深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000037、200037 证券简称：深南电Ａ、深南电B 公告编号：2010-010
深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在
异议。
1.3 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王建彬 副董事长 因公未能出席会议 李洪生董事
孙玉林 副董事长 因公未能出席会议 傅博董事总经理
贺迎一 董事 因公未能出席会议 傅博董事总经理
周成新 独立董事 因公未能出席会议 黄速建独立董事
于秀峰 独立董事 因公未能出席会议 黄速建独立董事
1.4 德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司
董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
1.5 公司董事长杨海贤、董事总经理傅博及财务总监陆小平、财务管理部经理黄健声明：保证年度报
告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 深南电Ａ、深南电Ｂ
股票代码 000037、200037
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 中国深圳市南山区月亮湾大道2097 号
注册地址的邮政编码 518052
办公地址 中国深圳市南山区华侨城汉唐大厦16、17 楼
办公地址的邮政编码 518053
公司国际互联网网址 http://www.nsrd.com.cn
电子信箱 public@nspower.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
2
姓名 胡 琴
联系地址 中国深圳市南山区华侨城汉唐大厦16、17 楼
电话 （0755）26948888
传真 （0755）26948888
电子信箱 investor@nspower.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年
本年比上年
增减（％） 2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入 1,867,829,757.71 3,156,551,549.97 3,156,551,549.97 -40.83% 3,620,124,000.0
0 3,620,123,640.65
利润总额 131,976,361.23 64,759,837.86 64,759,837.86 103.79% 94,963,000.00 164,760,068.92
归属于上市公司
股东的净利润
74,115,448.64 10,763,920.54 10,763,920.54 588.56% 118,086,000.00 170,434,785.35
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
55,653,062.62 -57,432,714.45 -57,432,714.45 -196.90% 15,201,000.00 15,201,000.00
经营活动产生的
现金流量净额
348,353,702.91 331,500,520.47 331,500,520.47 5.08% 202,670,000.00 202,671,517.27
2009 年末 2008 年末
本年末比上
年末增减
（％）
2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 4,926,596,324.59 4,985,939,525.71 4,985,939,525.71 -1.19% 5,552,914,000.0
0 5,552,914,994.20
归属于上市公司
股东的所有者权
益
1,847,287,676.40 1,773,172,227.76 1,773,172,227.76 4.18% 1,725,019,000.0
0 1,777,366,070.14
股本 602,762,596.00 602,762,596.00 602,762,596.00 0.00% 547,965,998.00 547,965,998.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年
本年比上年增
减（％） 2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.12 0.02 0.02 500.00% 0.22 0.31
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.02 0.02 500.00% 0.22 0.31
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股）
0.09 -0.10 -0.10 192.33% 0.03 0.02
加权平均净资产收益率
（%）
4.09% 0.61% 0.61% 3.48% 0.07% 0.10%深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
3
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率
（%）
3.07% -3.23% -3.23% 6.30% 0.01% 0.01%
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
0.58 0.55 0.55 5.45% 0.37 0.37
2009 年末 2008 年末
本年末比上年
末增减（％） 2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
每股净资产（元/股）
3.06 2.94 2.94 4.08% 3.15 3.24
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非货币性资产交换损益 34,288,861.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外170,231.00
债务重组损益 223,000.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,625,905.45
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 236,766.47
所得税影响额 -10,378,802.10
少数股东权益影响额 -8,703,575.88
合计 18,462,386.02 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 105,385,43
3 17.48% -105,372,4
40
-105,372,4
40 12,993 0.00%
1、国家持股
2、国有法人持股 105,372,44
0 17.48% -105,372,4
40
-105,372,4
40 0 0.00%
3、其他内资持股
其中：境内非国有
法人持股
境内自然人持
股
4、外资持股深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
4
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份 12,993 0.00% 0 0 12,993 0.00%
二、无限售条件股份 497,377,16
3 82.52% 105,372,44
0
105,372,44
0
602,749,60
3 100.00%
1、人民币普通股 233,522,71
7 38.74% 105,372,44
0
105,372,44
0
338,895,15
7 56.22%
2、境内上市的外资
股
263,854,44
6 43.77% 0 0 263,854,44
6 43.77%
