中国南玻集团股份有限公司

                        2020 年度监事会工作报告


    2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关法律、法规的要求，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，切实维护
公司和股东合法权益。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董
事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会
2020 年度主要工作情况做如下汇报：
    一、2020 年公司召开监事会情况
会议届次     召开时间                 议题               披露日期     公告编号
                          1、关于公司符合非公开发行 A
                          股股票条件的议案
                        2、关于公司非公开发行 A 股股
                        票发行方案的议案
                        3、关于公司非公开发行 A 股股
                        票预案的议案
第八届监                4、关于公司非公开发行 A 股股
         2020 年 3 月 5                              2020 年 3 月
事会临时                票募集资金使用可行性分析报                2020-011
         日                                          6日
会议                    告的议案
                        5、关于无需编制前次募集资金
                        使用情况报告的议案
                        6、关于公司非公开发行 A 股股
                        票摊薄即期回报与填补措施以
                        及相关主体承诺的议案
                        7、关于未来三年股东回报规划
                        （2020 年至 2022 年）的议案
                          1、关于计提资产减值准备的议
                          案
                      2、关于会计政策变更的议案
第八届监
         2020 年 4 月 3、2019 年度监事会工作报告 2020 年 4 月
事会第十                                                      2020-024
         28 日        4、2019 年年度报告及摘要     30 日
一次会议
                      5、2019 年度财务决算报告
                      6、2019 年度内部控制评价报告
                      7、2020 年第一季度报告

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                         8、关于回购注销限制性股票激
                         励计划部分限制性股票的议案
                         9、关于回购注销未达到第三个
                         解锁期解锁条件的限制性股票
                         的议案
                         10、关于监事会换届选举的议
                         案

第九届监
         2020 年 5 月 关于第九届监事会选举监事会 2020 年 5 月
事会第一                                                      2020-037
         21 日        主席的议案                 23 日
次会议

                         1、关于调整公司非公开发行 A
                         股股票方案的议案
                        2、关于<中国南玻集团股份有
                        限公司非公开发行 A 股股票预
                        案（修订稿）>的议案
第九届监
         2020 年 6 月 5 3、关于<中国南玻集团股份有 2020 年 6 月
事会临时                限公司非公开发行 A 股股票募 8 日        2020-043
         日
会议                    集 资 金 使 用 可 行性 分 析 报 告
                        （修订稿）>的议案
                        4、关于<非公开发行 A 股股票
                        摊薄即期回报、填补即期回报
                        措 施 及 相 关 主 体承 诺 （ 修 订
                        稿）>的议案
第九届监
         2020 年 8 月
事会第二                2020 年半年度报告及摘要
         20 日
次会议
                       1、关于计提资产减值准备的议
第九届监
         2020 年 10 月 案                          2020 年 10
事会第三                                                      2020-067
         23 日                                     月 26 日
次会议                 2、2020 年第三季度报告

    此外，公司监事会通过列席和参加股东大会、董事会和经营管理会议，了解
和掌握集团的经营和财务状况，对公司、董事、高级管理人员等进行了有效监督。
    二、监事会对公司 2020 年度相关事项的监督情况
    1、依法运作情况
    公司监事会认为，2020 年董事会认真执行了股东大会决议，严格遵守国家法
律法规和公司章程规定，在公司章程规定范围内行使职权，决策程序合法；公司
内控制度健全，运作规范；未发现期间内公司董事、高级管理人员在履行职务时
有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
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    2、检查公司财务情况
    2020 年监事会认真细致地检查了公司的财务状况和经营成果，认为亚太（集
团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实可靠，公司财务报告及
审计意见真实反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、募集资金使用情况
    公司于 2019 年 6 月 26 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1140
号文，核准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。
    公司于 2020 年 3 月 25 日发行完成了“中国南玻集团股份有限公司 2020 年面
向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：20 南玻 01；债券代码：
149079），发行总额 200,000 万元，扣除承销费用 832 万元后收到募集资金净额
199,168 万元。
    截止 2020 年 3 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位。
    截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金累计使用 199,168 万元，其中于本
年度使用募集资金 199,168 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民
币 0 元。
    2020 年度，公司已按相关法律法规和本公司募集资金使用管理办法的相关规
定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况；公司募集资金使用
情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，
也不存在募集资金违规使用的情形。
    4、收购、出售资产的情况
    报告期内，公司未发生收购和出售资产的行为。
    5、关联交易情况
    报告期内，公司未发生与日常经营相关的重大关联交易。监事会对公司发生
的一般关联交易进行了监督和检查，认为：报告期内发生的关联交易属于公司办
公经营需要，交易价格均依据等价有偿、公允市价的原则，定价公平合理，决策
程序合法合规，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。
    6、关于 2020 年度内部控制评价报告的意见：
    报告期内，公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及内部控制部门人员
配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    2020 年度公司内部控制报告真实、客观、全面地反映了公司内部控制的情况。
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以上监事会工作报告需提交 2020 年年度股东大会审议。




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                                          监   事    会
                                      二〇二一年四月十五日




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