南 玻Ａ：信息披露管理制度2023-04-26
中国南玻集团股份有限公司 信息披露管理制度
中国南玻集团股份有限公司
CSG HOLDING CO., LTD.
信
息
披
露
管
理
制
度
二零二三年四月
第 - 1 - 页 共 26 页
中国南玻集团股份有限公司 信息披露管理制度
目 录
第一章 总 则........................................................................................ - 2 -
第二章 信息披露的原则和一般规定 ................................................. - 2 -
第三章 信息披露的内容 ..................................................................... - 5 -
第四章 信息披露的管理 ................................................................... - 13 -
第五章 涉及股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度 ... - 16 -
第六章 信息披露的程序 ................................................................... - 18 -
第七章 内幕信息知情人管理与信息保密 ....................................... - 19 -
第八章 投资者关系活动 ................................................................... - 23 -
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 ................... - 23 -
第十章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度- 24 -
第十一章 信息披露的媒体 ............................................................... - 24 -
第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 ................... - 25 -
第十三章 附则.................................................................................... - 25 -
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中国南玻集团股份有限公司 信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对中国南玻集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露工作管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证公司真实、
准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及其
他有关规定，结合《中国南玻集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指，将法律、法规、证券监管部门规定
要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，
在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，
并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及
其他有关规定，履行信息披露义务。
第四条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前
向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第二章 信息披露的原则和一般规定
第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
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第六条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
第七条 公司不得延迟披露信息，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披
露效果，造成实际上的不公平。
第八条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、信息披露及时、公平。
第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信
息。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内。在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情
人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕
交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披
露的信息。
第十一条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职
责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、法律、行政法规、部门
规章及其他有关规定的要求。
第十二条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公
司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内
如实回复深交所就上述事项提出的问询，并按照本制度、法律、行政法规、部门
规章及其他有关规定的要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，
应当按照深交所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。
第十四条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、
通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词
句。
第十五条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，
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公司应当按照深交所的要求作出说明并公告。
第十六条 公司定期报告和临时报告应当在证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布。
公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深交所登记的内容完全一致。
信息披露义务人不得以新闻发布或答记者问等形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十七条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证
监局，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
第十八条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的
畅通。
第十九条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反
法律法规的，可以免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履
行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以
暂缓或者免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过
两个月。
第二十条 公司及相关信息披露义务人依据本制度和深交所有关规定暂缓披
露、免于披露其信息的，应当符合下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合暂缓披露、免于披露要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相关
信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
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第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报
告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，半年度报告应当在
每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露，季度报告应当在每
个会计年度的前三个月、前九个月结束之日起一个月内完成披露。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在第一款规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按
期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
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（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经董事会审议
通过的定期报告不得披露。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确
认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十四条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
（二）中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
第二十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，应当按照中
国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其
涉及事项的处理》的规定，在报送定期报告的同时，向深交所提交以下文件并披
露：
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（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》要求的专项说
明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》要求的专
项说明；
（五）中国证监会和深交所要求的其他文件。
第二十六条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种
交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十七条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间，并根据《上市规
则》、《信息披露管理办法》和深交所的要求提交有关文件。
第二节 临时报告
第二十八条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》、
《信息披露管理办法》发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布。
第二十九条 公司应当及时向深交所报送并披露临时报告，临时报告对应的相
关备查文件涉及披露的，应当同时在深交所指定网站上披露（如中介机构报告等
文件）。
第三十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
