国药一致：关于投资认购国药中金医疗产业创新投资基金暨关联交易的公告2021-07-17
证券代码：000028、200028 证券简称：国药一致、一致B 公告编号：2021-29
国药集团一致药业股份有限公司
关于投资认购国药中金医疗产业创新投资基金暨关联交易的公告
本公司及董事全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、 本 基 金 尚 未 宣 告 成 立 ， 存 在 未 能 募 集 到 足 够 的 资 金 以 确 保 设 立
基金的风险；
2、 该 股 权 投 资 基 金 存 续 期 较 长 ， 所 投 资 产 缺 乏 流 动 性 。 同 时 ， 投
资 的 企 业 可 能 受 政 策 环 境 、市 场 竞 争 、管 理 不 善 等 因 素 影 响 ，将 可 能 面
临投资效益不达预期甚至亏损的情形；
3、 投 资 基 金 投 资 项 目 从 接 触 、 投 资 、 退 出 ， 一 般 经 历 较 长 时 间 ，
投 资 计 划 可 能 推 迟 或 押 后 ，退 出 安 排 可 能 无 法 实 施 ，从 而 增 加 投 资 的 不
确定性，带来投资基金经营期限延长的风险。
一、关联交易概述
国 药 集 团 一 致 药 业 股 份 有 限 公 司（ 以 下 简 称“ 公 司 ”、“ 本 公 司 ”）
第 九 届 董 事 会 第 一 次 会 议 于 2021 年 7 月 16 日 召 开 ，审 议 通 过《 关 于 国
药 一 致 认 购 国 药 中 金 医 疗 产 业 创 新 投 资 二 期 基 金 6000 万 元 的 议 案 》 。
该 议 案 为 关 联 交 易 议 案 ，关 联 董 事 刘 勇 、连 万 勇 、李 晓 娟 、周 颂 、吴 壹
建 、林 兆 雄 、林 敏 回 避 表 决 。表 决 结 果 ：4 票 同 意 ；0 票 反 对 ；0 票 弃 权 。
独立董事已对上述关联交易发表独立意见。
公 司 作 为 国 药 中 金 医 疗 产 业 创 新 投 资 基 金（ 以 下 简 称“ 产 业 创 新 基
金 ” ） 的 有 限 合 伙 人 将 出 资 人 民 币 6,000 万 元 投 资 认 购 产 业 创 新 基 金 ，
该 基 金 目 标 募 集 规 模 30 亿 元 ， 国 药 中 金 （ 上 海 ） 私 募 股 权 投 资 管 理 有
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限 公 司 （ 以 下 简 称 “ GP 公 司 ” 、 “ 基 金 管 理 公 司 ” ） 作 为 产 业 基 金 的
普通合伙人和管理人。
本公司控股股东国药控股股份有限公司（以下简称“国药控股”，
股 票 代 码 ： 01099.hk） 及 其 下 属 国 药 集 团 药 业 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称
“ 国 药 股 份 ”，股 票 代 码 ：600511.sh）和 中 国 医 疗 器 械 有 限 公 司（ 以 下
简称“国药器械”）亦拟分别出资投资认购产业创新基金。
鉴 于 国 药 控 股 为 公 司 的 控 股 股 东 ，国 药 控 股 持 有 基 金 管 理 公 司 49%
的 股 权 ，并 作 为 有 限 合 伙 人 拟 出 资 投 资 认 购 产 业 创 新 基 金 ，同 时 ，公 司
董 事 刘 勇 先 生 、连 万 勇 先 生 担 任 基 金 管 理 公 司 董 事 会 的 董 事 ，因 此 基 金
管 理 公 司 为 公 司 的 关 联 法 人 ，故 本 次 投 资 认 购 国 药 中 金 医 疗 产 业 创 新 投
资基金为关联交易。
依 据《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》和《 公 司 章 程 》的 相 关 规 定 ，
本 次 关 联 交 易 不 构 成 重 大 资 产 重 组 ，本 次 关 联 交 易 涉 及 的 金 额 未 超 过 公
司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 5%， 无 须 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 。
二、关联方、关联方股东及其他关联方介绍
（一）关联方介绍
1、 共 青 城 祺 信 股 权 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ）
