南 玻A:2016年投资者保护工作报告2017-04-28
中国南玻集团股份有限公司
2016 年投资者保护工作报告
中国南玻集团股份有限公司(以下简称“南玻集团”)成立于 1984 年,公司
A、B 股于 1992 年同时在深圳证券交易所上市,是中国最早的上市公司之一。
公司一直高度重视投资者保护工作,在保证公司主业稳定发展的同时将回馈股东
作为己任,坚持现金分红政策,同时不断完善公司法人治理结构,严格履行信息
披露义务,通过多种渠道加强投资者沟通,维护广大投资者特别是中小投资者的
利益。
2016 年是公司发展史上的重要一年,公司经历了重大人事变化,但在公司
董事会的领导及全体员工的努力下,保证了公司生产经营的正常稳定运营,实现
公司经营目标,切实保护了投资者的权益。
公司在投资者保护方面的主要工作报告如下:
一、维护公司稳定运营,积极回馈股东
2016 年,公司发生了重大的人事变动,面对多名公司高管相继辞职,公司
董事会及时采取多项措施实现了公司的经营稳定、财务稳定,减小了公司因人事
变动带来的影响,保证了公司年度经营目标的实现,保障了全体股东,特别是中
小投资者的权益,同时,为了积极回馈广大投资者,公司拟定了 2016 年度利润
分配预案:按目前公司总股本共计 2,075,335,560 股计算,每 10 股派发现金人民
币 1.0 元(含税),共计派发现金总额为 207,533,556 元(含税),同时以总股本
2,075,335,560 为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1.5 股,共计转增
311,300,334 股。
目前,公司董事会已经聘任了新的高管团队,新任高管团队将以更加国际化
视野及更加开放的经营管理理念,在深耕南玻集团主业的基础上,紧跟国家一带
一路政策,实现产能转移,同时不断扩充新业务领域,做大做强,将公司打造成
为一个综合性产业集团,为股东创造利益。同时,公司将继续严格履行《公司章
程》及《2015-2017 年的股东回报规划》中的现金分红政策,保障投资者能够稳
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定分享公司发展的成果。
公司近三个年度分红情况如下表所示:
现金分红占公司归属于
分红年度 利润分配方案 现金分红金额 上市公司股东净利润的
比率(%)
每 10 股派发现金人民币 3 元(含
2015 年度 622,600,668 元 116.89%
税)
每 10 股派发现金人民币 5 元(含
2014 年度 1,037,667,780 元 131.13%
税)
每 10 股派发现金人民币 3 元(含
2013 年度 622,600,668 元 78.68%
税)
二、认真履行承诺事项
2016 年,公司及股东对于承诺事项均能严格履行,公司目前承诺事项具体如
下:
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司于 2006 年 5 月实施了
股权分置改革,截至 2009
年 6 月,持股 5%以上的原
非流通股股东所持股份已
全部解禁。其中,原非流通
股股东深国际控股(深圳)
有限公司以及新通产实业
原非流通股股东深国 开发(深圳)有限公司均为 截至报告期
际控股(深圳)有限 股份减持承 在香港联合交易所主板上 2006-05-2 末,上述股东
股改承诺 无
公司、新通产实业开 诺 市的深圳国际控股有限公 2 均严格履行
发(深圳)有限公司 司(以下简称"深圳国际") 了承诺。
全资附属公司。深圳国际承
诺在实施减持计划时将严
格遵守《证券法》、《上市公
司收购管理办法》、上市公
司解除限售存量股份转让
指导意见》等相关规定,并
及时履行信息披露义务。
收购报告书或权益变动 前海人寿保险股份有 关于同业竞 前海人寿保险股份有限公 前海人寿 截至报告期
2015-6-29
报告书中所作承诺 限公司、深圳市钜盛 争、关联交 司、深圳市钜盛华股份有限 作为公司 末,上述股东
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华股份有限公司、承 易、资金占 公司、承泰集团有限公司于 第一大股 均严格履行
泰集团有限公司 用方面的承 2015 年 6 月 29 日发布详式 东期间 了承诺。
诺 权益变动报告书,承诺在前
海人寿作为南玻集团第一
大股东期间,将保证与南玻
集团在人员、资产、财务、
机构、业务等方面相互独
立;同时对关于规范关联交
易及避免同业竞争作出相
关承诺。
资产重组时所作承诺
本次非公开
公司股东前海人寿保险股
2015 年 发行方案于
份有限公司及中国北方工
前海人寿保险股份有 11 月 25 2016 年 7 月 2
首次公开发行或再融资 股份减持承 业公司承诺:自 2015 年 11 2015-11-2
限公司、中国北方工 日起至 日失效,在此
时所作承诺 诺 月 25 日起至南玻集团非公 5
业公司 2016 年 7 之前上述股
开发行完成后六个月内不
月2日 东均严格履
减持南玻集团股份。
行了承诺。
