北京市金杜（深圳）律师事务所
关于中国广核电力股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
的法律意见书
致：中国广核电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》（2016 年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规和规
范性文件及《中国广核电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定，北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受中国广核电力股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2020 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，
依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意本法律意见书随
同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2020 年 7 月 30 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司关于 2020 年第一次临时股东大会的提示性公告》及于 2020 年 7
月 29 日刊载于港交所披露易网站的《2020 年第一次临时股东大会的提
示性公告》；
1
3. 公司于 2020 年 7 月 21 日刊登于巨潮资讯网的《关于召开 2020 年第一
次临时股东大会的通知》及于 2020 年 6 月 18 日刊载于香港联合交易所
有限公司（以下简称“港交所”）披露易网站的《2020 年第一次临时股
东大会通告》（以下简称“《会议通知》”）；
4. 公司于 2020 年 7 月 20 日刊载于港交所披露易网站的 2020 年第一次临
时股东大会通函；
5. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第二届董事会第十五次临时会议决议公告》及于 2020 年 6 月 18
日刊载于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公
司第二届董事会第十五次临时会议决议公告》；
6. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司关于董事会换届选举的公告》及于 2020 年 6 月 18 日刊载于港交所
披露易网站的《建议重选及委任董事及监事》；
7. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司独立董事候选人声明》《关于参加独立董事培训并取得独立董事资
格证书的承诺函》；
8. 公司于 2020 年 6 月 18 日刊载于港交所披露易网站的《海外监管公告-
中国广核电力股份有限公司独立候选人声明及<关于参加独立董事培训
并取得独立董事资格证书的承诺函>》；
9. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司独立董事提名人声明》及于 2020 年 6 月 18 日刊载于港交所披露易
网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司独立董事提名人声
明》；
10. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司独立董事关于选举第三届董事会董事相关事项的独立意见》及于
2020 年 6 月 18 日刊载于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广
核电力股份有限公司独立董事关于选举第三届董事会董事相关事项的
独立意见》；
11. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第二届监事会第二十次会议决议公告》及于 2020 年 6 月 18 日刊载
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第二
届监事会第二十次会议决议公告》；
12. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
2
公司关于监事会换届选举的公告》；
13. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司关于修订<股东大会议事规则>的公告》及于 2020 年 6 月 18 日刊
载于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司关
于修订<股东大会议事规则>的公告》；
14. 公司于 2020 年 6 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司关于修订<董事会议事规则>的公告》及于 2020 年 6 月 18 日刊载
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司关于
修订<董事会议事规则>的公告》；
15. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及凭证资料；
16. 公司本次股东大会议案等会议文件。
在本法律意见书中，本所经办律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出
席本次股东大会人员资格和召集人资格、表决程序及表决结果是否符合中华人民
共和国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台
湾地区）现行有效的有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发
表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数
据的真实性和准确性发表意见。本所经办律师假定公司提交给本所经办律师的资
料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、企业法人
营业执照等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资
料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
本所经办律师根据现行法律、行政法规和规范性文件的有关规定，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开
的相关法律问题出具如下意见：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2020 年 6 月 18 日，公司第二届董事会第十五次临时会议审议通过了《关于
召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2020 年第一次临时股东大
会，具体召开时间另行公告。
公司于 2020 年 7 月 21 日在巨潮资讯网刊登了《关于召开 2020 年第一次临
时股东大会的通知》并于 2020 年 6 月 18 日于港交所披露易网站刊登了《2020
年第一次临时股东大会通告》，决定于 2020 年 8 月 5 日召开公司 2020 年第一次
3
临时股东大会。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于 2020 年 8 月 5 日下午在广东省深圳市深南大
道 2002 号中广核大厦南楼 401 会议室召开，现场会议由公司董事长杨长利主持。
3.本次股东大会 A 股股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为
2020 年 8 月 5 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行投票的时间为 2020 年 8 月 5 日 9:15 至 2020 年 8 月 5 日 15:00
期间的任意时间。
经本所经办律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》
的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规
则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
本所律师对公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的