(1) 注 册 资 本 ： 1,800 万 人 民 币
(2) 企 业 性 质 ： 有 限 合 伙 企 业
(3) 住 所 ： 江 西 省 九 江 市 共 青 城 市 基 金 小 镇 内
(4) 执 行 事 务 合 伙 人 ： 国 药 中 金 （ 上 海 ） 私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公
司（委派代表：李可）
(5) 经 营 范 围 ： 一 般 项 目 ： 股 权 投 资 ， 项 目 投 资 ， 实 业 投 资 。 （ 未
经 金 融 监 管 部 门 批 准 ， 不 得 从 事 吸 收 存 款 、融 资 担 保 、 代 客 理 财 、 向 社
会 公 众 集 （ 融 ） 资 等 金 融 业 务 ）（ 除 许 可 业 务 外 ， 可 自 主 依 法 经 营 法 律
法规非禁止或限制的项目）
共 青 城 祺 信 股 权 投 资 合 伙 企 业（ 有 限 合 伙 ）于 2021 年 2 月 10 日 注
册 成 立 ，系 产 业 创 新 基 金 基 金 实 体 。产 业 创 新 基 金 募 集 完 成 并 宣 告 成 立
后尚需提交中国证券投资基金业协会完成备案登记。
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共青城祺信股权投资合伙企业（有限合伙）为新设企业。
(6) 关 联 关 系 ： 国 药 中 金 （ 上 海 ） 私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 系 本
公 司 关 联 人 ，同 时 作 为 共 青 城 祺 信 股 权 投 资 合 伙 企 业（ 有 限 合 伙 ）的 普
通 合 伙 人 和 管 理 人 ，上 述 情 形 符 合《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》第
10.1.3 条 规 定 的 关 联 关 系 。
(7) 截 至 本 公 告 披 露 之 日 ， 共 青 城 祺 信 股 权 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）未被列为失信被执行人。
2、 国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司
(1) 注 册 资 本 ： 600 万 人 民 币
(2) 企 业 类 型 ： 有 限 责 任 公 司 （ 国 有 控 股 ）
(3) 住 所 ： 中 国 (上 海 )自 由 贸 易 试 验 区 张 杨 路 828-838 号 (双 )26J-2
室
(4) 法 定 代 表 人 ： 李 可
(5) 经 营 范 围 ： 一 般 项 目 ： 股 权 投 资 管 理 ， 投 资 管 理 ， 管 理 咨 询 ，
投 资 咨 询 。（ 除 依 法 须 经 批 准 的 项 目 外 ，凭 营 业 执 照 依 法 自 主 开 展 经 营
活动）
国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 于 2016 年 10 月 14 日 注
册 成 立 ，已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 取 得 私 募 基 金 管 理 人 登 记 ，会 员
编 号 ：PT2600031544，股 东 分 别 为 中 金 资 本 运 营 有 限 公 司 和 国 药 控 股 股
份 有 限 公 司 ， 持 股 比 例 分 别 为 51%和 49%。
截 止 2021 年 3 月 31 日 ，国 药 中 金（ 上 海 ）私 募 股 权 投 资 管 理 有 限
公 司 资 产 总 额 为 7,443.62 万 元 、 负 债 总 额 为 2226.32 万 元 、 所 有 者 权 益
为 5,217.30 万 元 ；2021 年 一 季 度 营 业 收 入 为 350.22 万 元 、净 利 润 为 82.13
万元（以上数据未经审计）。
国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 系 共 青 城 祺 信 股 权 投 资
合伙企业（有限合伙）的普通合伙人和管理人。
(6) 关 联 关 系 ： 公 司 董 事 刘 勇 先 生 、 连 万 勇 先 生 担 任 基 金 管 理 公 司
董 事 会 的 董 事 ，上 述 情 形 符 合《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》第 10.1.3
