中国南玻集团股份有限公司 独董意见 中国南玻集团股份有限公司 独立董事意见 依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上 市规则》(2014 年修订)及《中国南玻集团股份有限公司章程》等法律、法规和规范性 文件的有关规定,现说明如下: 一、截止 2016 年 6 月 30 日,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资 金的情况。 二、公司 2016 年半年度对外担保情况如下: 1、公司没有为本公司以外的任何单位或个人提供担保; 2、公司没有为控股股东及公司持股 50%以下其他关联方、任何非法人单位或个 人提供担保; 3、报告期内,公司为控股子公司的担保余额约 36,335 万元人民币,占公司截止 2015 年底经审计的归属母公司净资产的 4.61%,占总资产的 2.35%; 4、公司为控股子公司的所有担保已按照法律法规、公司章程和其他制度规定进 行了必要的审议程序,所有担保均经过董事会或股东大会审议,并履行了信息披露义 务; 5、公司制定了《对外担保管理办法》,明确规定了担保业务评审、审批、执行、 风险控制、披露等各项内容,建立了完善的对外担保内部控制制度; 6、公司已充分揭示了为控股子公司的担保存在的风险,没有明显的迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任; 7、报告期内,对控股子公司每笔担保的主要情况如下表(单位:万元): 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 实际发生 担保额度相 是否 是否为 担保额 日期(协 实际担 担保对象名称 关公告披露 担保类型 担保期 履行 关联方 度 议签署 保金额 日期 完毕 担保 日) 公司对子公司的担保情况 担保额度相 担保额 实际发生日 实际担 是否履 是否为 担保对象名称 担保类型 担保期 关公告披露 度 期(协议签 保金额 行完毕 关联方 中国南玻集团股份有限公司 独董意见 日期 署日) 担保 2016-01-25 491 吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 一般保证 1年 是 否 天津南玻节能玻璃有限公 2015-08-25 1,200 2015-08-16 10,000 一般保证 1年 否 否 司 吴江南玻华东工程玻璃有 2015-12-23 2015-06-16 15,000 10,000 一般保证 1年 否 否 限公司 咸宁南玻节能玻璃有限公 2015-07-07 2,600 2015-06-16 3,000 一般保证 1年 是 否 司 2016-01-25 1,506 吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 一般保证 1年 否 否 东莞南玻太阳能玻璃有限 2015-09-15 1,400 2015-08-16 8,000 一般保证 1年 否 否 公司 咸宁南玻节能玻璃有限公 2015-09-10 500 2015-08-16 6,000 一般保证 1年 否 否 司 咸宁南玻节能玻璃有限公 2015-09-10 4,500 2015-08-16 6,000 一般保证 1年 否 否 司 2016-01-25 1,070 吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 一般保证 1年 否 否 2016-01-25 724 吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 一般保证 1年 否 否 吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 2016-01-25 47 一般保证 1年 否 否 东莞南玻太阳能玻璃有限 2015-08-16 8,000 2015-09-15 3,565 一般保证 1年 否 否 公司 东莞南玻太阳能玻璃有限 2016-03-24 2,556 2016-04-29 860 一般保证 1年 否 否 公司 东莞南玻工程玻璃有限公 2016-02-08 15,000 2015-04-01 1,323 一般保证 1年 否 否 司 东莞南玻工程玻璃有限公 2015-08-16 11,200 2015-09-15 205 一般保证 1年 否 否 司 天津南玻节能玻璃有限公 2015-08-16 10,000 2015-08-25 801 一般保证 1年 否 否 司 成都南玻玻璃有限公司 2016-03-25 4,973 2016-04-05 1 一般保证 1年 否 否 四川南玻节能玻璃有限公 2016-03-25 4,973 2016-04-05 496 一般保证 1年 否 否 司 四川南玻节能玻璃有限公 2016-03-25 5,000 2016-04-25 350 一般保证 1年 否 否 司 吴江南玻华东工程玻璃有 2016-01-06 5,000 2016-01-22 1,707 一般保证 1年 否 否 限公司 吴江南玻华东工程玻璃有 2015-06-16 5,000 2015-07-07 300 一般保证 1年 否 否 限公司 咸宁南玻节能玻璃有限公 2015-08-14 6,000 2015-08-18 16 一般保证 1年 否 否 司 东莞南玻光伏科技有限公 2015-08-16 3,000 2015-09-15 3,000 一般保证 1年 否 否 中国南玻集团股份有限公司 独董意见 司 东莞南玻光伏科技有限公 2016-02-08 5,000 2015-04-01 1,284 一般保证 1年 否 否 司 宜昌南玻硅材料有限公司 2015-06-16 5,000 2015-07-07 747 一般保证 1年 否 否 吴江南玻华东工程玻璃有 2015-08-14 10,000 2015-09-16 58 一般保证 1年 否 否 限公司 报告期内审批对子公司担保额度合计 报告期内对子公司担保实际发生额合 162,492 38,751 (B1) 计(B2) 报告期末已审批的对子公司担保额度合 报告期末对子公司实际担保余额合计 388,260 36,335 计(B3) (B4) 公司担保总额(即前两大项的合计) 报告期内担保实际发生额合计 报告期内审批担保额度合计(A1+B1) 162,492 38,751 (A2+B2) 报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3) 388,260 报告期末实际担保余额合计(A4+B4) 36,335 实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例 4.71% 其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担 0 保金额(D) 担保总额超过净资产 50%部分的金额(E) 0 上述三项担保金额合计(C+D+E) 0 如子公司未按约定履行还款责任,本公司 未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 须在保证范围内承担连带担保责任。 违反规定程序对外提供担保的说明(如有) 无 综上所述,我们认为公司的对外担保符合中国证监会发布的“关于规范上市公司 对外担保行为的通知”(证监发[2005]120 号)的要求。 独立董事:张建军、符启林、杜文君 日期:2016 年 8 月 12 日