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 602,762,59
6 100.00% 0 0 602,762,59
6 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数 年末限售股数限售原因 解除限售日期
深圳广聚投资控
股有限公司
70,404,440 70,404,440 0 0 股改承诺 2009 年05 月27
日
深圳市能源集团
有限公司
34,968,000 34,968,000 0 0 股改承诺 2009 年05 月27
日
张杰 12,993 0 0 12,993 法定条件 －
合计 105,385,433 105,372,440 0 12,993 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 47,252
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
深圳广聚投资控股有限公司 国有法人 18.61% 112,185,584 0 0
香港南海洋行（国际）有限公
司 境外法人 15.28% 92,123,248 0 0
深圳市能源集团有限公司 国有法人 10.80% 65,106,130 0 0
腾达置业有限公司 境外法人 10.76% 64,869,094 0 0
国网深圳能源发展集团有限
公司 国有法人 5.97% 35,999,805 0 0
杨世民 境内自然人 0.50% 3,029,410 0 未知
严天工 境内自然人 0.46% 2,753,004 0 未知
中山市长利房地产开发有限
公司 其他 0.29% 1,770,000 0 未知
内藤证券株式会社 境外法人 0.28% 1,686,982 0 未知
佟才 境内自然人 0.26% 1,578,190 0 未知深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
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前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳广聚投资控股有限公司 112,185,584 人民币普通股
香港南海洋行（国际）有限公司 92,123,248 境内上市外资股
深圳市能源集团有限公司 65,106,130 人民币普通股
腾达置业有限公司 64,869,094 境内上市外资股
国网深圳能源发展集团有限公司 35,999,805 人民币普通股
杨世民 3,029,410 境内上市外资股
严天工 2,753,004 境内上市外资股
中山市长利房地产开发有限公司 1,770,000 人民币普通股
内藤证券株式会社 1,686,982 境内上市外资股
佟才 1,578,190 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司100%股权。
2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司不存在控股股东及实际控制人，报告期内该情况无变化。
深圳市能源集团有限公司直接和间接持有本公司股份157,229,378 股，占公司股份总数的26.08%，为公司第一大股东。
法定代表人为高自民；成立于1985 年7 月15 日；注册资本：95,555.5556 万元；企业类型：有限责任公司；经营范围：各种
常规能源（包括电、热、煤、油和气）和新能源的开发、生产、购销；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营；经营
能源工程项目所需的设备及其配件、器材、铝材、木材、水泥和其它原材料；经营进出口业务（按深贸管审证字第147 文办
理）；经营为能源工程配套的人员培训、咨询及其它相关服务业务（具体另行申报）；环保技术的开发、技术转让、技术服务；
投资和经营为能源项目所需燃料、原料及设备的运输业务（公路、沿海、远洋）。物业管理（凭物业管理资格证书经营）、自
有物业租赁。深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
杨海贤 董事长 男 53 2008 年09 月
22 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 70.37 否
王建彬 副董事长 男 46 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
孙玉林 副董事长 男 58 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
傅 博 董事总经理 男 47 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 61.10 否深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
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于春玲 董事 女 44 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
贺迎一 董事 男 53 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
皇甫涵 董事 男 55 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
李洪生 董事 男 47 2009 年01 月
21 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
黄速建 独立董事 男 54 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 17.16 否
周成新 独立董事 男 54 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 17.16 否
徐景安 独立董事 男 68 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 17.16 否
于秀峰 独立董事 男 45 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 17.16 否
吴晓蕾 独立董事 女 45 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 17.16 否
朱天发 监事长 男 60 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
周 群 监事 男 45 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
陈丽红 监事 女 46 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
王荻菲 监事 男 43 2009 年08 月
28 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 0.00 是
王 玮 监事 男 48 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 28.00 否
李 超 监事 男 38 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 28.60 否
易耀平 监事 男 41 2006 年10 月
23 日
2009 年10 月
23 日
0 0无 31.70 否
林 青 副总经理 女 45 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0无 48.96 否
吉 明 副总经理 男 53 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0无 48.96 否
