北京市金杜（深圳）律师事务所
关于中国广核电力股份有限公司
2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及
2021 年第一次 H 股类别股东大会
的法律意见书
致：中国广核电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规
则》（2016 年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规和规范性文
件及《中国广核电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京
市金杜（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受中国广核电力股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2020 年度股东大会、2021 年
第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次
股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意本法律意见书随
同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1. 公 司 2020 年 5 月 21 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《公司章程》；
2. 公司分别于 2021 年 4 月 9 日和 2021 年 4 月 23 日刊登于巨潮资讯网的
《中国广核电力股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会、2021 年第
1
一次 A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会的通知》和
《中国广核电力股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会、2021 年第
一次 A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会的补充通知》、
及分别于 2021 年 4 月 8 日和 2021 年 4 月 22 日刊载于香港联合交易所
有限公司（以下简称“港交所”）披露易网站的《2020 年度股东大会通
告》《2021 年第一次 H 股类别股东大会通告》和《2020 年度股东大会补
充通告》（以下合称“《会议通知》”）；
3. 公司分别于 2021 年 4 月 8 日和 2021 年 4 月 22 日刊载于港交所披露易
网站的 2020 年度股东大会通函和 2020 年度股东大会补充通函；
4. 公司于 2021 年 1 月 14 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第三届董事会第四次会议决议公告》及于 2021 年 1 月 13 日刊载于
港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第三届
董事会第四次会议决议公告》；
5. 公司于 2021 年 3 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第三届董事会第五次会议决议公告》及于 2021 年 3 月 18 日刊载于
港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第三届
董事会第五次会议决议公告》；
6. 公司于 2021 年 4 月 23 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第三届董事会第七次会议决议公告》及于 2021 年 4 月 22 日刊载于
港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第三届
董事会第七次会议决议公告》；
7. 公司于 2021 年 3 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限
公司第三届监事会第五次会议决议公告》及于 2021 年 3 月 18 日刊载于
港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第三届
监事会第五次会议决议公告》；
8. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及凭证资料；
9. 公司本次股东大会议案等会议文件；
10. 公司提供的由深圳证券信息有限公司出具的本次股东大会网络投票情况
的统计结果及网络投票与现场投票合并的统计结果。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给
2
本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合中国有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审
议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本
所仅根据现行有效的中国法律（为本法律意见书之目的，前述“中国法律”不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）发表意见，并不根据任何中国
境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担相应法
律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其
他人用于任何其他目的。
本所经办律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2021 年 3 月 18 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于批准同
意召开中国广核电力股份有限公司 2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别
股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的议案》，同意关于召开 2020 年度
股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会
相关安排，有关股东大会的会议通知等文件另行公告。
公司分别于 2021 年 4 月 9 日和 2021 年 4 月 23 日于巨潮资讯网刊登了《中
国广核电力股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别
股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会的通知》和《中国广核电力股份有限
公司关于召开 2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会、2021 年第
一次 H 股类别股东大会的补充通知》、及分别于 2021 年 4 月 8 日和 2021 年 4 月
22 日于港交所披露易网站刊载了《2020 年度股东大会通告》《2021 年第一次 H 股
3
类别股东大会通告》和《2020 年度股东大会补充通告》，决定于 2021 年 5 月 26