股权激励承诺
公司大股东前海人寿保险
2015 年 7
股份有限公司及中国北方
前海人寿保险股份有 月 15 日 截至报告期
其他对公司中小股东所 股份减持承 工业公司承诺:自 2015 年 2015-07-1
限公司、中国北方工 至 2016 末,上述承诺
作承诺 诺 7 月 15 日起的未来六个月 5
业公司 年 1 月 15 已履行完毕。
内不减持其持有的本公司
日
股票。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的,应当详细说明未完成
不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
三、设立信息披露委员会,严格履行信息披露义务
公司依法制定了《信息披露管理制度》,严格按照有关法律、法规、规章和
深交所业务规则的规定履行信息披露义务,对可能影响股东和其他投资者投资决
策的信息积极进行自愿性披露。2016 年度,公司共计披露信息 79 份,包括 2015
年度报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年度报告、2016 年第三季度报告等
定期报告 4 份,董事会决议、监事会决议、股东大会决议等临时报告 75 份。对
公司经营情况、对外投资、对外担保、以及重大人事变动等事项进行了有效披露,
对于对公司及股东有重大影响的事件,公司独立董事均发表了相关独立意见并予
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以披露,未发生因信息披露而受到监管部门惩处的情况。
同时,为了进一步为加强公司信息披露内部控制,增强有关人员的披露意识,
提高公司信息披露质量,2016 年公司设立了信息披露委员会,并制定了《信息
披露委员会实施细则》:信息披露委员会由董事长、独立董事、股东单位推荐董
事、首席执行官、董事会秘书、财务总监、财务主管、内审负责人等信息披露相
关人事组成。委员会每半年召开一次定期会议,通报各方面重大信息,审阅定期
报告、近期披露的临时公告和投资者关系管理资料,检视公司信息披露制度及其
执行情况,提出改进意见。
未来公司将认真履行信息披露委员会的各项实施细则,定期召开信息披露委
员会会议,保障信息披露真实、准确、完整,保证信息披露的公平性,提高公司
信息披露质量,为投资者保护工作奠定良好的基石。
四、加强与投资者沟通交流,便捷投资者参与公司治理
公司公平对待所有投资者,在股证事务部设立了专门投资者咨询专线电话以
及电子邮箱,股证工作人员严格按照信息披露管理制度的要求耐心解答投资者来
电、来访所咨询的问题,并保证了投资者在正常工作时间均能通过电话了解公司
情况。同时,充分利用公司网站、深交所投资者关系互动平台等网络平台以及投
资者交流会等各种途径加强与投资者的沟通。2016 年公司通过深交所投资者关
系互动平台及公司网站互动平台及时回复投资者问题 500 余条,接待国内外基金
公司、证券公司、投资公司等实地调研 5 次,在接待上述机构调研中,公司能够
严格遵守信息披露的相关规定,并将调研内容及时予以公告。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要
求建立了规范的公司治理结构,并依法制定了《股东大会议事规则》。公司非常
重视广大投资者在公司治理上的意见,严格规范股东大会的召开程序和会议内容,
对公司部分重大事项的决策均要求通过公司股东大会的审议,公司的临时股东大
会在会议召开日的 15 日前发出会议通知,年度股东大会在会议召开的 20 日前
发出会议通知。
为方便股东了解公司情况、让更多的股东参加会议,公司均选择在公司所在
地召开股东大会,2016 年度,公司召开了 1 次年度股东大会、 次临时股东大会,
对股东大会全面实施了网络投票,并将各股东大会议案的中小股东投票情况单独
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予以计票并及时披露,确保全体投资者均可以平等有效地参与到公司的治理中,
从而切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。同时,公司召开股东大会专
门设立投资者提问环节,2016 年召开的股东大会中,公司董事长及其他管理人
员对投资者提出的问题予以详细解答,增强了投资者与公司董事、监事、高级管
理人员间的交流与沟通。
投资者保护工作是一项长期而艰巨的任务,作为上市公司,南玻集团将一如
既往的秉持为股东负责的态度,不断完善公司法人治理结构,加强信息披露管理
工作,规范公司各项运作,严防内幕交易,为投资者搭建一个公平的信息平台。
同时,在兼顾公司可持续发展的同时,保持连续稳定的利润分配政策,为投资者
提供分享公司经济增长成果的机会,培育、引导投资者树立长期投资和理性投资
理念,实现企业和股东利益双赢的良好局面。
中国南玻集团股份有限公司
二〇一七年四月二十八日
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