张 杰 副总经理 女 41 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
17,325 17,325 无 48.96 否
朱 伟 副总经理 男 52 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0无 48.96 否
王仁东 总工程师 男 48 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0无 48.96 否
陆小平 财务总监 男 47 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0无 48.96 否
胡 琴 董事会秘书 女 42 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0无 36.90 否
合计 - - - - - 17,325 17,325 - 636.23 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
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5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
杨海贤 董事长 14 10 4 0 0 否
王建彬 副董事长 14 8 4 2 0 否
孙玉林 副董事长 14 7 4 3 0 否
傅 博 董事总经理 14 10 4 0 0 否
于春玲 董事 14 7 4 3 0 否
贺迎一 董事 14 5 4 5 0 是
皇甫涵 董事 14 8 4 2 0 否
李洪生 董事 13 7 4 2 0 否
黄速建 独立董事 14 9 4 1 0 否
周成新 独立董事 14 7 4 3 0 是
徐景安 独立董事 14 8 4 2 0 否
于秀峰 独立董事 14 9 4 1 0 否
吴晓蕾 独立董事 14 9 4 1 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
1、贺迎一董事因公未能亲自出席五届十七次董事会、五届十八次董事会会议，分别授权周成新独立董事、孙玉林副董事长出
席并代为行使表决权；因公未能出席五届二十六次董事会、五届二十七次董事会会议，均授权孙玉林副董事长出席并代为行
使表决权。
2、周成新独立董事五届二十六次董事会、五届二十七次董事会因公未能出席会议，均授权于秀峰独立董事出席并代为行使表
决权。
年内召开董事会会议次数 14
其中：现场会议次数 10
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况回顾
1、主营业务范围及经营情况
公司经营范围为生产经营供电、供热，从事发电厂（站）的相关技术咨询和技术服务。主要利用燃气-蒸汽联合循环发电机组
和燃煤机组发电。目前公司营运及在建的发电机组主要分布于珠江三角洲电力负荷中心区的深圳、中山、东莞地区及江西省
南昌地区。
2009 年，受国际金融危机的持续影响，全球经济急剧衰退，我国经济不可避免地受到严重冲击，区域电力市场供需形势发生
了颠覆性改变。报告期内，异常严峻的经济形势导致用电需求的大幅下降，随之而来的是发电补贴政策的调整以及更加严格
的调度管理和环保监管要求，公司经营举步维艰。在全体股东的大力支持下，公司董事会确立了“求生存、渡难关”的经营
目标，全体员工坚定信心，克难奋进，竭尽全力摆脱经营困境。尤其是在进入二季度后，公司充分把握国际市场现货天然气
价格出现大幅下降的有利时机，全力以赴争取多发电，并积极推动发电补贴政策，虽然全年发电量大幅减少，但发电主营利
润远超于年初预测。与此同时，为提升生存、发展和抗风险能力，公司继续大力推进循环经济项目建设，积极参与核电项目深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
投资，实施产业结构调整，谋求企业渡过危机后的长期可持续发展。
报告期内，公司累计完成综合发电量32.31 亿千瓦时，同比减少34.95%，完成年度计划指标的93.65%。其中，南山热电厂（含
新电力）完成发电量16.79 亿千瓦时（含天然气发电量11.25 亿千瓦时），同口径较上年减少42.52%，上网电量31.31 亿千瓦
时，占深圳地调火电电量的27.36%，高于该厂装机容量占深圳地调市场份额的比例；深南电中山公司完成发电量6.89 亿千瓦
时，同比减少25.83%；深南电东莞公司完成发电量8.63 亿千瓦时，同比减少22.74%。公司热电联供项目完成用户侧供热量
3.22 万吨，同比减少64.52%,完成年度计划指标的162.82%。
2009 年12 月31 日，公司合并总资产达492,659.63 万元，比年初减少1.19%；公司股东权益205,589.18 万元，其中，归属于
母公司的股东权益184,728.77 万元，同比增加6.20%。2009 年度，公司实现营业收入为186,782.98 万元，比上年减少40.83%；
发生营业外收入47,239.33 万元，实现利润总额为13,197.64 万元，比上年增加103.79%；归属于母公司净利润为7,411.54 万
元，比上年增加588.56%；每股收益0.12 元，比上年增加588.56%。
2、主要供应商、客户情况
公司核心业务为电力生产。发电所需的主要原材料为燃油、天然气、设备维修所需备品备件等。2009 年，公司前五名供应商
的合计采购金额为127,646.71 万元，占年度采购总额64.51%。公司深圳地区的电力销售金额总计为103,215.00 万元，100%销
售给广东电网公司深圳供电局；中山地区的电力销售金额总计为35,866.83 万元，100%销售给广东电网公司；东莞地区的电
力销售金额总计为43,916.78 万元，100%销售给广东电网公司。
3、公司财务状况
（1）报告期内资产负债结构变动情况
（单位：元）
2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
项目
金额
占总资产
的比重%
金额
占总资产的
比重%
占总资产的比重增
长百分点
资产总计 4,926,596,324.59 4,985,939,525.71
货币资金 379,162,100.63 7.70% 429,507,715.29 8.61% -0.91 个百分点
应收账款 339,735,079.02 6.90% 339,893,125.56 6.82% +0.08 个百分点
预付账款 4,419,870.02 0.09% 67,011,796.04 1.34% -1.25 个百分点
其他应收款 12,135,292.96 0.25% 16,177,663.50 0.32% -0.07 个百分点
存货 1,344,705,190.19 27.29% 1,292,492,515.40 25.92% +1.37 个百分点
长期股权投资 262,754,150.41 5.33% 154,568,943.00 3.10% +2.23 个百分点
固定资产 2,286,167,921.21 46.40% 2,501,462,089.16 50.17% -3.77 个百分点
在建工程 203,626,585.32 4.13% 69,221,381.57 1.39% +2.74 个百分点
无形资产 58,188,188.59 1.18% 84,312,023.87 1.69% -0.51 个百分点
短期借款 2,419,120,000.00 49.10% 2,461,843,918.77 49.38% -0.28 个百分点
应付票据 68,210,216.75 1.38% 69,049,391.35 1.38% 0 个百分点
应付账款 20,945,942.55 0.43% 104,706,998.24 2.10% -1.67 个百分点
应交税金 -400,141,494.43 -8.12% -339,865,158.06 -6.82% -1.30 个百分点
其他应付款 353,795,654.34 7.18% 332,609,649.89 6.67% +0.51 个百分点
长期借款 156,000,000.00 3.17% 281,000,000.00 5.64% -2.47 个百分点
【注】同比变动主要原因：
