 年度董事和监事薪酬》
A股 35,591,395,402 99.999122 198,600 0.000558 114,000 0.000320
其中：A 股中小
2,986,241,527 99.989533 198,600 0.006650 114,000 0.003817
12.01 张善明 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,129,326 99.976676 8,855,486 0.021784 626,000 0.001540
A股 35,591,395,402 99.999122 198,600 0.000558 114,000 0.000320
其中：A 股中小
12.02 杨长利 2,986,241,527 99.989533 198,600 0.006650 114,000 0.003817
股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
8
合计 40,641,129,326 99.976676 8,855,486 0.021784 626,000 0.001540
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.03 高立刚 股东
H股 5,058,389,810 99.989859 1,000 0.000020 512,000 0.010121
合计 40,649,775,212 99.997944 199,600 0.000491 636,000 0.001565
A股 35,591,395,402 99.999122 198,600 0.000558 114,000 0.000320
其中：A 股中小
2,986,241,527 99.989533 198,600 0.006650 114,000 0.003817
12.04 谭建生 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,129,326 99.976676 8,855,486 0.021784 626,000 0.001540
A股 35,591,395,402 99.999122 198,600 0.000558 114,000 0.000320
其中：A 股中小
2,986,241,527 99.989533 198,600 0.006650 114,000 0.003817
12.05 施兵 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,129,326 99.976676 8,855,486 0.021784 626,000 0.001540
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.06 王维 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,119,326 99.976651 8,855,486 0.021784 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.07 张勇 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,119,326 99.976651 8,855,486 0.021784 636,000 0.001565
9
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.08 那希志 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,119,326 99.976651 8,855,486 0.021784 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.09 胡裔光 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,119,326 99.976651 8,855,486 0.021784 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.10 萧伟强 股东
H股 5,049,733,924 99.818757 8,656,886 0.171122 512,000 0.010121
合计 40,641,119,326 99.976651 8,855,486 0.021784 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.11 陈遂 股东
H股 5,058,389,810 99.989859 1,000 0.000020 512,000 0.010121
合计 40,649,775,212 99.997944 199,600 0.000491 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.12 陈荣真 股东
H股 5,058,389,810 99.989859 1,000 0.000020 512,000 0.010121
合计 40,649,775,212 99.997944 199,600 0.000491 636,000 0.001565
12.13 杨兰和 A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
10
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
股东
H股 5,058,389,810 99.989859 1,000 0.000020 512,000 0.010121
合计 40,649,775,212 99.997944 199,600 0.000491 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.14 朱慧 股东
H股 5,058,389,810 99.989859 1,000 0.000020 512,000 0.010121
合计 40,649,775,212 99.997944 199,600 0.000491 636,000 0.001565
A股 35,591,385,402 99.999094 198,600 0.000558 124,000 0.000348
其中：A 股中小
2,986,231,527 99.989198 198,600 0.006650 124,000 0.004152
12.15 王宏新 股东
H股 5,058,389,810 99.989859 1,000 0.000020 512,000 0.010121
合计 40,649,775,212 99.997944 199,600 0.000491 636,000 0.001565
《关于捐赠专 A 股 35,591,371,402 99.999054 223,600 0.000628 113,000 0.000317
项防疫资金支 其中：A 股中小
2,986,217,527 99.988729 223,600 0.007487 113,000 0.003784
13 持湖北疫情防 股东
控工作的议 H股 5,057,899,310 99.980164 1,000 0.000020 1,002,500 0.019817
案》 合计 40,649,270,712 99.996703 224,600 0.000553 1,115,500 0.002744
累积投票议案表决情况
议案序 是否
议案内容 股东性质 得票数 占比
号 当选
14 《关于选举公司第二届董事会非执行董事的议案》
A股 35,185,052,330 98.857443
是
14.01 杨长利 其中：A 股中小股东 2,579,898,455 86.383784
H股 4,804,861,913 94.978340 是
11
A股 35,185,047,354 98.857429
是
14.02 王维 其中：A 股中小股东 2,579,893,479 86.383617
H股 4,824,281,484 95.362209 是
12
2. 2020 年第一次 A 股类别股东大会
2020 年第一次 A 股类别股东大会审议通过了以下议案：
议 股 赞成 反对 弃权
案 议案 东 占比
占比 占比
序 内容 性 股数 股数 股数 （%）
（%） （%）
号 质
特别决议案
《授 A 35,591,382,4 212,60 0.00059 113,00
99.999085 0.000317
予董 股 02 0 7 0
事会 其
回购 中
股份 ：A
1
的一 股 2,986,228,52 212,60 0.00711 113,00
99.989098 0.003784
般性 中 7 0 9 0
授权 小
议 股
案》 东
3. 2020 年第一次 H 股类别股东大会
2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了以下议案：
议 赞成 反对 弃权
案 占比
议案内容 占比 占比
序 股数 股数 股数 （%）
（%） （%）
号
特别决议案
《授予董
事会回购
1 股份的一 5,035,576,223 99.537523 22,886,577 0.452396 510,000 0.010081
般性授权
议案》
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》规定，表决程序及表决结果合法、有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议
人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规
13
则》等相关现行法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；公司本次股
东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为签章页）
14
（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经 办 律 师：___________
刘晓光
___________
冯 霞
单位负责人：___________
赵显龙
二〇二〇年五月二十日
15