自然人股东和法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、身份证明
等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共
5 人，代表有表决权股份 36,786,599,863 股，占公司有表决权股份总数的 72.85%。
其中：A 股股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份 34,285,209,200 股；H
股股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权股份 2,501,390,663 股。出席本次股
东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与
公司本次股东大会网络投票的股东共 22 名，代表有表决权股份 440,215,613 股，
占公司有表决权 A 股股份总数的 0.87%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上 A
股股份股东以外的股东（以下简称 A 股中小投资者）共 24 人，代表有表决权 A
股股份 2,120,270,938 股，占公司有表决权股份总数的 5.70%。
综上，出席公司本次股东大会的股东人数共计 27 人，代表有表决权股份
37,226,815,476 股，占公司有表决权股份总数的 73.72%。
4
除上述出席本次股东大会人员外，公司董事、监事和高级管理人员以现场或
通讯方式出席或列席会议。公司聘请的见证律师出席了会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证，
我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东
的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师
认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、股东大会规则》
及《公司章程》规定的召集人资格。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
本次股东大会审议的议案与《会议通知》相符，没有出现修改原议案或者增
加新议案的情形。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了对《会议通知》中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统
或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息公司向公司提
供了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况 ， 并 根 据 表 决 结 果 宣 布 了 议 案 的 通 过 情 况 。
5
（二）本次股东大会的表决结果
2020 年第一次临时股东大会审议通过了以下议案：
本次股东大会全体股东表决结果
累积投票议案表决结果
议案序号 议案内容 股东性质 得票数 占比（%） 是否当选
普通决议案
1.00 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》
34,724,449,49 99.997191
A股
8
是
选举杨长利先生为非执
1.01 其中：A 股中小股东 2,119,295,623 99.954000
行董事
H股 2,318,451,224 92.686491 是
34,724,454,53 99.997206
A股
1
是
选举高立刚先生为执行
1.02 其中：A 股中小股东 2,119,300,656 99.954238
董事
H股 2,383,094,911 95.270801 是
6
34,724,454,53 99.997206
A股
1
是
选举蒋达进先生为执行
1.03
董事 其中：A 股中小股东 2,119,300,656 99.954238
H股 2,355,131,911 94.152902 是
34,724,454,53 99.997206
A股
1
是
选举施兵先生为非执行
1.04 其中：A 股中小股东 2,119,300,656 99.954238
董事
H股 2,344,224,219 93.716837 是
34,724,454,53 99.997206
A股
1
是
选举王维先生为非执行
1.05 其中：A 股中小股东 2,119,300,656 99.954238
董事
H股 2,310,495,534 92.368440 是
34,724,454,53 99.997206
A股
2
是
选举顾健先生为非执行
1.06 其中：A 股中小股东 2,119,300,657 99.954238
董事
H股 2,344,377,419 93.722962 是
2.00 《关于选举第三届董事会独立董事的议案》
7
34,725,329,42 99.999725
A股
0
是
选举李馥友先生为独立
2.01
董事 其中：A 股中小股东 2,120,175,545 99.995501
H股 2,479,669,350 99.131631 是
34,725,329,50 99.999726
A股
3
是
选举杨家义先生为独立
2.02 其中：A 股中小股东 2,120,175,628 99.995505
董事
H股 2,479,669,350 99.131631 是
34,725,329,41 99.999725
A股
9
是
选举夏策明先生为独立
2.03 其中：A 股中小股东 2,120,175,544 99.995501
董事
H股 2,479,669,350 99.131631 是
3.00 《关于选举第三届监事会非职工代表监事的议案》
34,725,319,50 99.999697
A股
3
是
选举陈遂先生为非职工
3.01 其中：A 股中小股东 2,120,165,628 99.995033
代表监事
H股 2,464,876,786 98.540257 是
8
34,724,030,12 99.995984
A股
8
是
选举胡耀齐先生为非职
3.02
工代表监事 其中：A 股中小股东 2,118,876,253 99.934221
H股 2,363,059,650 94.469836 是
34,725,319,50 99.999697
A股
5
是
选举张柏山为非职工代
3.03 其中：A 股中小股东 2,120,165,630 99.995033
表监事
H股 2,489,261,663 99.515110 是
非累积投票议案表决情况
赞成 反对 弃权
议案序号 议案内容 股东性质
占比 占比
股数 股数 股数 占比（%）
（%） （%）
普通决议案
4.00 《第三届董事会董事和第三届监事会监事薪酬的议案》
A股 34,725,360, 99.9998 63,800 0.00018 600 0.000002
413 15 4
4.01 杨长利
其中：A 股 2,120,206,5 99.9969 63,800 0.00300 600 0.000028
9
中小股东 38 63 9
H股 2,487,256,4 99.4349 13,259,2 0.53007 875,000 0.034981
40 45 23 4
合计 37,212,616, 99.9618 13,323,0 0.03578 875,600 0.002352
853 59 23 9
A股 34,725,340, 99.9997 83,800 0.00024 600 0.000002
413 57 1
其中：A 股 2,120,186,5 99.9960 83,800 0.00395 600 0.000028
中小股东 38 19 2
4.02 高立刚
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,599, 99.9671 140,800 0.00037 12,075,6 0.032438
076 84 8 00
A股 34,725,360, 99.9998 63,800 0.00018 600 0.000002
413 15 4
其中：A 股 2,120,206,5 99.9969 63,800 0.00300 600 0.000028
中小股东 38 63 9
4.03 蒋达进
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,619, 99.9672 120,800 0.00032 12,075,6 0.032438
10
076 38 4 00
A股 34,725,343, 99.9997 81,200 0.00023 600 0.000002
013 64 4
其中：A 股 2,120,189,1 99.9961 81,200 0.00383 600 0.000028
中小股东 38 42 0