①货币资金比年初减少，主要原因是公司系统内压缩了银行存款资金；
②应收账款与年初基本持平；
③预付帐款比年初减少，主要原因是预付供应商的货款减少；
④其他应收款比年初减少，主要原因是收回部分欠款；
⑤存货比年初增加，主要原因是拟开发产品成本增加；
⑥长期股权投资比年初增加，主要增加江西中电投新昌发电有限公司的投资款；
⑦固定资产比年初减少，主要原因是本年度计提折旧所致；
⑧无形资产比年初减少，主要原因是深中置业公司处置码头土地使用权；
⑨短期借款与年初基本持平；
⑩应付票据与年初基本持平；深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
⑾应付账款比年初减少，原因是年末供货商的应付款减少；
⑿应交税金本年余额为负数，主要原因系由于电价与成本倒挂，使应交增值税的进项税大于销项税；
⒀其他应付款比年初增加，增加兴中集团借款利息；
⒁长期借款比年初减少，主要原因是本年从长期借款转出一年内到期的借款。
（2）报告期内营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据变动情况
（单位：元）
项目 2009年度 2008年度 增减率%
营业费用 945,157.22 2,179,835.99 -56.64%
管理费用 99,736,599.07 99,372,070.91 0.37%
财务费用 124,982,945.84 156,740,252.87 -20.26%
资产减值损失 22,617,515.60 74,648,595.18 -69.70%
投资收益 -9,833,574.79 -
营业外收入 472,393,279.52 1,769,137,635.18 -73.30%
营业外支出 122,237.65 4,684,975.82 -97.39%
所得税 11,966,349.64 49,926,080.06 -76.03%
【注】同比变动主要原因：
①营业费用比上年度减少，主要原因是协孚公司业务量减少；
②管理费用与上年度基本持平；
③财务费用比上年度减少，主要原因是银行基本利率下调；
④资产减值损失比上年度减少，主要原因是上年度对中山老厂土地计提跌价准备，而本年度未增加计提数；
⑤投资收益本年度发生额，主要原因是对江西新昌公司按权益法计算本年投资亏损；
⑥营业外收入比上年度减少，主要原因是燃料补贴减少；
⑦营业外支出比上年度减少，主要原因是资产处置损失减少；
⑧所得税比上年度减少，主要原因是应计的所得税费用减少。
（3）报告期内公司现金流量财务数据变动情况
（单位：元）
2009 年度 2008年度
项目
金额 结构比
% 金额 结构比%
结构比增减百分点
经营活动现金流入 2,860,794,426.72 47.43 6,118,361,886.30 52.77 -5.34 个百分点
其中：销售商品、提供劳务收
到的现金 2,372,925,200.26 82.95 4,351,127,948.22 71.12 +11.83 个百分点
经营活动现金流出 2,512,440,723.80 41.54 5,786,861,365.83 50.28 -8.74 个百分点
其中：购买商品、接受劳务支
付的现金 2,225,450,777.72 88.58 5,553,766,896.67 95.97 -7.39 个百分点
经营活动产生的现金流量净
额 348,353,702.92 -2179.01 331,500,520.47 384.31 -2563.32 个百分点
投资活动产生的现金流量净
额 -181,595,887.82 1135.91 -316,576.24 -0.37 +1136.28 个百分点
筹资活动产生的现金流量净
额 -182,744,637.98 1143.10 -244,924,593.60 -283.94 +1427.04 个百分点
【注】同比变动主要原因：
①经营活动产生的现金流量净额比上年度增加，主要原因是原材料成本下降使购买商品、接受劳务支付的现金减少；
②投资活动产生的现金流量净额比上年度减少，主要原因是投资江西新昌公司；深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
③筹资活动产生的现金流量净额比上年度增加，主要原因是“分配股利、利润或偿付利息支付的现金”减少。
5、主要控股公司和参股企业经营情况及业绩
（1）新电力公司：主要经营范围是余热利用技术开发、余热利用发电，注册资本为11,385 万元，公司持股比例为100%。2009
年12 月31 日，该公司总资产79,846.16 万元，比年初增加4.13%；净资产15,872.25 万元，比年初增加120.96%。2009 年度，
实现主营业务收入66,666.30 万元，比上年减少16.74%；净利润14,660.29 万元。
（2）深南电中山公司：主要经营范围是燃机发电、余热发电、供电和供热（不包括供热管网）项目，注册资本为39,680 万元，
公司持股比例为80%。2009 年12 月31 日，该公司总资产111,083.23 万元，比年初减少5.78%；净资产921.61 万元，比年初
减少67.20%。2009 年度，实现主营业务收入35,866.83 万元，比上年减少29.26%，亏损1,888.26 万元，比上年增加亏损64.98%，
亏损的主要原因是：一是今年第一、二季度发电量大幅减少；二是7-10 月份超过7,000 万千瓦的调峰电量不给予补贴。
（3）深南电东莞公司：主要经营范围是燃机发电、余热发电、供电等，注册资本为3,504 万美元，公司持股比例为70%。2009
年12 月31 日，该公司总资产107,408.17 万元；比年初增加2.23%；净资产43,637.91 万元,比年初51.19%；2009 年度，实现
主营业务收入43,916.78 万元；比上年减少-32.25%,净利润14,774.35 万元，比上年增长287.18%。主要是该公司抓住天然气价
格较低时多发电。
（4）深南电工程公司：主要经营范围是从事燃气－蒸汽联合循环发电厂（站）建设工程的技术咨询服务，承接燃气－蒸汽联
合循环发电厂（站）运行设备维护和检修，注册资本为1,000 万元。公司持股比例为100%。2009 年12 月31 日，该公司总资
产为14,161.28 万元，比年初增加7.97%；净资产13,095.54 万元，比年初增加10.87%。2009 年度，实现主营业务收入2,750.81
万元，比上年减少15.03%；实现净利润1,284.31 万元，比上年减少44.79%，主要原因是业务量减少。
（5）协孚公司：主要经营范围是柴油、重油、润滑油的购销，注册资本为5,330 万元，公司持股比例为50%。2009 年12 月
31 日，该公司总资产10,077.15 万元，比年初减少84.43%，净资产8,038.02 万元，比年初增加19.84%。2009 年度，实现主营
业务收入38,037.30 万元，比上年减少78.53%；实现净利润1,330.53 万元，比上年增加78.23%。
（6）深中房地产公司/深中置业公司：经营范围是房地产开发、物业管理，自有商品房销售、租赁、房地产投资等。公司持股
比例均为75%、中山兴中集团有限公司持股25%。2009 年12 月31 日，该公司总资产122,817.34 万元，比年初增加6.78%，
净资产14,063.55 万元，比年初增加1.83%。全年实现利润总额1,143.67 万元。
（7）深南电环保公司：主要经营范围是经营循环经济污泥干化项目，注册资本为7,900 万元。公司持股比例为100%。该公
司成立于2008 年4 月5 日，主要投资建设循环经济污泥干化项目。2009 年，该公司尚未投入商业运行，发生管理费用52,774.60
元，未有营业收入。
（二）对公司未来发展的展望
1、经营环境分析
2010 年,由于世界经济仍未彻底摆脱衰退的阴影，全球经济走向仍存在较大不确定性，可持续性复苏仍任重道远。我国经济虽
然呈现企稳回升的良好态势，但影响社会经济发展的深层次问题和矛盾也日益凸现，未来经济要保持平稳较快增长还面临种
种问题与挑战。
与此同时，广东省经济实现稳步回升，预计2010 年全社会用电需求将相应平稳增长，而近期西部出现的严重干旱，为公司上
半年争取电量提供了难得的机会。未来“节能减排”和低碳环保将成为企业的核心竞争力，公司优势显现。作为国家第二批