日召开公司 2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会和 2021 年第
一次 H 股类别股东大会。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 26 日下午在广东省深圳市深南大
道 2002 号中广核大厦南楼 401 会议室召开，现场会议由公司半数以上董事共同推
举的执行董事兼总裁高立刚先生主持。
3.本次股东大会 A 股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间
为 2021 年 5 月 26 日上午 9:15-9:25、上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为 2021 年 5 月 26 日 9:15 至 2021
年 5 月 26 日 15:00 期间的任意时间。
经本所经办律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》的
内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规
则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
1． 2020 年度股东大会
本所律师对公司 2020 年度股东大会股权登记日的股东名册及出席本次股东
大会的法人股东的持股证明、法人代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东
大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身
份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代
表人共 8 人，代表有表决权股份 39,173,944,329 股，占公司有表决权股份总数的
77.574301%。
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与
公司 2020 年度股东大会网络投票的股东共 87 名，代表有表决权股份 269,830,154
股，占公司有表决权股份总数的 0.534332%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上 A
股股份股东以外的股东（以下简称 A 股中小投资者）共 92 人，代表有表决权 A 股
4
股份 1,949,983,379 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 4.943704%。
综上，出席公司 2020 年度股东大会的股东人数共计 95 人，代表有表决权股
份 39,443,774,483 股，占公司有表决权股份总数的 78.108632%。
2． 2021 年第一次 A 股类别股东大会
本所律师对公司 2021 年第一次A 股类别股东大会股权登记日的股东名册、出
席本次股东大会的自然人股东和法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权
委托书、身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2021 年第一次 A 股
类别股东大会的股东及股东代理人共 7 人，代表有表决权 A 股股份 34,285,307,100
股，占公司有表决权 A 股股份总数的 87.162372%。
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与
公司 2021 年第一次 A 股类别股东大会网络投票的股东共 87 名，代表有表决权股
份 269,830,154 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 0.685980%。
综上，出席公司 2021 年第一次 A 股类别股东大会的股东人数共计 94 人，代
表有表决权股份 34,555,137,254 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 87.848353%。
3． 2021 年第一次 H 股类别股东大会
本所律师对公司 2021 年第一次 H 股类别股东大会股权登记日的股东名册、
出席本次股东大会的自然人股东和法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授
权委托书、身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2021 年第一次 H
股类别股东大会的股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权 H 股股份
4,704,365,229 股，占公司有表决权 H 股股份总数的 42.140122%。出席本次 H 股
类别股东大会的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
除上述出席本次股东大会人员外，公司部分董事、监事和高级管理人员出席或
列席会议。公司聘请的见证律师出席了会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证，
我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东
的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认
为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、《股东大会规则》
及《公司章程》规定的召集人资格。
5
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
本次股东大会审议的议案与《会议通知》相符，没有出现修改原议案或者增加
新议案的情形。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了对《会议通知》中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统
或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息公司向公司提供
了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
6
（二）本次股东大会的表决结果
1. 2020 年度股东大会
2020 年度股东大会审议通过了以下议案：
赞成 反对 弃权
议案 议案内 股东性
序号 容 质
股数 占比 股数 占比 股数 占比
普通决议案
A股 34,549,939,1
99.984957% 4,915,178 0.014224% 282,900 0.000819%
76
其中：
《2020 A 股中
1,944,785,30 99.733430% 4,915,178 0.252063% 282,900 0.014508%
年度董 小 股 1
1.00 东
事会报
告》
H股 4,868,719,22
99.592565% 14,531,000 0.297240% 5,387,000 0.110194%
9
合计 39,418,658,4
99.936324% 19,446,178 0.049301% 5,669,900 0.014375%