条规定的关联关系。
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(7) 截 至 本 公 告 披 露 之 日 ， 国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限
公司未被列为失信被执行人。
（二）关联方股东介绍
1、 中 金 资 本 运 营 有 限 公 司
(1) 注 册 资 本 ： 200,000 万 人 民 币
(2) 企 业 性 质 ： 有 限 责 任 公 司 （ 法 人 独 资 ）
(3) 住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 (二 期 )9 层 09-11 单
元
(4) 法 定 代 表 人 ： 黄 朝 晖
(5) 经 营 范 围 ： 资 产 管 理 ； 投 资 管 理 ； 项 目 投 资 ； 投 资 咨 询 。 （ 市
场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ；不 得 从 事 国 家 和 本 市 产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中 金 资 本 运 营 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “中 金 资 本 ”） 于 2017 年 3 月 6
日 注 册 成 立 ， 股 东 为 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 ， 持 股 比 例 100%。 中
金 资 本 运 营 有 限 公 司 持 有 国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司
51%的 股 权 。 中 金 资 本 运 营 有 限 公 司 与 本 公 司 无 关 联 关 系 。
(6) 截 至 本 公 告 披 露 之 日 ， 中 金 资 本 运 营 有 限 公 司 未 被 列 为 失 信 被
执行人。
2、 国 药 控 股 股 份 有 限 公 司
(1) 注 册 资 本 ： 312,065.6191 万 人 民 币
(2) 企 业 性 质 ： 股 份 有 限 公 司 (上 市 、 国 有 控 股 )
(3) 住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 龙 华 东 路 385 号 一 层
(4) 法 定 代 表 人 ： 于 清 明
(5) 经 营 范 围 ： 一 般 项 目 ： 实 业 投 资 控 股 ， 医 药 企 业 受 托 管 理 及 资
产 重 组 ，中 成 药 、中 药 饮 片 、化 学 药 制 剂 、化 学 原 料 药 、抗 生 素 、生 化
药 品 、生 物 制 品 、麻 醉 药 品 、精 神 药 品 、医 疗 用 毒 性 药 品（ 与 经 营 范 围
相 适 应 ）、药 品 类 体 外 诊 断 试 剂 、疫 苗 、蛋 白 同 化 制 剂 、肽 类 激 素 批 发 ，
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医 疗 器 械 经 营 ，食 品 销 售 管 理（ 非 实 物 方 式 ），医 疗 科 技 领 域 内 的 技 术
开 发 、技 术 转 让 、技 术 咨 询 、技 术 服 务 ，化 工 原 料 及 产 品（ 除 危 险 化 学
品 、监 控 化 学 品 、烟 花 爆 竹 、民 用 爆 炸 物 品 、易 燃 易 爆 物 品 ）、企 业 管
理 咨 询 ， 商 务 咨 询 ，市 场 信 息 咨 询 与 调 查 （ 不 得 从 事 社 会 调 查 、 社 会 调
研 、民 意 调 查 、民 意 测 验 ），数 据 处 理 服 务 ，电 子 商 务（ 不 得 从 事 增 值
电 信 金 融 业 务 ），消 毒 产 品 、日 用 百 货 、纺 织 品 及 针 织 品 、医 护 人 员 防
护 用 品 批 发 ，劳 动 保 护 用 品 销 售 ，日 用 口 罩（ 非 医 用 ）销 售 ，体 育 用 品 、
家用 电 器、电 子产 品、家 具、玩具 、食用 农 产品 、化妆 品、文 体用 品 的
销 售 ，设 计 、制 作 代 理 、发 布 国 内 外 各 类 广 告 ，国 内 贸 易（ 除 专 项 许 可 ），
物 流 配 送 及 相 关 咨 询 服 务 ，经 营 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口（ 不 另 附 进 出