循环经济试点单位，随着各循环经济项目的陆续投产，存量电力资产获得了长期生存能力，加之所属各燃机电厂全部完成油
改气工程后，可望调升机组在电网中的调度排序，尤其是已进军核电领域，顺应了国家低碳经济理念。
2、2010 年工作重点
2010 年是公司加快调整产业结构，谋求企业生存与发展的关键年，公司必须以创新的思维和改革的精神开展各项工作。2010
年公司的主要工作目标是：控成本，降费用；抓安全经济发电；提高经营效益；抓转型，降排放；保生存，促发展。在产业
转型优化调整过程中寻求新的发展机遇，在产业结构调整中谋求新的发展。2010 年公司将重点开展以下几项工作：
（1）狠抓安全生产和经济发电，提高发电主业盈利能力
以打造本质安全性企业为主线，建立高效和完善的安全管理和控制体系，实现安全生产和生产安全。通过控制燃料成本和加
强财务预算，争取有利的电价补贴政策和燃料油消费税退税，实现经济发电，提高发电主业盈利能力，谋求股东利益最大化。
（2）加快推进燃机电厂燃料转型，提升公司发电调度排序
一方面加快完成公司下属南山热电厂循环经济项目建设，从根本上提升该厂生存能力和竞争力；另一方面实施中山南朗电厂
油改气工程建设，实现公司所有燃机电厂燃料转型。通过循环经济项目和使用清洁能源，提升公司发电排序。
（3）进一步完善内控管理体系，建立规范化运作标准
根据《企业内部控制基本规范》和监管部门的要求，按计划增订或修订内控制度，进一步完善内控体系，建立规范化运作标
准；积极推进信息化建设，优化业务流程，实现管理理念的更新和管理水平、工作绩效的提升；强化执行力建设，推广全面
绩效管理与考核体系，塑造健康向上的企业文化，为公司长期稳定经营和更好的发展奠定基础。
（4）着手开展人才队伍规划与建设，提升公司核心竞争力和创新能力
为了实现公司可持续发展目标，必须从战略的高度加强人才队伍的规划与建设，公司将着眼长远，立足现实，着手制订适应
公司发展的中长期人才队伍总体规划，重点培养或引进公司急需的新型专业人才，为公司的战略决策提供建设性和创新性意
见，提高公司员工的整体素质，提升公司核心竞争力和创新能力。
（5）积极推进产业结构优化调整，谋求公司可持续发展深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
在成功投资江西新昌电厂一期工程和彭泽核电项目的基础上，巩固与中电投集团等知名企业的战略合作伙伴关系，进一步优
化公司资产结构，积极探索将“低碳经济”项目作为公司转型方向和未来发展新的经济增长点，加快产业结构的调整，提升
公司的可持续发展能力。
（6）做好公司董事会、监事会和经营班子的换届工作
公司第五届董事会已于2009 年10 月任期届满,根据《公司法》和《公司章程》的规定，配合股东单位做好公司董事会、监事
会的换届选举，并完成公司经营班子的选聘工作。
（7）加大力度做好投资者关系工作
根据法律法规及公司制度的有关规定，做好投资者关系管理，认真对待投资者访问，耐心接听电话咨询，利用深交所投资者
管理关系平台和公司网站，正面引导和宣传公司，尤其要重视媒体报道的日常监测工作，不断提升危机公关的能力，力争将
一切对公司产生负面影响的信息控制在萌芽中，切实维护公司的市场形象。
2010 年，董事会将继续本着勤勉尽责、严格自律、诚实守信的态度，依法经营、规范运作、科学治理，严格履行上市公司信
息披露义务，做好投资者关系管理工作，切实肩负起全体股东赋予的职责，实现股东利益最大化，创造股东、企业、员工共
赢局面。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
电力生产 183,371.63 191,854.60 -4.63% -37.03% -55.20% 42.45%
热力生产 969.81 1,350.10 -39.21% -68.65% -65.42% -13.01%
工程承包 2,307.48 628.62 72.76% 17.87% 3.59% 3.76%
其 他 134.07 120.94 9.79% -99.31% -99.35% 13.72%
主营业务分产品情况
电力生产 183,371.63 191,854.60 -4.63% -37.03% -55.20% 42.45%
热力生产 969.81 1,350.10 -39.21% -68.65% -65.42% -13.01%
工程承包 2,307.48 628.62 72.76% 17.87% 3.59% 3.76%
其 他 134.07 120.94 9.79% -99.31% -99.35% 13.72%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
深圳 105,345.65 -47.36%
中山 35,866.83 -29.26%
东莞 43,916.78 -32.25%
境外 1,653.72
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
污泥干化项目 0.00
截止2009 年底，污泥干化项目土
建工程基本完成，1#、2#干化线
安装接近尾声，3#、4#干化线和
公用设备安装完毕，并进入调试
阶段，工程进度已经完成计划的
85%，2009 年11 月开始调试。
-
冷热电项目示范工程 520.02
报告期内，完成了一期示范项目
厂内制冷站和电厂内配套系统的
土建施工、设备安装及系统调试，
2009 年8 月20 日，系统试运行
成功，顺利向南山热电厂综合楼
和协孚公司办公楼供冷。目前，
已完成了前海商务中心、后海新
区集中供冷技术方案的初稿，提
交给主管部门审查并积极跟进该
片区规划的进展情况。
-
江西新昌项目 11,742.86
经过项目公司和参建单位的共同
努力，江西新昌公司“上大压小”
新建工程两台660MW 超超临界
机组先后于2009 年12 月14 日和
2010 年2 月14 日顺利结束168
小时满负荷性能测试，正式投入
商业运行。
亏损1,009.97 万元
江西彭泽核电项目 0.00
江西彭泽核电项目规划建设4×
125 万千瓦AP1000 机组，一期工
程建设2×125 万千瓦AP1000 压
水堆核电机组，建设周期初定56
个月（从首台浇灌第一罐混凝土
至商业运行），首台机组预计于
2010 年底浇灌第一罐混凝土，第
二台机组建造间隔10 个月，分别
计划于2015、2016 年投入商业运
行。目前项目征地、拆迁、场地
平整、“两评”等重要前期工作已
经完成，正在积极争取国家发改
委“路条”批复。
-
合计 12,262.88 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
2009 年，因公司与杰润(新加坡)私营公司(以下简称“杰润公司”)在2008 年3 月签订的油品期权合约事宜，审计师出具了带深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
强调事项段的无保留意见的审计报告。（所涉事项详见“2009 年度报告全文九重要事项（七）重大合同及其履行情况（5）报
告期内，公司重大争议事项”）
基于独立执业律师对上述事项的法律意见，董事会认为：1、两份确认书及交易已被交易双方终止；2、公司尚不知悉任何就
期权合约争议提起司法程序的信息或基础证据，本事项的进展存在诸多不确定因素，现阶段无法估计期权合约争议事件后续
的发展进程、损失的金额及可能的结果；3、鉴于最终结果于目前不能合理可靠估计，因此不应于2009 年财务报表中确认预
计负债。
该非标准无保留意见涉及的事项无明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范的规定。
公司会继续积极跟进本事项的处理，切实维护好股东权益。本公司董事会将根据本事项相关进展情况及时复核上述立场及相
关会计处理。
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
2009 年度，公司不进行利润分配，也无资本公积金转增股本预案。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
利润
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
比率