05
《2020 A 股 34,549,939,1
2.00 99.984957% 4,869,778 0.014093% 328,300 0.000950%
年度监 76
7
事会报 其中：
告》 A 股中
1,944,785,30 99.733430% 4,869,778 0.249734% 328,300 0.016836%
小 股 1
东
H股 4,868,719,22
99.592565% 14,531,000 0.297240% 5,387,000 0.110194%
9
合计 39,418,658,4
99.936324% 19,400,778 0.049186% 5,715,300 0.014490%
05
A股 34,549,950,1
99.984989% 4,858,778 0.014061% 328,300 0.000950%
76
其中：
A 股中
《2020 1,944,796,30 99.733994% 4,858,778 0.249170% 328,300 0.016836%
小 股 1
3.00 年度报 东
告》
H股 4,868,719,22
99.592565% 14,531,000 0.297240% 5,387,000 0.110194%
9
合计 39,418,669,4
99.936352% 19,389,778 0.049158% 5,715,300 0.014490%
05
《2020 A 股 34,549,950,1
99.984989% 4,858,778 0.014061% 328,300 0.000950%
年度经 76
4.00
审计的
其中： 99.733994% 4,858,778 0.249170% 328,300 0.016836%
财务报 1,944,796,30
8
告》 A 股中 1
小 股
东
H股 4,865,653,22
99.529849% 17,597,000 0.359957% 5,387,000 0.110194%
9
合计 39,415,603,4
99.928579% 22,455,778 0.056931% 5,715,300 0.014490%
05
A股 34,549,565,7
99.983877% 5,243,278 0.015174% 328,200 0.000950%
76
其中：
《2020 A 股中
1,944,411,90 99.714281% 5,243,278 0.268888% 328,200 0.016831%
年度利 小 股 1
5.00 东
润分配
方案》
H股 4,831,769,29
98.836732% 56,614,936 1.158092% 253,000 0.005175%
3
合计 39,381,335,0
99.841700% 61,858,214 0.156826% 581,200 0.001473%
69
34,549,646,2
《未来 A 股 99.984110% 5,242,978 0.015173% 248,000 0.000718%
76
五年
6.00 （2021 其中：
年- A 股中 1,944,492,40 99.718409% 5,242,978 0.268873% 248,000 0.012718%
2025 小 股 1
9
年）股 东
东分红
回报规 H股 4,839,120,22
98.987100% 49,264,000 1.007725% 253,000 0.005175%
划》 9
合计 39,388,766,5
99.860541% 54,506,978 0.138189% 501,000 0.001270%
05
A股 34,549,894,5
99.984828% 4,917,378 0.014231% 325,300 0.000941%
76
《关于
2021 其中：
年度投 A 股中
1,944,740,70 99.731142% 4,917,378 0.252175% 325,300 0.016682%
资计划 小 股 1
7.00 东
及资本
性支出
H股 4,873,853,22
预算的 99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
议案》
合计 39,423,747,8
99.949227% 19,448,378 0.049307% 578,300 0.001466%
05
《关于 A股 34,549,955,0
99.985003% 4,856,878 0.014055% 325,300 0.000941%
续聘 76
2021
8.00 年度财 其中：
务报告 A 股中
1,944,801,20 99.734245% 4,856,878 0.249073% 325,300 0.016682%
审计机 小 股 1
构的议 东
10
案》 4,873,853,22
H股 99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,808,3
99.949381% 19,387,878 0.049153% 578,300 0.001466%
05
A股 34,550,294,7
99.985986% 4,517,178 0.013072% 325,300 0.000941%
76
《关于
聘任 其中：
2021 A 股中
1,945,140,90 99.751666% 4,517,178 0.231652% 325,300 0.016682%
年度内 小 股 1
9.00 东
部控制
审计机
H股 4,873,853,22
构的议 99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
案》
合计 39,424,148,0
99.950242% 19,048,178 0.048292% 578,300 0.001466%
05
A股 34,549,228,9
99.982902% 5,469,103 0.015827% 439,200 0.001271%
51
《关于
选举非 其中：
10.00 独立董 A 股中
1,944,075,07 99.697008% 5,469,103 0.280469% 439,200 0.022523%
事的议 小 股 6
案》 东
H股 4,052,951,40 82.905546% 103,132,829 2.109644% 732,553,000 14.984810%
11
0
合计 38,602,180,3
97.866345% 108,601,932 0.275334% 732,992,200 1.858322%
51
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,916,178 0.014227% 437,800 0.001267%
76
其中：
《关于 A 股中
选举独 1,944,629,40 99.725435% 4,916,178 0.252114% 437,800 0.022451%
小 股 1
11.00 立董事 东
的议
案》 H股 4,867,106,60
99.559578% 21,277,621 0.435246% 253,000 0.005175%
8
合计 39,416,889,8
99.931841% 26,193,799 0.066408% 690,800 0.001751%
84
12.00 《关于 2021 年度董事和监事薪酬的议案》
A股 34,549,828,2
99.984636% 4,947,578 0.014318% 361,400 0.001046%
76