口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截 止 2021 年 3 月 31 日 ， 国 药 控 股 股 份 有 限 公 司 资 产 总 额 为
33,091,424.33 万 元 、 负 债 总 额 为 23,853,799.65 万 元 、 归 属 于 母 公 司 所
有 者 权 益 为 5,772,760.98 万 元 ；2021 年 一 季 度 营 业 收 入 为 12,000,030.04
万 元 、归 属 于 母 公 司 所 有 者 净 利 润 为 121,615.00 万 元（ 以 上 数 据 未 经 审
计）。
国 药 控 股 股 份 有 限 公 司 持 有 国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限
公 司 49%的 股 权 ， 同 时 作 为 有 限 合 伙 人 拟 出 资 人 民 币 10,000 万 元 投 资
认购产业创新基金。
(6) 关 联 关 系 ： 国 药 控 股 股 份 有 限 公 司 是 本 公 司 控 股 股 东 ， 上 述 情
形 符 合《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》第 10.1.3 条 规 定 的 关 联 关 系 。
(7) 截 至 本 公 告 披 露 之 日 ， 国 药 控 股 股 份 有 限 公 司 未 被 列 为 失 信 被
执行人。
（三）其他关联方介绍
1、 国 药 集 团 药 业 股 份 有 限 公 司
(1) 注 册 资 本 ： 75450.299800 万 人 民 币
(2) 企 业 性 质 ： 股 份 有 限 公 司 (上 市 、 国 有 控 股 )
(3) 住 所 ： 北 京 市 东 城 区 永 定 门 西 滨 河 路 8 号 院 7 楼 西 塔 6-9 层
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(4) 法 定 代 表 人 ： 姜 修 昌
(5) 经 营 范 围 ： 批 发 药 品 ； 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务
（ 仅 限 互 联 网 信 息 服 务 ）：互 联 网 信 息 服 务 不 含 新 闻 、出 版 、教 育 、医
疗 保 健 、电 子 公 告 服 务 、含 药 品 和 医 疗 器 械（ 增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证
有 效 期 至 2023 年 08 月 29 日 ）；信 息 服 务 业 务（ 不 含 互 联 网 信 息 服 务 ）
（ 跨 地 区 增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证 有 效 期 至 2024 年 06 月 26 日 ） ； 组
织 药 品 生 产 ；预 包 装 食 品 销 售 ，含 冷 藏 冷 冻 食 品 ；特 殊 食 品 销 售 ， 限 保
健 食 品 、特 殊 医 学 用 途 配 方 食 品 、婴 幼 儿 配 方 乳 粉（ 食 品 流 通 许 可 证 有
效 期 至 2021 年 07 月 10 日 ） ； 销 售 医 疗 器 械 （ 限 II 类 、 III 类 ）（ 医 疗
器 械 经 营 许 可 证 有 效 期 至 2025 年 09 月 28 日 ） ； 互 联 网 药 品 信 息 服 务
资 格 证 书 （ 有 效 期 至 2025 年 06 月 08 日 ） ； 销 售 医 疗 器 械 （ Ⅰ类 ） 、
日 用 百 货 、化 妆 品 、汽 车 、电 子 产 品 、计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 、家 用 电
器、卫生用品、机电设备、机械设备及配件、消毒用品；进出口业务；
与 上 述 业 务 有 关 的 咨 询 ；会 议 服 务 ； 技 术 服 务 ； 技 术 开 发 ； 计 算 机 系 统
服务；机械设备租赁。
截 止 2021 年 3 月 31 日 ， 国 药 集 团 药 业 股 份 有 限 公 司 资 产 总 额 为
2,466,736.68 万 元 、 负 债 总 额 为 1,135,116.53 万 元 、 归 属 于 母 公 司 所 有