年度可分配利润
2008 年 0.00 10,763,920.54 0.00% 473,871,306.65
2007 年 16,438,979.94 170,434,785.35 9.65% 534,342,963.11
2006 年 0.00 63,133,000.00 0.00% 376,505,000.00
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 6.73%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
鉴于公司经营现状，为了提高公司未来的盈利能力，2009 年度，
公司不进行利润分配，也无资本公积金转增股本预案。
截止2009 年12 月31 日，公司累计未分配利润547,986,755.29
元结转下一年度，用于补充公司日常经营所需的流动资金。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
交易对方
被出售或置
出资产 出售日 交易价格
本年初起至
出售日该出
售资产为公
司贡献的净
利润
出售产
生的损
益
是否为关
联交易
定价原则
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
与交易对
方的关联
关系（适
用关联交
易情形）
深圳能源集
团股份有限
公司
＃5、＃6、
＃8 机组容
量
报告期内已签
署部分合同，交
易尚未完成。
2,784.60 0.00 0.00 是
深圳市发
展改革局
的统一安
排
否 否
因深圳能
源集团股
份有限公
司为公司
第一大股
东深圳市
能源集团深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
有限公司
控股子公
司，上述
交易构成
关联交
易。
深圳能源集
团股份有限
公司
＃7、＃9 机
组容量
尚需提交公司
股东大会审议，
交易尚未完成。
4,508.40 0.00 0.00 是
深圳市发
展改革局
的统一安
排
否 否
因深圳能
源集团股
份有限公
司为公司
第一大股
东深圳市
能源集团
有限公司
控股子公
司，上述
交易构成
关联交
易。
惠州大亚湾
区土地盘整
工作领导小
组办公室
土地使用权
2009 年12 月02
日
660.92 0.00 622.53 否 政府定价 是 是
非关联交
易
中山市科力
能源有限公
司
油库码头
2009 年11 月05
日
6,000.00 0.00 2,775.39 否
以评估价
为拍卖底
价，公开
拍卖
是 是
非关联交
易
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
1、南山热电厂＃5、＃6、＃8 机组及#7、#9 机组容量转让
为落实国务院加快关停小火电机组的指示精神，响应国家能源产业政策，支持深圳市电力结构调整，参与深圳能源集团股份
有限公司（下称“深圳能源”）深圳滨海电厂2×100 万千瓦“上大压小”项目，满足该项目压小容量的需要以获取深圳滨海
电厂参资份额，公司按照《国务院批准发展改革委、能源办关于加快关停小火电机组若干意见的通知》（国发【2007】2 号）
等有关规定，先后关停了下属南山热电厂＃5、＃6、＃8 机组及#7、#9 机组，并拟将＃5、＃6、＃8 机组容量共计10.71 万千
瓦及#7、#9 机组容量共计17.34 万千瓦转让给深圳能源。因深圳能源为公司第一大股东深圳市能源集团有限公司控股子公司，
上述交易构成关联交易。
（1）经公司五届十七次董事会和2008 年年度股东大会审议通过，同意公司转让已关停的＃5、＃6、＃8 机组容量共计10.71
万千瓦。根据深圳市发展改革局的统一安排，交易价格为260 元/千瓦，容量转让总价款为2,784.6 万元（详见公司2009 年4
月9 日公告，公告编号：2009－017 及2009 年4 月30 日公告，公告编号：2009－028）。
（2）经公司五届二十七次董事会审议通过，同意公司转让已关停的＃7、＃9 机组容量共计17.34 万千瓦，根据深圳市发展改
革局的统一安排，交易价格为260 元/千瓦，容量转让总价款为4,508.4 万元，该交易事项尚需履行公司股东大会审议程序（详
见公司2009 年12 月3 日公告，公告编号为：2009－067）。
为完成上述两项交易，需与深圳能源签订两方协议，并与深圳能源、广东省发展和改革委员会、深圳市人民政府、广东电网
公司签订五方协议。目前＃5、＃6、＃8 机组容量转让的两方协议已签订，五方协议正在签订中，签署完成两方协议和五方协
议后的15 日内，深圳能源将支付给公司容量收购总价款的20%，其余转让款将根据协议约定分批支付；＃7、＃9 机组容量
转让待公司履行完股东大会审议程序后，将着手开展两方协议与五方协议的签订工作。
2、大亚湾土地盘整
1994 年9 月，公司与惠州市土地资源开发总公司大亚湾分公司签订了《土地转让协议》，购入12,400 平方米商住综合用地，
后因当地经济发展缓慢等原因而未能开发。大亚湾土地账面原值1,368.64 万元，累计摊销1,149.62 万元。2006 年经过资产减
值测试已计提减值准备165.28 万元。截止2009 年9 月30 日，大亚湾土地帐面净值仅为53.74 万元。
2009 年9 月，惠州市政府对该区域整体规划进行了调整，将该地块纳入盘整范围。经公司五届二十六次董事会及2009 年度第
四次临时股东大会审议通过，同意当地政府以660.92 万元的价格收回土地。2009 年12 月24 日，上述土地征收款已全部到帐
（详见2009 年10 月20 日公告，公告编号2009-052 及2009 年11 月6 日公告，公告编号2009-062）。
3、深中置业公司资产处置情况深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
深中置业公司根据公司第五届董事会第二十一次会议决议精神，通过公开招投标方式，选择了具有证券从业资格的广州中天
衡资产评估公司对其油库码头资产（包括码头、土地、油罐设备及建筑物等）进行了评估。截止2009 年6 月30 日，油库码
头资产的评估值为4,401.39 万元，比原账面净值3,635.37 万元增值766.02 万元。11 月5 日，深中置业公司对油库码头资产进
行了公开拍卖，最终成交价为6,000 万元，比拍卖底价（即资产评估价）4,401.39 万元高出1,598.61 万元，增幅高达36.32%。
12 月1 日，拍卖价款到账（详见2009 年7 月3 日公告，公告编号2009-034）。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日） 担保金额担保类型 担保期
是否履行完
毕
是否为关联方担保（是或
否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 -68,009.52
报告期末对子公司担保余额合计（B） 87,600.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 87,600.00
担保总额占公司净资产的比例 47.42%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
52,000.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） -4,764.39
上述三项担保金额合计（C+D+E） 47,235.61
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例 交易金额
占同类交易金额的比
例
月亮湾油料港务有限公司 0.00 0.00% 239.01 100.00%
深圳妈湾电力有限公司 0.00 0.00% 49.68 100.00%
合计 0.00 0.00% 288.69 1.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00 万元。深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
协孚公司 -5,827.20 627.97 -17,876.98 486.55
