南 玻A:2020年度监事会工作报告2021-04-15
中国南玻集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关法律、法规的要求,恪尽职守、勤勉尽责,依法独立行使职权,切实维护
公司和股东合法权益。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董
事、高级管理人员履行职责情况进行了监督,促进了公司规范运作。现将监事会
2020 年度主要工作情况做如下汇报:
一、2020 年公司召开监事会情况
会议届次 召开时间 议题 披露日期 公告编号
1、关于公司符合非公开发行 A
股股票条件的议案
2、关于公司非公开发行 A 股股
票发行方案的议案
3、关于公司非公开发行 A 股股
票预案的议案
第八届监 4、关于公司非公开发行 A 股股
2020 年 3 月 5 2020 年 3 月
事会临时 票募集资金使用可行性分析报 2020-011
日 6日
会议 告的议案
5、关于无需编制前次募集资金
使用情况报告的议案
6、关于公司非公开发行 A 股股
票摊薄即期回报与填补措施以
及相关主体承诺的议案
7、关于未来三年股东回报规划
(2020 年至 2022 年)的议案
1、关于计提资产减值准备的议
案
2、关于会计政策变更的议案
第八届监
2020 年 4 月 3、2019 年度监事会工作报告 2020 年 4 月
事会第十 2020-024
28 日 4、2019 年年度报告及摘要 30 日
一次会议
5、2019 年度财务决算报告
6、2019 年度内部控制评价报告
7、2020 年第一季度报告
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8、关于回购注销限制性股票激
励计划部分限制性股票的议案
9、关于回购注销未达到第三个
解锁期解锁条件的限制性股票
的议案
10、关于监事会换届选举的议
案
第九届监
2020 年 5 月 关于第九届监事会选举监事会 2020 年 5 月
事会第一 2020-037
21 日 主席的议案 23 日
次会议
1、关于调整公司非公开发行 A
股股票方案的议案
2、关于<中国南玻集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票预
案(修订稿)>的议案
第九届监
2020 年 6 月 5 3、关于<中国南玻集团股份有 2020 年 6 月
事会临时 限公司非公开发行 A 股股票募 8 日 2020-043
日
会议 集 资 金 使 用 可 行性 分 析 报 告
(修订稿)>的议案
4、关于<非公开发行 A 股股票
摊薄即期回报、填补即期回报
措 施 及 相 关 主 体承 诺 ( 修 订
稿)>的议案
第九届监
2020 年 8 月
事会第二 2020 年半年度报告及摘要
20 日
次会议
1、关于计提资产减值准备的议
第九届监
2020 年 10 月 案 2020 年 10
事会第三 2020-067
23 日 月 26 日
次会议 2、2020 年第三季度报告
此外,公司监事会通过列席和参加股东大会、董事会和经营管理会议,了解
和掌握集团的经营和财务状况,对公司、董事、高级管理人员等进行了有效监督。
二、监事会对公司 2020 年度相关事项的监督情况
1、依法运作情况
公司监事会认为,2020 年董事会认真执行了股东大会决议,严格遵守国家法
律法规和公司章程规定,在公司章程规定范围内行使职权,决策程序合法;公司
内控制度健全,运作规范;未发现期间内公司董事、高级管理人员在履行职务时
有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
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2、检查公司财务情况
2020 年监事会认真细致地检查了公司的财务状况和经营成果,认为亚太(集
团)会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告真实可靠,公司财务报告及
审计意见真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
公司于 2019 年 6 月 26 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1140
号文,核准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。
公司于 2020 年 3 月 25 日发行完成了“中国南玻集团股份有限公司 2020 年面
向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”(债券简称:20 南玻 01;债券代码:
149079),发行总额 200,000 万元,扣除承销费用 832 万元后收到募集资金净额
199,168 万元。
截止 2020 年 3 月 25 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位。
截止 2020 年 12 月 31 日,公司对募集资金累计使用 199,168 万元,其中于本
年度使用募集资金 199,168 万元。截止 2020 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民
币 0 元。
2020 年度,公司已按相关法律法规和本公司募集资金使用管理办法的相关规
定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况;公司募集资金使用
情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,
也不存在募集资金违规使用的情形。
4、收购、出售资产的情况
报告期内,公司未发生收购和出售资产的行为。
5、关联交易情况
报告期内,公司未发生与日常经营相关的重大关联交易。监事会对公司发生
的一般关联交易进行了监督和检查,认为:报告期内发生的关联交易属于公司办
公经营需要,交易价格均依据等价有偿、公允市价的原则,定价公平合理,决策
程序合法合规,不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。
6、关于 2020 年度内部控制评价报告的意见:
报告期内,公司内部控制组织机构完整,内部审计部门及内部控制部门人员
配备齐全到位,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
2020 年度公司内部控制报告真实、客观、全面地反映了公司内部控制的情况。
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以上监事会工作报告需提交 2020 年年度股东大会审议。
中国南玻集团股份有限公司
监 事 会
二〇二一年四月十五日
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