第三十一条 公司应当披露临时报告的情形包括：
（一）达到以下标准的重大交易事项
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
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2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产
的10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值
和评估值的，以较高者为准；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一百万元；
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
6、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
本款中的交易事项是指：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、对子公
司投资等）；提供财务资助（含委托贷款等）；提供担保（含对控股子公司担保
等）；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或受赠资产；债权
或债务重组；转让或者受让研发项目；签订许可协议；放弃权利（含放弃优先购
买权、优先认缴出资权利等）；深交所认定的其他交易。
除委托理财等深交所对累计原则另有规定的事项外的其他交易，应当对交易
标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的原则适用前述标准。
（二）公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的事项：
1、涉及购买原材料、燃料和动力、接受劳务事项的，合同金额占公司最近
一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元；
2、涉及出售产品、商品、提供劳务和工程承包事项的，合同金额占上市公
司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元；
3、公司或者深交所认为可能对上市公司财务状况、经营成果产生重大影响
的其他合同。
本款中日常交易，是指公司发生与日常经营相关的事项，包括：购买原材料、
燃料和动力；接受劳务；出售产品、商品；提供劳务；工程承包；与公司日常经
营相关的其他交易。
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资产置换中涉及本条第一款第（二）项规定的交易的，适用本条第一款第（一）
项规定规定。
（三）达到以下标准的关联交易事项：
1、公司与关联自然人发生的交易金额超过30万元人民币的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额超过300万元人民币，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易；
3、公司为关联人提供担保的，不论数额大小。
关联交易包括前述第（二）项规定的交易事项，以及购买原材料、燃料、动
力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；存贷款业务；与关联
人共同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易、与不同关联人进行
的与同一交易标的的交易，应当按照累计计算的原则适用前述标准。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关
系的其他关联人。
（四）诉讼和仲裁事项：
1、涉案金额超过一千万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%
以上；
2、涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
3、证券纠纷代表人诉讼。
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前述标准的，适用
该条规定；
未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有重大信息报
告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响的，也应当及时报告。
（五）重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等，其中《公司章程》发生变更的，还应当将新的《公司章
程》在深交所指定网站上披露；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
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3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更；
4、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、产
品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
5、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司
的情况发生或者拟发生较大变化；
6、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
7、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
8、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托
管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
9、获得额外收益，可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响。
10、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
11、变更募集资金投资项目；
12、会计政策、会计估计重大自主变更；
13、公司计提大额资产减值准备；
14、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
15、公司董事、监事、高级管理人员和深交所规定的其他自然人、法人或其
它组织所持本公司股份发生变动或买卖本公司股份及其衍生品种；
16、公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证
券法》规定，将其所持有本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月
内又买入的，本公司董事会依法收回其所得收益归公司所有（此项所称董事、监
事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括
其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的
证券。）；
17、公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的
决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭。
（六）社会责任事项：
1、发生重大环境、生产及产品安全事故；
2、收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知；
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3、不当使用科学技术或者违反科学伦理；
4、其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。
（七）其它重大事项：
1、业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正；
2、利润分配和资本公积金转增股本；
3、股票交易异常波动和传闻澄清事项；
4、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案；
5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；
6、董事会审议通过回购、股权激励计划等有关事项；
7、公司及其相关信息披露义务人发生承诺事项；
8、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对
公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
9、新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响的
事项；
10、监管部门或者公司认定的其他情形。
（八）重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的30%；
7、主要或全部业务陷入停顿；
8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
10、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
11、公司董事长或者总裁无法履行职责，除董事长、总裁外的其他公司董事、
监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责；
12、深交所或者公司认定的其他重大风险情况。
（九）中国证券监督管理委员会、深交所或者公司认定的其他情形。
第三十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
第三十三条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十四条 公司按照本制度的规定首次披露临时报告时，应当按照《上市规
则》、《信息披露管理办法》规定的披露要求和深交所制定的相关格式指引予以
公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，
待相关事实发生后，再按照《上市规则》、《信息披露管理办法》和相关格式指
引的要求披露完整的公告。
第三十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
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第三十六条 公司控股子公司发生本制度第三十一条规定的情形，可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十八条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件及是否在异常波动期间买卖
公司证券及其衍生品种，并配合公司做好信息披露工作。
第三十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露公告。
第四十条 信息披露的时间和格式，按《上市规则》、《信息披露管理办法》
及格式指引之规定执行。
第四章 信息披露的管理
第四十一条 信息披露的义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、
股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然
人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监
会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四十二条 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门
规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露纪律。
公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务
人履行信息披露义务。
第四十三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息
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披露的首要责任人，董事会全体成员负有连带责任。