12.01 杨长利 其中：
A 股中
1,944,674,40 99.727742% 4,947,578 0.253724% 361,400 0.018533%
小 股 1
东
12
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,681,5
99.949059% 19,478,578 0.049383% 614,400 0.001558%
05
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.02 高立刚 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
12.03 蒋达进 A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
东
H股 4,873,853,22 99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
13
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,787,7
99.984519% 4,908,678 0.014205% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,633,90 99.725665% 4,908,678 0.251729% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.04 施兵 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,641,0
99.948957% 19,439,678 0.049285% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,717,0
99.984314% 4,979,378 0.014410% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
12.05 王维 1,944,563,20 99.722040% 4,979,378 0.255355% 440,800 0.022605%
小 股 1
东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
14
合计 39,423,570,3
99.948777% 19,510,378 0.049464% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,793,3
99.984535% 4,903,078 0.014189% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,639,50 99.725953% 4,903,078 0.251442% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.06 李明亮 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,646,6
99.948971% 19,434,078 0.049270% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.07 顾健
东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5 99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
15
05
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.08 李馥友 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.09 杨家义 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
16
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.10 夏策明 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,793,3
99.984535% 4,903,078 0.014189% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,639,50 99.725953% 4,903,078 0.251442% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.11 陈遂 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,646,6
99.948971% 19,434,078 0.049270% 693,800 0.001759%
05
12.12 胡耀齐 A股 34,549,783,2 99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
17
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,783,2
99.984506% 4,913,178 0.014218% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,629,40 99.725435% 4,913,178 0.251960% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.13 张柏山 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,636,5
99.948945% 19,444,178 0.049296% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,717,0
12.14 朱慧 99.984314% 4,979,378 0.014410% 440,800 0.001276%
76
18
其中：
A 股中
1,944,563,20 99.722040% 4,979,378 0.255355% 440,800 0.022605%
小 股 1
东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,570,3
99.948777% 19,510,378 0.049464% 693,800 0.001759%
05
A股 34,549,717,0
99.984314% 4,979,378 0.014410% 440,800 0.001276%
76
其中：
A 股中
1,944,563,20 99.722040% 4,979,378 0.255355% 440,800 0.022605%
小 股 1
12.15 王宏新 东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
合计 39,423,570,3
99.948777% 19,510,378 0.049464% 693,800 0.001759%
05
《关于 A股 34,549,697,5
99.984258% 5,191,778 0.015025% 247,900 0.000717%
76
13.00 2021