4.04 施兵
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,601, 99.9671 138,200 0.00037 12,075,6 0.032438
676 91 1 00
A股 34,725,365, 99.9998 59,200 0.00017 600 0.000002
013 28 0
其中：A 股 2,120,211,1 99.9971 59,200 0.00279 600 0.000028
中小股东 38 80 2
4.05 王维
H股 2,476,056,4 98.9871 13,259,2 0.53007 12,075,0 0.482731
40 94 23 4 00
合计 37,201,421, 99.9317 13,318,4 0.03577 12,075,6 0.032438
453 86 23 6 00
A股 34,725,343, 99.9997 81,200 0.00023 600 0.000002
013 64 4
4.06 顾健
其中：A 股 2,120,189,1 99.9961 81,200 0.00383 600 0.000028
11
中小股东 38 42 0
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,601, 99.9671 138,200 0.00037 12,075,6 0.032438
676 91 1 00
A股 34,725,353, 99.9997 71,200 0.00020 600 0.000002
013 93 5
其中：A 股 2,120,199,1 99.9966 71,200 0.00335 600 0.000028
中小股东 38 14 8
4.07 李馥友
H股 2,484,899,6 99.3407 5,066,04 0.20252 11,425,00 0.456746
23 25 0 9 0
合计 37,210,252, 99.9555 5,137,24 0.01380 11,425,60 0.030692
636 08 0 0 0
A股 34,725,348, 99.9997 75,800 0.00021 600 0.000002
413 80 8
其中：A 股 2,120,194,5 99.9963 75,800 0.00357 600 0.000028
中小股东 38 97 5
4.08 杨家义
H股 2,484,899,6 99.3407 5,066,04 0.20252 11,425,00 0.456746
23 25 0 9 0
合计 37,210,248, 99.9554 5,141,84 0.01381 11,425,60 0.030692
12
036 96 0 2 0
A股 34,725,372, 99.9998 51,800 0.00014 600 0.000002
413 49 9
其中：A 股 2,120,218,5 99.9975 51,800 0.00244 600 0.000028
中小股东 38 29 3
4.09 夏策明
H股 2,484,899,6 99.3407 5,066,04 0.20252 11,425,00 0.456746
23 25 0 9 0
合计 37,210,272, 99.9555 5,117,840 0.01374 11,425,60 0.030692
036 60 8 0
A股 34,725,338, 99.9997 85,800 0.00024 600 0.000002
413 51 7
其中：A 股 2,120,184,5 99.9959 85,800 0.00404 600 0.000028
中小股东 38 25 7
4.10 陈遂
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,597, 99.9671 142,800 0.00038 12,075,6 0.032438
076 78 4 00
A股 34,725,343, 99.9997 81,200 0.00023 600 0.000002
013 64 4
4.11 胡耀齐
其中：A 股 2,120,189,1 99.9961 81,200 0.00383 600 0.000028
13
中小股东 38 42 0
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,601, 99.9671 138,200 0.00037 12,075,6 0.032438
676 91 1 00
A股 34,725,365, 99.9998 59,200 0.00017 600 0.000002
013 28 0
其中：A 股 2,120,211,1 99.9971 59,200 0.00279 600 0.000028
中小股东 38 80 2
4.12 张柏山
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,623, 99.9672 116,200 0.00031 12,075,6 0.032438
676 50 2 00
A股 34,725,343, 99.9997 81,200 0.00023 600 0.000002
013 64 4
其中：A 股 2,120,189,1 99.9961 81,200 0.00383 600 0.000028
中小股东 38 42 0
4.13 朱慧
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,601, 99.9671 138,200 0.00037 12,075,6 0.032438
14
676 91 1 00
A股 34,725,365, 99.9998 59,200 0.00017 600 0.000002
013 28 0
其中：A 股 2,120,211,1 99.9971 59,200 0.00279 600 0.000028
中小股东 38 80 2
4.14 王宏新
H股 2,489,258,6 99.5149 57,000 0.00227 12,075,0 0.482731
63 90 9 00
合计 37,214,623, 99.9672 116,200 0.00031 12,075,6 0.032438
676 50 2 00
特别决议案
A股 34,724,595, 99.9976 828,800 0.00238 600 0.000002
413 12 7
《关于修 其中：A 股 2,119,441,5 99.9608 828,800 0.03908 600 0.000028
订股东大 中小股东 38 82 9
5 会议事规
则的议 H股 2,391,804,8 95.6190 109,363, 4.37212 222,000 0.008875
案》 29 04 834 1
合计 37,116,400, 99.7033 110,192,6 0.29600 222,600 0.000598
242 99 34 3
6 《关于修 A 股 34,725,360, 99.9998 63,300 0.00018 600 0.000002
订董事会 913 16 2
15
议事规则 其中：A 股 2,120,207,0 99.9969 63,300 0.00298 600 0.000028
的议案》 38 86 5
中小股东
H股 2,501,111,6 99.9888 5,700 0.00022 273,300 0.010926
63 46 8
37,226,472, 99.9990 69,000 0.00018 273,900 0.000736
合计
576 79 5
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定，表决程
序 及 表 决 结 果 合 法 、 有 效 。
16
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会
议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大
会规则》等相关现行法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；公司
本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为签章页）
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（本页为法律意见书之签章页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经 办 律 师：___________
刘晓光
___________
冯 霞
单位负责人：___________
赵显龙
二〇二〇年 八 月 五 日
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