债券代码：149079                                    债券简称：20 南玻 01




                     西部证券股份有限公司
               关于中国南玻集团股份有限公司
   2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
                     临时受托管理事务报告




                         债券受托管理人



        （住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）

                            二零二二年七月




                                   1
                                 重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、本期债券《受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、中国南
玻集团股份有限公司（以下简称“南玻集团”或“发行人”）出具的相关说明文
件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人西部证券股份有限公司
（以下简称“西部证券”）编制。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所做承诺或
声明。




                                    2
    西部证券股份有限公司作为中国南玻集团股份有限公司 2020 年面向合格投
资者公开发行公司债券（第一期）（债券代码：149079，债券简称：20 南玻 01，
以下简称“本期债券”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大
影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为
准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就发行人公司债券信
息披露事务负责人变更事项报告如下：

一、本期债券基本情况

    1、债券名称：中国南玻集团股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发
行公司债券（第一期）。

    2、发行规模：20 亿元。

    3、票面金额：本期债券面值为人民币 100 元。

    4、债券品种和期限：本期债券设置单一期限品种。本期债券期限为 3 年期。

    5、还本付息的期限：本期债券票面利率采取单利按年计息，不计复利；利
息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。

    6、发行首日：本期债券发行期限的第一日，即 2020 年 3 月 24 日。

    7、发行期限：发行首日至 2020 年 3 月 25 日，共 2 个交易日。

    8、起息日：本期债券的起息日为 2020 年 3 月 25 日。

    9、利息登记日：本期债券的利息登记日按债券登记机构相关规定处理。在
利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得
该利息登记日所在计息年度的利息。

    10、付息日：本期债券的付息日为 2021 年至 2023 年每年的 3 月 25 日。如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另
计利息。

    11、本金兑付日：本期债券的兑付日为 2023 年 3 月 25 日。本期债券到期

                                     3
支付本金及最后一期利息。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个
交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

    12、还本付息的支付方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关
规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定
办理。本期债券票面利率采取单利按年计息，不计复利；每年付息一次，到期一
次还本。

    13、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资
者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘
积；于本金支付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债券登记日收市时
所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。

    14、债券利率及确定方式：本期债券票面利率为固定利率 6.00%。

    15、担保情况：本期债券无担保。

    16、募集资金专项账户：公司将根据相关法律法规的规定安排指定账户作
为募集资金专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。

    17、信用级别及资信评级机构：经中诚信证评综合评定，发行人的主体信
用等级为 AA+，本期债券的信用等级为 AA+。中诚信国际将在本期债券有效存
续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。

    18、主承销商：西部证券股份有限公司。

    19、债券受托管理人：西部证券股份有限公司。

    20、上市地：深圳证券交易所。

    21、募集资金用途：本期债券所募资金扣除发行费用后拟用于偿还发行人
及其子公司有息负债。




                                   4
二、公司债券信息披露事务负责人变更情况

       （一）人员变动基本情况

       杨昕宇先生因个人原因向发行人董事会辞去董事会秘书职务，发行人暂指定
由副总裁兼财务总监王文欣女士代行董事会秘书职责直至正式聘任董事会秘书。

       根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，“20 南玻 01”债
券信息披露事务负责人作出如下变更：

       原债券信息披露事务负责人：杨昕宇

       变更后债券信息披露事务负责人：王文欣

       （二）新任债券信息披露事务负责人基本情况

姓名                         王文欣
在公司所任职务类型           高级管理人员
信息披露事务负责人具体职务   副总裁、财务总监
联系地址                     中国深圳市蛇口工业六路一号南玻大厦
电话                         (86)755-26860666
传真                         (86)755-26860685
电子信箱                     securities@csgholding.com
                             中国国籍，女，1978 年出生，无永久境外居留权，香港城
                             市大学研究生学历，硕士，高级会计师；曾任中国南玻集
简历                         团股份有限公司助理总裁兼财务管理部负责人；现任中国
                             南玻集团股份有限公司副总裁兼财务总监。截至目前，王
                             文欣女士持有“南玻 A”股份 154,600 股。

三、影响分析

       新任债券信息披露负责人的设置符合相关法律法规以及公司章程的相关规
定，不存在被调查、采取强制措施情形或存在严重失信行为的情况。本次人员变
动对发行人的日常管理、生产经营及偿债能力无重大影响。西部证券作为本期债
券的受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十二条、第十八
条要求出具本受托管理事务临时报告，并提醒投资者注意相关风险，对相关事宜
作出独立判断。

       （以下无正文）
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（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于中国南玻集团股份有限公司 2020
年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）临时受托管理事务报告》之盖章
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                                                  西部证券股份有限公司

                                                            年   月   日