年度新
其中： 99.721040% 5,191,778 0.266247% 247,900 0.012713%
增独立 1,944,543,70
19
董事薪 A 股中 1
酬的议 小 股
案》 东
H股 4,870,787,22
99.634868% 17,597,000 0.359957% 253,000 0.005175%
9
39,420,484,8
合计 99.940955% 22,788,778 0.057775% 500,900 0.001270%
05
A股 5,371,701,20
《关于 99.873670% 6,357,278 0.118198% 437,400 0.008132%
1
2021
年至 其中：
2023 A 股中
年金融 1,943,188,70 99.651552% 6,357,278 0.326017% 437,400 0.022431%
小 股 1
14.00 服务框 东
架协议
及其建 H股 3,138,103,00 1,740,281,22
64.191775% 35.598494% 10,253,000 0.209731%
议年度 9 0
上限的
议案》 8,509,804,21 1,746,638,49
合计 82.883938% 17.011940% 10,690,400 0.104123%
0 8
特别决议案
A股 34,549,952,4
《关于 99.984996% 4,856,878 0.014055% 327,900 0.000949%
76
15.00 修订<
公司章 其中： 99.734112% 4,856,878 0.249073% 327,900 0.016816%
20
程>的 A 股中 1,944,798,60
议案》 小 股 1
东
H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
39,423,805,7
合计 99.949374% 19,387,878 0.049153% 580,900 0.001473%
05
A股 34,549,906,4
99.984863% 4,904,878 0.014194% 325,900 0.000943%
76
《关于 其中：
修订< A 股中
1,944,752,60 99.731753% 4,904,878 0.251534% 325,900 0.016713%
董事会 小 股 1
16.00 东
议事规
则>的
H股 4,873,853,22
议案》 99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
39,423,759,7
合计 99.949257% 19,435,878 0.049275% 578,900 0.001468%
05
《关于 A股 34,549,892,1
99.984821% 4,917,878 0.014232% 327,200 0.000947%
76
申请统
17.00 一注册
其中：
多品种 A 股中 1,944,738,30 99.731019% 4,917,878 0.252201% 327,200 0.016780%
债务融 小 股 1
21
资工具 东
的议
案》 H股 4,873,853,22
99.697584% 14,531,000 0.297240% 253,000 0.005175%
9
39,423,745,4
合计 99.949221% 19,448,878 0.049308% 580,200 0.001471%
05
A股 34,546,173,9
99.974061% 8,636,103 0.024992% 327,200 0.000947%
51
《关于 其中：
授予董 A 股中
事会发 1,941,020,07 99.540340% 8,636,103 0.442881% 327,200 0.016780%
小 股 6
18.00 行股份 东
一般性
授权的 H股 2,721,513,57 2,166,870,65
55.670189% 44.324636% 253,000 0.005175%
议案》 4 5
37,267,687,5 2,175,506,75
合计 94.483066% 5.515463% 580,200 0.001471%
25 8
A股 34,549,989,5
《关于 99.985103% 4,898,078 0.014175% 249,600 0.000722%
76
授予董
19.00 事会回 其中：
购股份 A 股中
1,944,835,70 99.736014% 4,898,078 0.251186% 249,600 0.012800%
一般性 小 股 1
授权的 东
22
议案》 4,865,523,22
H股 99.527189% 22,861,000 0.467635% 253,000 0.005175%
9
39,415,512,8
合计 99.928349% 27,759,078 0.070376% 502,600 0.001274%
05
23
中国广核集团有限公司及其全资子公司中广核投资（香港）有限公司作为表决
事项：《关于 2021 年至 2023 年金融服务框架协议及其建议年度上限的议案》涉及
的关联方，共持有本公司 29,176,641,375 股 A 股和 194,286,000 股 H 股，对该事
项回避。
2. 2021 年第一次 A 股类别股东大会
2021 年第一次 A 股类别股东大会审议通过了以下议案：
议 股 赞成 反对 弃权
案 议案 东
序 内容 性 股数 占比 股数 占比 股数 占比
号 质
特别决议案
《关 A 34,549,989, 99.985103 4,898, 0.01417 249,60 0.00072
于授 股 576 % 078 5% 0 2%
予董
其
事会
中：
回购
A
1 股份
股 99.736014 0.25118 249,60 0.01280
一般 1,944,835,7 4,898,
中 % 6% 0 0%
性授 01 078
小
权的
股
议
东
案》
3. 2021 年第一次 H 股类别股东大会
2021 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了以下议案：
议 赞成 反对 弃权
案
议案内容
序 股数 占比 股数 占比 股数 占比
号
特别决议案
《关于授
予董事会
回购股份 4,695,78 99.8175 8,331,00 0.17709 0.00537
1 253,000
一般性授 1,229 31% 0 1% 8%
权的议
案》
24
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》规定，表决程序及表决结果合法、有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议
人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规
则》等相关现行法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；公司本次股
东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为签章页）
25
（本页为股东大会法律意见书之签字页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经 办 律 师：___________
刘晓光
___________
冯 霞
单位负责人：___________
赵显龙
二〇二一年五月二十六日
