万商天勤（深圳）律师事务所
关于中国南玻集团股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
致：中国南玻集团股份有限公司
受中国南玻集团股份有限公司（以下简称“公司”）聘请，万商天勤（深圳）律师
事务所（以下简称“本所”）指派本所马彦忠律师、杜珊珊律师出席了公司 2018 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，
以及《中国南玻集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中国南玻集
团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《南玻股东大会议事规则》”）的有
关规定，我们对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具
法律意见书所必须查阅的文件，并同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公
告，依法对本法律意见书承担相应的责任。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 《南玻股东大会议事规则》；
3. 公司于 2019 年 4 月 17 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董
事会第八次会议决议公告》；
4. 公司于 2019 年 4 月 17 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开
2018 年年度股东大会的通知》；
5. 本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
6. 公司本次股东大会议案相关文件。
公司已向本所保证，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完整，公
司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之
处。
本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会有关事项进行了必要核查和验证，并据
此出具法律意见如下：
一、关于公司本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师查验，经 2019 年 4 月 16 日召开的第八届董事会第八次会议决议，公司
董事会决定召开本次股东大会，并在巨潮资讯网刊登了《中国南玻集团股份有限公司关
于召开 2018 年年度股东大会的通知》。前述通知就本次股东大会召开时间、地点、审
议事项、参加人员、参加会议的登记办法等事项作出了说明。
2019 年 5 月 9 日，本次股东大会按前述通知的时间、地点召开，并完成了公告所列
明的议程。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反《公
司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件和《公司章程》、《南玻股东大会议事规则》的规定的情形。
二、出席本次股东大会的人员、召集人资格
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及委托代理人共计 58 人，代表有表
决权的股份额为 788,342,814 股，占公司股份总数 27.53%。其中公司董事、监事、高级
管理人员及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简称
“中小股东”)共计 51 人,代表有表决权的股份额为 64,778,734 股，占公司股份总数的
2.26%。其中：
1. 经查验出席本次股东大会现场人员提交的账户登记证明、股东委托代理人的身份
证明、授权委托书等相关资料，参加本次股东大会现场会议的股东共计 55 人，代表有
表决权的股份数 788,162,114 股，占公司股份总数的 27.53%。
2. 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，在会议通知规定的网络投
票时间内参加投票的股东共 3 名，代表有表决权的股份数 180,700 股，占公司股份总数
的 0.01%。以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其
股东身份。
公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师列席了本次股东大会。
本次股东大会的召集人为公司第八届董事会。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表和其他人员以
及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《南玻股东大会议事
规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
经见证，本次股东大会按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易
所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《南
玻股东大会议事规则》的规定，表决并通过了以下议案：
1.《南玻集团 2018 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 788,162,414 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 0 股，占公司出
席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,334 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 0 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
2.《南玻集团 2018 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 788,162,114 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 300 股，占公司
出席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,034 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 300 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
3.《南玻集团 2018 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 788,162,114 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 300 股，占公司
出席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,034 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 300 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
4.《南玻集团 2018 年度财务决算报告》
表决结果：同意 788,162,114 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 300 股，占公司
出席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,034 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 300 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
5.《南玻集团 2018 年度利润分配预案》
表决结果：同意 788,162,114 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 300 股，占公司
出席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,034 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 300 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
6.《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
表决结果：同意 788,162,114 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 300 股，占公司
出席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,034 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 300 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
7.《关于回购注销未达到第二个解锁期解锁条件的限制性股票的议案》
表决结果：同意 788,162,114 股，占公司出席会议有表决权总股份的 99.98%；反
对 180,400 股，占公司出席会议有表决权总股份的 0.02%；弃权 300 股，占公司
出席会议有表决权总股份的 0.00%。
中小股东投票结果：同意 64,598,034 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股
份的 99.72%；反对 180,400 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.28%；
弃权 300 股，占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.00%。
经本所律师见证，本次股东大会审议通过了上述议案。
综上，本所认为，本次股东大会对议案的表决程序、表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》、《南玻股东大会议事规则》的规定，合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所认为，本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格、召
集人资格及表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和
《公司章程》、《南玻股东大会议事规则》的规定，合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（本页以下无正文）
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年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
万商天勤（深圳）律师事务所 见证律师：
负责人：张 志 马彦忠
杜珊珊
二〇一九年五月九日