者 权 益 为 1,173,629.79 万 元 ；2021 年 一 季 度 营 业 收 入 为 1,034,684.73 万
元 、归 属 于 母 公 司 所 有 者 净 利 润 为 29,780.96 万 元（ 以 上 数 据 未 经 审 计 ）。
国 药 集 团 药 业 股 份 有 限 公 司 作 为 有 限 合 伙 人 拟 出 资 人 民 币 6,000 万
元投资认购产业基金。
(6) 关 联 关 系 ： 公 司 的 控 股 股 东 国 药 控 股 为 国 药 股 份 的 控 股 股 东 ，
上 述 情 形 符 合 《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》 第 10.1.3 条 规 定 的 关
联关系。
(7) 截 至 本 公 告 披 露 之 日 ， 国 药 股 份 未 被 列 为 失 信 被 执 行 人 。
2、 中 国 医 疗 器 械 有 限 公 司
(1) 注 册 资 本 ： 280,000 万 人 民 币
(2) 企 业 性 质 ： 有 限 责 任 公 司 (非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 )
(3) 住 所 ：武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 高 新 大 道 666 号 CRO 办 公 区 B
6
栋
(4) 法 定 代 表 人 ： 李 杨
(5) 经 营 范 围 ：许 可 项 目 ：第 二 类 增 值 电 信 业 务 ；基 础 电 信 业 务（ 依
法 须 经 批 准 的 项 目 ，经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ，具 体 经 营 项
目 以 相 关 部 门 批 准 文 件 或 许 可 证 件 为 准 ）一 般 项 目 ：医 疗 器 械 的 销 售 及
网 上 销 售（ 以 医 疗 器 械 经 营 企 业 许 可 证 为 准 ）（ 有 效 期 至 2023 年 3 月 5
日 ）道 路 货 物 运 输 ；物 业 管 理 ；卫 生 用 品 、纺 织 品 、机 械 电 子 产 品 、五
金 交 电 、日 用 品 、防 护 用 品 、劳 保 用 品 、消 毒 用 品 、化 工 原 料 及 产 品（ 危
险 品 除 外 ）、计 算 机 、软 件 及 辅 助 设 备 、汽 车 销 售 及 网 上 销 售 ；进 出 口
业 务 （ 不 含 国 家 禁 止 或 限 制 进 出 口 的 货 物 或 技 术 ）； 医 疗 设 备 维 修 ；商
务 咨 询 服 务 、信 息 咨 询 服 务 ； 国 内 贸 易 代 理 ； 非 居 住 房 屋 租 赁 ； 会 议 服
务；酒店管理；仓储服务（限分支经营）；道路运输；货物打包服务；
货 物 运 输 中 转 站 的 管 理 ；医 疗 器 械 租 赁 ； 承 办 展 览 展 示 ；软 件 开 发 ；基
础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；医疗器械、防护用品、
卫生用品、消毒用品、新材料、机械电子产品的技术开发、技术推广、
技 术 转 让 、技 术 服 务 、技 术 咨 询 ；网 络 平 台 运 营 管 理 ；互 联 网 药 品 和 医
疗 器 械 信 息 服 务（ 凭 许 可 证 经 营 ）（ 除 依 法 须 经 批 准 的 项 目 外 ， 凭 营 业
执照依法自主开展经营活动）。
截 止 2021 年 3 月 31 日 ， 中 国 医 疗 器 械 有 限 公 司 资 产 总 额 为
3,983,292.09 万 元 、 负 债 总 额 为 3,012,198.54 万 元 、 归 属 于 母 公 司 所 有
者 权 益 为 556,117.21 万 元 ；2021 年 一 季 度 营 业 收 入 为 1,411,184.44 万 元 、
归 属 于 母 公 司 所 有 者 净 利 润 为 21,389.01 万 元 （ 以 上 数 据 未 经 审 计 ） 。
国 药 器 械 作 为 有 限 合 伙 人 拟 出 资 人 民 币 3,000 万 元 投 资 认 购 产 业 基
金。
(6) 关 联 关 系 ： 公 司 的 控 股 股 东 国 药 控 股 通 过 中 国 科 学 器 材 有 限 公
司 间 接 持 有 国 药 器 械 60%的 股 权 ，上 述 情 形 符 合《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票
上 市 规 则 》 第 10.1.3 条 规 定 的 关 联 关 系 。
