深圳中恒华发股份有限公司
                      信息披露管理制度

                                第一章 总则

    第一条 为规范深圳中恒华发股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披

露行为，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司

法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券

交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文

件以及《深圳中恒华发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，

制定本制度。

    第二条 公司应当根据法律、法规、部门规章、《公司章程》及深圳证券交

易所（以下简称“交易所”）的相关规定，履行信息披露义务。

    第三条 本规定所称的信息披露，是指将可能对公司证券及其衍生品种交

易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门、交易

所要求披露的信息，在规定的时间内、通过规定的媒体、按规定的程序、以规定

的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门。



                        第二章 公司信息披露的原则

    第四条 本制度所称“信息披露义务人”，除公司本身外还包括：

    （一）公司董事、监事和高级管理人员；

    （二）公司的股东、实际控制人及收购人；

    （三）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。

    第五条 公司公开披露的信息必须在第一时间报送深交所。

    第六条 公开、公平、公正地向全体股东披露信息（受法律、法规保护的

商业机密以及其他可不予披露的信息除外）。

    第七条 严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格

式要求，并确保披露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    第八条 除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对

股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的

机会获得信息。

    第九条 披露的信息应当便于理解，并应保证使用者能够通过经济、便捷

的方式获得。

    第十条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行

使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

    第十一条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者交易

所认可的其他情形，及时披露可能会引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违

反法律法规，且符合以下条件的，公司可以向交易所提出暂缓披露申请，说明

暂缓披露的理由和期限：

    （一）拟披露的信息未泄漏；

    （二）有关内幕知情人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

   经交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两

个月。暂缓披露申请未获交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露

的期限届满的，公司应当及时披露。

    第十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者交易所认可的

其他情况，按规定披露或者履行相关义务可能会导致公司违反国家有关保密法

律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以向交易所申请豁免披露或者

履行相关义务。

    第十三条 公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《香港商报》及“巨潮

资讯网”为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。公司在网站及其他媒体发

布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者

答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。



                   第三章 信息披露的内容及披露标准
    第十四条 公司申请发行证券编制的招股说明书、募集说明书、上市公告书、

收购报告书等应严格按照法律法规和证券监管机构的相关规定进行披露。

    第十五条 公司的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。公司

董事会应当按照中国证监会和交易所关于定期报告的有关规定，组织有关人员

安排落实定期报告的编制和披露工作。

    公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在每个会计年

度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度前三个月、九

个月结束后的一个月内披露季度报告。

    公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披

露时间。

    公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

    第十六条 董事会办公室、财务部等相关人员应当及时编制定期报告提交

董事会审议；公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意

见；公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审

核意见。

    公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签

署书面意见影响定期报告的按时披露。公司董事会不得以任何理由影响公司定

期报告的按时披露。

    第十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重

大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露临时报告，说明事件的起因、

目前的状态和可能产生的影响。前述重大事件包括：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产

    生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者可能依

法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

    （五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
    （六）公司生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行

业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；

    （七）公司的董事、1/3 以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；

    （八）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、

托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

    （九）公司发生减资、合并、分立、解散及申请破产；或者依法进入破产

程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效的诉讼、仲裁；

    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政

处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强

制措施；

    （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

    （十三）董事会就发行新股或者其他融资方案、股权激励方案形成相关决议；

    （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；

    （十五）主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产

的 30%；

    （十六）主要或者全部业务陷入停顿；

    （十七）对外提供重大担保；

    （十八）获得额外收益，可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生

重大影响；

    （十九）变更会计政策、会计估计；

    （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有

关责令改正或者经董事会决定进行改正；

    （二十一）有关法律、法规、规章、规范性文件及深圳证券交易所规定的其

他应披露的事件和交易事项。

     上述（二）、（三）、（四）、（五）、（十）、（十五）以及（十七）项所要进行

临时信息披露的披露标准按照交易所规定的标准执行。
    第十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时披露临时公告：

    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件时；

    （四）发生重大事件的其他情形。

   在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的

现状、可能影响事件进展的风险因素：

    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现有关该事件的传闻；

    （三）公司股票及其衍生品种已发生异常波动。

    第十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券

及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或

者变化情况、可能产生的影响。

    第二十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报

告、公告义务，披露权益变动情况。

    第二十一条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体

关于公司的报道，及时向相关各方了解真实情况。

    第二十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公

司董事会，并配合公司履行信息披露义务：

    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控

制公司的情况发生或者拟发生较大变化；

    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以

上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制

表决权，或者出现被强制过户风险；；

    （三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；

    （四）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业

务的情况发生较大变化；
    （五）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；

    （六）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种

交易价格可能产生较大影响；

    （七）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形；

    （八）中国证监会规定的其他情形。

   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍

生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出

书面报告，并配合公司及时、准确地公告。



                  第四章 信息的传递、审核与披露程序

    第二十三条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序如下：

   （一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间报告

董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书

做好相关信息披露工作；

   （二）各部门和子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、子

公司相关的重大事件；

   （三）对外签署的涉及重大事件的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应

当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在

相关文件签署后立即报送董事会秘书。

   上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，

董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。

    第二十四条 临时公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，

临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。

    第二十五条 定期报告的编制、审议、披露程序如下:

   （一）董事会办公室、财务部等相关人员应当及时编制定期报告草案，提请

董事会审议；

   公司各部门、子公司的负责人或指定人员负责向董事会秘书、财务负责人以

及有关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
    （二）董事会秘书负责送达董事审阅；

    （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；

    （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

   董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的

进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定

期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。

    第二十六条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、

高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。除

监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。

    第二十七条 公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中

泄漏公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

    第二十八条 公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒体上转载的

有关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄

清公告。

    第二十九条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事

会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。

   公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事秘书或通

过董事会秘书向有关部门咨询。

    第三十条 公司信息发布应当遵循以下程序：

    （一）董事会办公室制作信息披露文件；

   （二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长

授权总经理）审定、签发；

    （三）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记；

    （四）在中国证监会指定媒体上进行公告；

   （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监

局，并置备于公司住所供社会公众查阅；

    （六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
                   第五章 信息披露的责任划分、内部控制

    第三十一条 本制度所涉及的信息披露义务方的责任：

   （一）股东对其已完成或正在进行的涉及公司股权变动及质押等事项负有保

证信息传递的义务，未尽该义务时应承担有关责任；

   （二）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律

法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；

   （三）公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义

务，并保证符合本制度或其他法律法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗

漏承担个别及连带责任；

   （四）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息，

并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追究各

部门负责人的责任；

    第三十二条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理。

    （一）董事长为信息披露工作的第一责任人；

    （二）董事会全体成员负有连带责任；

   （三）董事会秘书是信息披露工作主要责任人，负责协调和组织公司信息披

露工作的具体事宜，对信息披露负有直接责任；

   （四）董事会办公室为信息披露事务部门，负责公司信息披露事务，信息披

露事务部门由董事会秘书负责；

   （五）董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总监等高级

管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公

室履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司管理层应当建立有效机制，确

保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、

公平性和完整性。

    第三十三条 董事会秘书的具体职责包括：

   （一）作为公司与深圳证券交易所的指定联络人，准备和提交交易所要求的

文件；
    （二）董事会和股东大会的报告和文件；

    （三）协调和组织公司信息披露事项，汇集公司应予披露的信息并报告董事

会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。具体包括建立信息

披露的制度，负责与新闻媒体及投资者的联系，接待来访、回答咨询、联系股东，

向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信

息披露；

    （四）董事会秘书有权列席涉及信息披露的有关会议，有权了解公司的财务

和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件公司。有关部门应当向董事会秘

书提供信息披露所要求的资料和信息。

    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司做出重大决定之前，应

当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。

    （五）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补

救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。

    第三十四条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书工作和履行有关

信息披露职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职

责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所

负有的责任。

    第三十五条 董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部

门对公司信息披露工作的要求，及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人

员。

    第三十六条 公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及

信息披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询司信息披露的义务人应当严格遵

守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的

纪律。



                 第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

    第三十七条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的制度，制定公司的

财务会计制度。
    第三十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内

部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财

务信息的泄漏。

    第三十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管

理和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按《公司内部审计制度》

规定执行。



                   第七章 信息沟通及信息披露的文件保管

    第四十条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会秘书同

意，任何人不得进行投资者关系活动。

    第四十一条 公司信息披露文件以及董事、监事、高级管理人员、各部门

及下属公司履行信息披露职责时签署的文件、资料等，由公司董事会办公室负

责保存，保存期限与公司经营期限相同。

    第四十二条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；

涉及查阅董事、监事、高级管理人员、各部门及下属公司履行信息披露职责时

签署的文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部

门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。



                 第八章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告

    第四十三条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证

券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息

披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影

的事件的，公司应当履行信息披露义务。

    第四十四条 公司控股子公司应当协助上市公司做好信息披露相关事务。

控股子公司董事或执行董事会应制定信息报告制度和操作规程，明确信息报告

路径、报告标准、审核流程、批准程序和工作职责等事项，确保内部信息的流

转顺畅、审批及时、责任明确，确保向公司提交的拟披露信息的真实、准确、

完整、及时、公平。
    控股子公司信息报告相关制度，应报公司董事会办公室及规章制度管理部

门备案审查。



                           第九章 责任追究

    第四十五条 公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，

给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直至解

除其职务等处分，并且可以向其提出赔偿要求。

    第四十六条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披

露事项而未及时报告、报告内容不准确或泄漏重大信息的，造成公司信息披露

不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书

有权建议董事会对相关责任人给予相应的批评、警告、直至解除其职务等处分，

但并不能因此免除公司董事、监事及高级管理人员的责任。



                              第十章 附则

    第四十七条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》

等的相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照后者的规定执行。

    第四十八条 本制度自公司董事会通过之日实施。

    第四十九条 本制度由公司董事会负责解释及修订。




                                             深圳中恒华发股份有限公司

                                                       董   事   会

                                                    2023 年 4 月 25 日