深南电中山公司 685.40 26,941.55 0.00 0.00
深中房地产公司 9,491.56 66,608.58 0.00 0.00
深南电工程公司 0.00 0.00 -1,892.83 184.76
深南电东莞公司 -2,268.19 16,406.02 0.00 0.00
新电力公司 0.00 59,787.59 17,919.78 33,426.98
深南电环保公司 -141.15 36.66 0.00 0.00
深能集团 0.00 0.00 0.00 51.14
兴德盛公司 0.00 0.00 -6.26 182.21
新加坡公司 3.11 3.11 0.00 0.00
妈湾电力公司 0.00 0.00 -25.15 4.92
月亮湾油料公司 0.00 0.00 -140.45 0.00
合计 1,943.53 170,411.48 -2,021.89 34,336.56
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 万元，余额0.00 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司原非流通股东在股权分置改革中未做出除法定承诺外的其他承诺。
2、报告期内，公司或持股5%以上（含5%）股东没有发生或以前发生但延续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能产生
重要影响的承诺事项。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
深圳市能源集团
有限公司及深圳
广聚投资控股有
限公司
（1）自改革方案实施之
日起，所持原非流通股
份在十二个月内不得上
市交易或者转让；（2）
在前项承诺期满后，通
过证券交易所挂牌交易
出售股份，出售数量占
该公司股份总数的比例
报告期切实履行相关承诺深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
在十二个月内不超过百
分之五，在二十四个月
内不超过百分之十。
股份限售承诺
深圳市能源集团
有限公司及深圳
广聚投资控股有
限公司
（1）自改革方案实施之
日起，所持原非流通股
份在十二个月内不得上
市交易或者转让；（2）
在前项承诺期满后，通
过证券交易所挂牌交易
出售股份，出售数量占
该公司股份总数的比例
在十二个月内不超过百
分之五，在二十四个月
内不超过百分之十。
报告期切实履行相关承诺
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）监事会工作情况
监事会依据国家法律法规和《公司章程》的有关规定，认真履行各项职责。报告期内，监事会共召开了六次会议，并列席了
董事会所有会议，审核了重要议案并出具了书面意见。监事会会议具体召开情况如下：
1、2009 年4 月7 日，召开公司第五届监事会第十七次会议，审议通过《2008 年度监事会工作报告》、《2008 年度财务决算及
分析报告》、《2008 年度利润分配预案》、《2008 年年度报告全文及摘要（境内、境外版）》、《2008 年年度审计报告（境内、境
外版）》、《监事会关于公司内部控制自我评价报告的意见》。
2、2009 年4 月23 日，召开公司第五届监事会第十八次会议，审议通过《2009 年第一季度生产、经营和管理工作的情况汇报》、
《2009 年第一季度财务决算报告》、《2009 年第一季度报告全文及摘要（境内、境外版）》。
3、2009 年6 月11 日，召开公司第五届监事会第十九次会议（通讯表决），审议通过《关于更换监事的议案》。
4、2009 年7 月30 日，召开公司第五届监事会第二十次会议，审议通过《公司2009 年上半年生产、经营和管理工作的情况汇
报》、《2009 年半年度财务决算报告》、《2009 年半年度报告全文及摘要（境内、境外版）》。
5、2009 年10 月16 日，召开公司第五届监事会第二十一次会议，审议通过《2009 年第三季度生产、经营和管理工作的情况深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
汇报》、《2009 年第三季度财务决算报告》、《2009 年第三季度报告全文及正文》、《关于通过银行委贷方式向深圳深南电燃机工
程技术有限公司借款的议案》、《关于惠州市大亚湾澳头妈庙新桥97-03-036 宗地土地盘整的议案》。
6、2009 年11 月30 日，召开公司第五届监事会第二十二次会议，审议通过《关于公司将关停下属南山热电厂#7、#9 机组容
量转让给深圳能源集团股份有限公司的议案》。
（二）监事会独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司基本建立健全了法人治理结构，制定
了内部管理制度和内部控制机制。公司董事、高级管理人员能贯彻执行国家相关法律法规。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会审核了公司的定期报告、会计报表及相关财务资料，监事会认为：公司董事会在历次定期报告的编制
及审核程序上，符合法律、行政法规和中国证监会的规定，所载资料未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、募集资金使用情况
公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。
4、公司收购、出售资产交易情况_
（1）处置深中置业公司油库码头；
（2）盘整惠州市大亚湾澳头妈庙新桥97-03-036 宗地土地；
（3）公司将关停下属南山热电厂#5、#6、#8 机组容量，#7、#9 机组容量转让给深圳能源集团股份有限公司；
监事会认为，公司报告期内发生的上述第(1)、(2)项收购、出售资产交易事项均不属于关联交易，公司决策程序合法到位，交
易程序合规，定价有依据，未发现有内幕交易，未发现有损害其他股东的权益，未发现有造成公司资产流失，盘活了公司存
量资产。
上述第(3)项出售资产关联交易事项按规定进行，公司决策程序合法，未发现内部交易，未发现有损害其他股东的权益，未发
现有造成公司资产流失。
5、关联交易情况
（1）公司将关停下属南山热电厂#5、#6、#8 机组容量转让给深圳能源集团股份有限公司；
（2）2009 年度日常性关联交易（租赁月亮湾油料港务有限公司码头、租赁深圳妈湾电力有限公司管线）；
（3）公司将关停下属南山热电厂#7、#9 机组容量转让给深圳能源集团股份有限公司，拟投资深圳滨海电厂。
监事会认为，报告期内，公司发生的关联交易按规定进行，公司决策程序合法，未发现内部交易，未发现有损害其他股东的
权益，未发现有造成公司资产流失。
6、公司监事会对公司内部控制的评价意见
公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基
本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司生产和经营管理各环节的内部控制制度，没有发现明显内部控制重大缺
陷和异常事项，保证公司资产的安全、完整和有效使用。公司内部控制自我评价真实、客观反映了公司内部控制的实际情况。
目前公司内部控制组织机构虽已比较完整，但内部审计部门人员的配备目前仍缺位，希望新的一年，公司尽快选聘合适人选，
并根据国家法律法规、部门规章、规范性文件等新规定，不断完善内部控制机制，确保公司的持续健康发展，保障全体股东
的利益。
7、关于监事会对会计师事务所非标准审计报告所涉事项的说明的意见
德勤华永会计师事务所有限公司为本公司2009 年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见，董事会已就此作出了专
项说明。监事会认为，董事会所做的专项说明是客观、符合事实的。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 带强调事项段的无保留意见
审计报告编号 德师报(审)字(10)第P0538 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 深圳南山热电股份有限公司全体股东深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