第四十四条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券
事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作。公司董事会办公室是负责公
司信息披露工作的专门机构。公司各职能部门主要负责人、各控股子公司的主要
负责人，是提供公司信息披露资料的负责人，对提供的信息披露基础资料负直接
责任。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并
报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘
书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及
时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和中国证监会。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到有关的
会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重要会议，有
关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。
证券事务代表同样履行董事会秘书和深交所赋予的职责，协助董事会秘书做
好信息披露事务。公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会
秘书的职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的
责任。
第四十五条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十六条 公司总经理有义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告
及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关
资料，并承担相应责任。
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第四十七条 公司财务总监应当总体负责公司财务的管理和会计核算工作，对
公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、
完整性负有直接责任。
公司财务总监应当及时向董事会报告有关公司财务方面出现的重大事件、已
披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十八条 监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准
确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
监事会对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规
或者《公司章程》的行为进行对外披露时，应提前十天以书面形式通知董事会。
当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理
人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会并提供相关资料。
第四十九条 除监事会公告外，公司披露的公告应当以董事会公告的形式发
布。
除董事长、总经理、董事会秘书、证券事务代表外，任何人在未经董事会秘
书同意并经董事会办公室事先安排的情况下，不得随意回答他人的咨询、采访或
以其他方式披露重大信息，否则将承担由此造成的法律责任。
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第五十一条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者
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实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十二条 公司应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业相关的
所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五章 涉及股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度
第五十三条 公司董事会秘书应定期向公司控股股东、实际控制人问询其是否
发生需要披露的事项，督促股东、实际控制人履行信息披露义务。
第五十四条 公司股东或实际控制人存在公开承诺事项的，公司董事会办公室
应指定专人跟踪承诺事项的落实情况，关注承诺事项履行条件的变化，及时向公
司董事会和董事会秘书报告事件动态，以按规定对外披露相关事实。
第五十五条 公司股东和实际控制人及其一致行动人应将所有与其有关的、对
公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息及时告知公司。
第五十六条 公司、深交所向公司股东或实际控制人询问、调查有关情况和信
息时，相关股东和实际控制人应及时给予回复，提供相关资料，确认或澄清有关
事实。
第五十七条 公司股东和实际控制人应保证其向公司和深交所做出的回复、提
供的资料和信息真实、准确、完整。
第五十八条 公司股东和实际控制人对公司及公司的其他股东负有诚信义务。
公司股东和实际控制人应严格履行其所做出的承诺，不得擅自变更或者解除。
第五十九条 公司股东和实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄漏
内幕消息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。
第六十条 公司股东和实际控制人应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，
依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。
第六十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股
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份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）控股股东、实际控制人经营状况恶化进入破产程序或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对上市公司股票及其衍生品
种交易价格可能产生较大影响；
（六）中国证监会规定的其他情形。
第六十二条 公司收购、相关股份权益变动、重大资产或债务重组等有关信息
依法披露前，发生下列情形之一的，相关股东或实际控制人应及时通知公司刊登
提示性公告，披露有关收购、相关股份权益变动、重大资产或债务重组等事项的
筹划情况和既有事实：
（一）相关信息已在媒体上传播；
（二）公司股票及其衍生品种交易已出现异常波动；
（三）相关股东或实际控制人预计该事件难以保密；
（四）深交所认定的其他情形。
第六十三条 公司股票及其衍生品种交易出现异常波动时，由董事会秘书书面
或电话问询股东、实际控制人是否存在前述第六十一条所涉及的敏感信息。公司
股东和实际控制人应及时给予公司答复，告知公司是否存在与其有关的、对公司
股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露
而未披露的重大信息。
董事会秘书以书面方式问询的，公司股东和实际控制人应以书面方式答复，
并由董事会秘书指定专人做好相关股东回复文件的保管；以电话方式问询的，应
由董事会秘书指定专人做好电话记录，电话记录应详细记载电话问询的时间、地
点、问询对方的姓名以及在股东单位的职务、问询的事项等，问询应由两人在场，
并须在问询记录上签字。董事会秘书依据书面回复或问询记录作为对外发布公告
的依据，按照深交所规定发布临时公告。
第六十四条 公共传媒上出现与公司股东或实际控制人有关的、对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，相关股东或实际控制人应
积极配合公司调查、了解情况，并及时就有关报道或传闻所涉及事项的真实情况
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答复公司。
第六十五条 公司控股股东和实际控制人应指定专人与公司及时沟通和联络，
保证公司随时与其取得联系。
第六十六条 公司应及时向深交所报备控股股东和实际控制人指定的专门联
系人员的有关信息，包括姓名、单位、职务、办公电话、移动电话、传真、通信
地址及专用电子信箱地址等。若上述有关信息发生变更时，公司及时向深交所提
交变更后的资料。
第六章 信息披露的程序
第六十七条 信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息披露所需的资
料和信息提供给董事会秘书。
公司信息披露的义务人对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应及时向董
事会秘书咨询。
第六十八条 定期报告在披露前应严格履行下列程序：
（一）公司财务管理部负责组织财务审计，提交董事会秘书财务报告、财务
附注说明和有关财务资料；
（二）董事会秘书组织公司董事会办公室编制完整的年度报告或半年度报告
和摘要、季度报告，提交财务管理部审阅修订。
（三）修订后的定期报告报财务总监审阅。
（四）报总经理审阅。
（五）提交董事会会议审议通过，并交公司董事、高级管理人员签署书面确
认意见。
（六）由公司监事会进行审核并提出书面审核意见，并交监事签署书面确认
意见。
（七）由董事会办公室起草公告文稿，经董事会秘书审核，由董事长及总经
理签发，在预约的时间内及时披露。
第六十九条 临时报告在披露前应严格履行下列程序：
（一）需经董事会、监事会或股东大会审议的事项的披露程序：
1、由董事会秘书组织公司董事会办公室起草董事会、监事会或股东大会议
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案，必要时征求其它相关部门意见或聘请中介机构出具意见。
2、报总经理审阅。
3、提交董事会、监事会或股东大会审议通过，并交公司董事、监事在相应
决议上签字。
4、由董事会办公室根据决议内容起草公告文稿，经董事会秘书审核并签发，
在规定时间内报深交所审核后披露。
（二）无需经董事会、监事会或股东大会审议的事项的披露程序：
1、董事会秘书在得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息后，
应立即向董事长报告。
2、经董事长同意，董事会秘书组织公司董事会办公室起草公告文稿，经董
事会秘书审核并签发，在规定时间内报深交所审核后披露。
3、在公告文稿报深交所的同时，董事会办公室负责将公告内容以电话、传
真或电子邮件的形式知会全体董事。
第七十条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关
公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公
告。
第七章 内幕信息知情人管理与信息保密
第七十一条 内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财
务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，
包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论
证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审
计人员、信息披露事务工作人员等；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
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（四）由于与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所等证券监督管理机构、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（八）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹
划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（九）由于与上述（一）至（八）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系
等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十）中国证券监督管理委员会、深交所规定的可以获取内幕信息的其他人
员。
内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露公
司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，
不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第七十二条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司的
关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第七十三条 公司发生以下重大事项的，应当向深交所报送相关内幕信息知情
人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
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（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格有重大影响的事项。
第七十四条 公司董事会应与内幕信息知情人员签署保密协议，约定对其了解
和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人
披露。
第七十五条 公司存在或正在筹划收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有
重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重
大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人
员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项
进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深交所报送重大事项进程备忘录。
第七十六条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和分公司
和各控股子公司（含全资子公司）负责人为各部门（公司）保密工作的第一责任
人。公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。
第七十七条 涉及定期报告编制、并购重组、发行证券、收购、合并、分立、
回购股份、股权激励的内幕信息，公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报
告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知
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悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
公司依法对外报送统计报表等其它资料时，若报送资料中涉及未公开的利润
指标等相关信息，负责报送资料的经办人应要求公司外部相关人员填写包括但不
限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、知悉的内幕信息、知
悉的途径及方式、知悉的时间等内容的《内幕信息知情人登记表》，同时提示公
司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规。
第七十八条 公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息
知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及
处理结果对外披露。
第七十九条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之
日起至少保存十年。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
第八十条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息。
第八十一条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
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应当在书面承诺上签字确认。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八十二条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者公司
证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予
以披露。
第八章 投资者关系活动
第八十三条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会秘书同
意，任何人不得进行投资者关系活动。
第八十四条 公司董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管
等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容
及相关建议、意见等。
第八十五条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公
司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会办公室统筹安排，并由
专人回答问题、记录沟通内容，并应当避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第八十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提
供内幕信息。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第八十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控
制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息
的泄漏。
第八十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财
务会计制度。公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产不以任
何个人名义开立账户存储。
第八十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和
会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按《公司内部控制制度》规定
执行。
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第十章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第九十条 公司董事会办公室是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能
部门，董事会秘书是第一负责人。
第九十一条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及
各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、
资料等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于十年。
第九十二条 公司信息披露文件及公告由公司董事会办公室保存，保存期限不
少于十年。
第九十三条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董事会办
公室负责提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会
议记录及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的
相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、总经理批准后，董事会办公室负责
提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。
第十一章 信息披露的媒体
第九十四条 依法披露的信息，应当在深交所的网站和符合国务院证券监督管
理机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查
阅。
公司信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问的任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式替代应当履行的临时报告义务。
第九十五条 上市公司及相关信息披露义务人通过股东大会、业绩说明会、分
析师会议、路演、接受投资者调研等形式，与任何单位和个人进行沟通时，不得
透露、泄露尚未披露的重大信息。公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以
在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发
布重大信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第九十六条 公司各部门和子公司对内部局域网、网站、内刊、宣传性资料等
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进行严格管理，并经部门或子公司负责人审查，防止在上述资料中泄漏未公开重
大信息。遇有不适合刊登的信息时，董事会秘书有权制止。
第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第九十七条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、减薪直
至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第九十八条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露事
项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及
时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权
建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事、监
事及高级管理人员的责任。
第九十九条 公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
或泄露公司信息，给公司造成损失或带来市场较大影响的，公司应追究其应承担
的责任。
第一百条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交易所
公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第一百零一条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定进行
处罚。
公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向深
圳证监局和深交所报告。
第十三章 附则
第一百零二条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、
《信息披露管理办法》或其他规范性文件有冲突时，按有关法律、行政法规、
部门规章、《上市规则》、《信息披露管理办法》或其他规范性文件执行。
第一百零三条 本制度由公司董事会负责制定、修改并解释。
第一百零四条 本制度经董事会审议通过后生效，修改时亦同。
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