(7) 截 至 本 公 告 披 露 之 日 ， 国 药 器 械 未 被 列 为 失 信 被 执 行 人 。
三、产业基金的基本情况及协议主要内容
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(一 )基 金 名 称 及 基 本 情 况 ： 产 业 基 金 名 称 为 共 青 城 祺 信 股 权 投 资 合
伙 企 业（ 有 限 合 伙 ）， 已 于 2021 年 2 月 10 日 设 立 ， 执 行 事 务 合 伙 人 为
国 药 中 金 (上 海 )私 募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 ， 委 派 代 表 为 李 可 。
(二 )投 资 主 题 ： 主 要 投 资 于 创 新 医 疗 器 械 、 创 新 药 、 创 新 医 疗 服 务
和医药流通等医疗大健康领域内的优质项目。
(三 )基 金 规 模 ： 基 金 目 标 募 集 30 亿 元 人 民 币 。
(四 )资 金 结 构 ： 公 司 将 出 资 6,000 万 元 人 民 币 投 资 认 购 产 业 创 新 基
金 ，公 司 的 关 联 方 国 药 控 股 、国 药 股 份 和 国 药 器 械 另 外 对 产 业 创 新 基 金
拟分别出资，基金管理公司另外向其他市场投资人募集剩余份额。
(五 )基 金 期 限 ： 基 金 存 续 期 为 4+2+1+1 年 ， 其 中 投 资 期 为 4 年 ， 退
出 期 为 2 年 ， 视 退 出 情 况 可 延 长 1-2 年 。
(六 )出 资 方 式 ：产 业 创 新 基 金 采 取“ Capital Call ”同 比 例 出 资 方 式 ，
基 金 管 理 公 司 会 根 据 实 际 项 目 进 度 按 照 30%、 40%、 30%的 比 例 向 投 资
人发出缴款通知。
(七 )管 理 费 ： 按 实 缴 出 资 额 的 2%收 取 管 理 费 。
(八 )分 配 方 式 ： 产 业 创 新 基 金 可 分 配 资 金 的 分 配 原 则 为 “ 先 回 本 后
分 利 ” ， 业 绩 报 酬 计 提 基 准 收 益 为 年 化 8%（ 单 利 ） 。 产 业 创 新 基 金 按
项 目 进 行 退 出 分 配 ，当 项 目 退 出 后 ，即 按 约 定 的 分 配 原 则 在 各 有 限 合 伙
人与普通合伙人之间进行分配。
(九 )投 资 决 策 ： 为 提 高 基 金 的 投 资 管 理 能 力 ， 建 立 健 全 投 资 管 理 制
度 ，保 证 投 资 决 策 程 序 的 高 效 、合 理 和 严 谨 性 ，提 高 投 资 决 策 的 效 率 和
质量，产业创新基金设立投资决策委员会，其成员由普通合伙人委派，
负 责 就 产 业 创 新 基 金 投 资 、退 出 等 作 出 决 策 ，具 体 职 能 范 围 由 基 金 管 理
公司确定。
（ 十 ）退 出 机 制 ：在 标 的 公 司 实 现 核 心 业 务 发 展 后 ，可 通 过 出 售 给
其 他 公 司 或 独 立 上 市 的 方 式 退 出 实 现 收 益 ，基 金 管 理 公 司 亦 将 根 据 市 场
实际情况积极寻找其他的退出渠道。
截 至 本 公 告 日 ，各 投 资 人 均 未 实 际 出 资 ，待 产 业 创 新 基 金 募 集 完 成
并宣告成立后，公司将披露相关进展情况。
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四、该关联交易的定价政策和审议程序
本次关联交易系公司与关联方及其他投资者共同认购产业创新基
金 份 额 ，各 出 资 人 按 照 出 资 比 例 享 有 基 金 份 额 及 权 益 ，产 业 基 金 基 金 管
理费用收取采用市场化定价，遵循公平合理原则。
五、本次交易对公司的影响及存在的风险
（一）对公司的影响
公 司 投 资 认 购 产 业 创 新 基 金 ，以 借 助 专 业 的 投 资 管 理 平 台 ，向 具 有
良好成长性和发展前景的医药医疗大健康领域的优质资产项目进行投
资，把握医药产业的投资机遇，拓展投资渠道，共享投资收益。
本 次 投 资 完 成 后 ，产 业 创 新 基 金 不 纳 入 公 司 合 并 报 表 范 围 ；本 次 投
资 不 存 在 损 害 公 司 及 全 体 股 东 利 益 的 情 况 ，对 公 司 财 务 状 况 、经 营 成 果 、
现 金 流 量 和 会 计 核 算 方 法 不 产 生 重 大 影 响 。后 续 投 资 事 项 如 涉 及 关 联 交
