国药集团一致药业股份有限公司 2022 年度监事会工作报告




                       国药集团一致药业股份有限公司

                             2022 年度监事会工作报告



            2022年度，公司监事会按照中国证监会、深圳证券交易所的有关

    规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行《公司法》、《公司章

    程》及《监事会议事规则》赋予的职责，依法独立行使职权，以保证

    公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司中长期发

    展规划、重大项目、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级

    管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。

            一、监事会主要工作

            报告期内，公司监事会召开了6次会议，会议审议情况如下：
召开会
              监事会届次                              决议内容
议时间
             第九届监事会
2022 年 3
             2022 年第一次   01-《关于计提资产减值准备的议案》
 月8日
             临时会议决议
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                            01-《公司2021年度监事会工作报告》
                            02-《公司2021年度财务决算报告》
                            03-《公司2021年度报告及摘要》
                            04-《公司2021年度利润分配方案》
                            05-《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》
                            06-《关于公司2022年度为控股子公司提供银行授信额度担
                            保的议案》
                            07-《关于控股子公司国药控股国大药房广东有限公司为其
                            全资子公司提供连带责任保证担保的议案》
2022 年 3    第九届监事会
                            08-《关于公司向控股子公司提供财务资助暨关联交易的议
 月 28 日    第五次会议
                            案》
                            09-《关于公司与国药集团财务有限公司签订<金融服务协
                            议>暨关联交易的议案》
                            10-《关于公司对国药集团财务有限公司的风险持续评估报
                            告》
                            11-《关于公司与国药融汇（上海）商业保理有限公司开展
                            应收账款保理业务暨关联交易的议案》
                            12-《公司2021年度内部控制自我评价报告》
                            13-《公司2021年度社会责任报告》
2022 年 4    第九届监事会
                            01-《公司 2022 年第一季度报告》
 月 26 日    第六次会议
                            01-《关于国药控股国大药房有限公司托管国药控股（湖北）
                            汉口大药房有限公司 100%股权暨变更解决社会零售药店资
2022 年 6    第九届监事会
                            产同业竞争方式的议案》
 月 27 日    第七次会议
                            02-《关于续聘 2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计
                            机构的议案》
2022 年 8    第九届监事会   01-《国药一致 2022 年半年度报告及摘要》
 月 30 日    第八次会议     02-《关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告》
2022 年                     01-《国药一致 2022 年第三季度报告》
             第九届监事会
10 月 24                    02-《关于调整公司与国药融汇（上海）商业保理有限公司应
             第九次会议
   日                       收账款保理业务额度暨关联交易的议案》

            上述监事会会议出席人数、审议内容和程序等符合《监事会议事

    规则》的相关规定。监事会严格执行信息披露制度，及时就会议情况

    和决议内容予以公告，切实保障投资者的合法权益。

            二、监事会对公司经营情况的独立意见

            报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会和股东大

    会，对董事会执行公司章程的内容、程序等履行了监督职责，对经营
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班子执行董事会决议的情况进行了监督。

    1、公司规范运作情况

    2022年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证

券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，依法管理，依

法经营，决策程序合法合规，建立并完善了内部控制制度。公司股东

大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司董事、经理在执行

公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务状况进行了认真检查，认为公司

财务管理规范，财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和经营成

果，以前年度利润分配方案符合公司的实际。公司2022年度财务报告

真实、准确，公允地反映了公司当期的财务状况和经营成果，安永华

明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告

是客观公正的。

    3、关联交易情况

    公司日常关联交易和其他关联交易公平、合理，交易行为遵循

市场化原则，没有损害公司及非关联股东的利益，董事会在对关联交

易进行决策的程序合规，经理层对董事会和股东大会关于关联交易的

决议能有效落实执行。关联交易过程中没有违反法律、法规和《公司

章程》的情形。

    4、公司内部控制工作情况

    公司按照监管部门对上市公司内控规范的要求，遵循内部控制
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的基本原则，结合自身的实际情况，公司建立健全了内部控制制度，

公司法人治理结构完善，内控体系完整，可以保证公司经营活动的正

常有序进行，保障公司财产安全。报告期内，公司没有违反《企业内

部控制基本规范》及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公

司内部控制自我评价比较准确、真实、完整，反映了公司内部控制的

实际情况。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙）出具的内控审计

报告是客观公正的。

    5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，

针对各定期报告等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登

记制度，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经

核查，监事会认为，报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人

员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息买卖公司股票的行为。



                          国药集团一致药业股份有限公司监事会

                                                      2023 年 4 月 13 日