易的，公司将及时履行信息披露义务。
（二）存在的风险
1、 产 业 创 新 基 金 尚 未 宣 告 成 立 ， 存 在 未 能 募 集 到 足 够 的 资 金 以 确
保设立基金的风险。
2、 该 股 权 投 资 基 金 存 续 期 较 长 ， 所 投 资 产 缺 乏 流 动 性 。 同 时 ， 投
资 的 企 业 可 能 受 政 策 环 境 、市 场 竞 争 、管 理 不 善 等 因 素 影 响 ， 将 可 能 面
临投资效益不达预期甚至亏损的情形。
3、 投 资 基 金 投 资 项 目 从 接 触 、 投 资 、 退 出 ， 一 般 经 历 较 长 时 间 ，
投 资 计 划 可 能 推 迟 或 押 后 ，退 出 安 排 可 能 无 法 实 施 ，从 而 增 加 投 资 的 不
确定性，带来投资基金经营期限延长的风险。
公 司 密 切 关 注 相 关 监 管 政 策 变 化 ，加 强 专 业 研 判 和 投 后 管 理 ，积 极
预防并降低相关风险。敬请广大投资者注意投资风险。
六、与关联人累计已发生的各类关联交易情况
2021 年 年 初 至 本 披 露 日 ，公 司 与 各 关 联 法 人（ 包 含 受 同 一 主 体 控 制
或 相 互 存 在 控 制 关 系 的 其 他 关 联 人 ）累 计 已 发 生 的 各 类 关 联 交 易 的 总 金
额如下：
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2021 年年初至 6 月 30 日累计已发生的各
序号 关联法人
类关联交易的总金额（万元）
1 共青城祺信股权投资合伙企业（有限合伙） 0
2 国药中金(上海)私募股权投资管理有限公司 0
3 国药控股股份有限公司 327,270.17
4 国药集团药业股份有限公司 45,544.44
5 中国医疗器械有限公司 4,026.40
注：以上数据为合并口径。
七、独立董事事前认可和独立意见
（一）独立董事事前认可意见
公 司 参 与 设 立 投 资 基 金 ，围 绕 医 疗 器 械 、新 药 研 发 、医 疗 服 务 和 医
药 流 通 等 领 域 的 优 质 企 业 和 资 产 进 行 投 资 ，有 利 于 加 快 落 实 公 司 发 展 战
略，实现以资本驱动产业发展的目的。
本 次 参 与 设 立 投 资 基 金 构 成 关 联 交 易 ，投 资 事 项 及 相 关 费 用 遵 循 公
平 合 理 原 则 ，不 存 在 损 害 公 司 和 股 东 利 益 的 情 形 ，不 会 对 公 司 本 期 及 未
来 财 务 状 况 、经 营 成 果 和 现 金 流 量 产 生 不 利 影 响 ，不 会 对 公 司 的 独 立 性
构 成 不 利 影 响 ，公 司 业 务 不 会 因 上 述 关 联 交 易 而 对 关 联 方 形 成 依 赖 。董
事 会 审 议 该 事 项 时 ，关 联 董 事 需 回 避 表 决 ，我 们 同 意 将 该 议 案 提 交 公 司
第九届董事会第一次会议审议。
（二）独立董事独立意见
公 司 及 公 司 控 股 股 东 国 药 控 股 、关 联 方 国 药 股 份 、国 药 器 械 此 次 共
同 参 与 投 资 医 疗 产 业 基 金 ，符 合 公 司 发 展 战 略 ，有 利 于 公 司 借 助 专 业 机
构 的 资 源 ，提 高 对 投 资 标 的 相 关 运 作 的 专 业 性 ，促 进 公 司 整 体 战 略 目 标
的 实 现 。此 次 关 联 交 易 相 关 审 议 程 序 、表 决 程 序 符 合 法 律 法 规 及《 公 司
章 程 》等 规 定 ， 董 事 会 在 审 议 该 议 案 时 ， 关 联 董 事 进 行 了 回 避 表 决 ，审
议 程 序 合 法 、合 规 ，不 存 在 损 害 公 司 及 股 东 利 益 ，特 别 是 中 小 股 东 利 益
的情形。因此，同意本次共同出资设立产业基金暨关联交易的事项。
八、备查文件
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）独立董事事前认可意见；
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（四）独立董事意见；
（五）合伙协议；
（六）上市公司关联交易情况概述表。
特此公告。
国药集团一致药业股份有限公司
2021 年 7 月 17 日
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