引言段
我们审计了后附的深圳南山热电股份有限公司(以下简称“南山热电公司”)的财务报表，包括2009
年12 月31 日的公司及合并资产负债表、2009 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变
动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是南山热电公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，南山热电公司的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反
映了南山热电公司2009 年12 月31 日的公司及合并财务状况以及2009 年度的公司及合并经营成
果和公司及合并现金流量。
非标意见
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注(七)“或有事项”所述，南山热电公司与杰润(新
加坡)私营公司就期权合约终止后的责任及赔偿事宜，尚未达成一致意见，双方不排除最后通过司
法途径解决争议的可能。由于目前上述事项的最终结果不能可靠估计，南山热电公司未在财务报
表内确认预计负债。本段内容不影响已发表的审计意见。
带强调事项段的无保留意见涉及事项的有关附注
财务报表附注
（七）或有事项
2008 年3 月，本公司与杰润公司签订了合约号为165723967102.11 和165723968102.11 的合约确
认书(以下简称“确认书”)。
第一份确认书有效期为2008 年3 月3 日至2008 年12 月31 日，由三个期权合约构成。当浮动价(即
每个决定期限内纽约商品交易所当月轻质原油期货合约的收市结算价的算术平均数)高于63.50 美
元/桶时，本公司每月可获30 万美元的收益(20 万桶×1.50 美元/桶)；浮动价低于63.50 美元/桶、高
于62.00 美元/桶时，本公司每月可得(浮动价-62.00 美元/桶)×20 万桶的收益；浮动价低于62.00 美
元/桶时，本公司每月需向杰润公司支付与(62.00 美元/桶-浮动价)×40 万桶等额的美元。
第二份确认书有效期为2009 年1 月1 日至2010 年10 月31 日，由三个期权合约构成，杰润公司
在2008 年12 月30 日18 点前拥有是否执行的选择权。当浮动价高于66.50 美元/桶时，本公司每
月可获34 万美元的收益(20 万桶×1.70 美元/桶)；浮动价高于64.80 美元/桶、低于66.50 美元/桶时，
本公司每月可获(浮动价-64.80 美元/桶)×20 万桶的收益；浮动价低于64.50 美元/桶时，本公司每月
需要向杰润公司支付与(64.50 美元/桶-浮动价)×40 万桶等额的美元。
2008 年4 月至10 月期间，基于上述两份确认书，杰润公司向本公司支付了210 万美元(折合人民
币14,352,083.46 元)，本公司将收到款项计入“其他应付款”项目。
2008 年11 月6 日，杰润公司致函本公司，认为本公司于2008 年10 月21 日发布的公告以及2008
年10 月29 日会谈中的表态，表明本公司有意不履行交易，已构成违约并宣布终止交易。本公司
复函杰润公司，表明本公司从未作出无意继续履行交易的表示，并认为杰润公司单方面解除合同、
并且拒绝支付第一份确认书项下截至2008 年10 月应付本公司的款项，已构成违约，宣布终止交
易。虽然双方终止确认书及交易的理由不同，但对确认书和交易已经终止这一事实并无分歧。交
易终止后，杰润公司致函要求本公司赔偿交易终止损失，同时另函表示希望以商业方式解决争议。
本公司回函不予接受杰润公司提出的损失赔偿要求，同时另函同意进行和谈。后双方进行多轮磋
商和交涉，未达成一致意见。2009 年11 月27 日，本公司收到安理国际律师事务所的信函，信函深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
对前述事项进行了描述并要求本公司赔偿杰润公司计79,962,943.00 美元的损失及截至2009 年11
月27 日的利息3,736,958.66 美元。本公司于2010 年1 月25 日回函不予接受杰润公司提出的损失
赔偿要求。本公司管理层判断如协商不成，不排除双方通过司法途径解决争议的可能。
基于独立执业律师对上述事项的法律意见，本公司董事会认为：
(1)两份确认书及交易已被交易双方终止；
(2)本事项的进展存在诸多不确定因素，现阶段无法对将来可能的解决方式及结果进行估计；
(3)鉴于最终结果目前不能合理可靠估计，因此不应在2009 年度财务报表中确认预计负债。
本公司董事会将根据上述事项进展情况及时复核相关会计处理。
审计机构名称 德勤华永会计师事务所有限公司
审计机构地址 中国上海市延安东路222 号外滩中心30 楼
审计报告日期 2010年4 月9 日
注册会计师姓名
蔡春鸣、冯玉斌
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 379,162,100.63 35,564,935.05 429,507,715.29 29,272,846.21
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 200,000.00 2,626,222.50
应收账款 339,735,079.02 86,395,444.92 339,893,125.56 114,758,696.74
预付款项 4,419,870.02 2,359,390.63 67,011,796.04 5,391,749.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 597,875,904.41 597,875,904.41
其他应收款 12,135,292.96 871,865,434.98 16,177,663.50 1,092,405,738.66
买入返售金融资产
存货 1,344,705,190.19 195,072,444.79 1,292,492,515.40 200,016,725.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 240,000,000.00
流动资产合计 2,080,357,532.82 2,029,133,554.78 2,147,709,038.29 2,039,721,660.66
非流动资产：深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 262,754,150.41 753,277,000.17 154,568,943.00 645,091,792.76
投资性房地产 8,550,910.89 8,810,232.45
固定资产 2,286,167,921.21 355,995,467.10 2,501,462,089.16 398,151,919.32
在建工程 203,626,585.32 46,316,005.30 69,221,381.57 15,247,657.72
工程物资
固定资产清理 5,875,631.20
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,188,188.59 1,368,935.26 84,312,023.87 3,809,711.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 465,561.90 284,795.36 829,221.81 397,996.28
递延所得税资产 20,609,842.25 16,949,151.06 19,026,595.56 14,756,122.84
其他非流动资产
非流动资产合计 2,846,238,791.77 1,174,191,354.25 2,838,230,487.42 1,077,455,200.79
资产总计 4,926,596,324.59 3,203,324,909.03 4,985,939,525.71 3,117,176,861.45
流动负债：
短期借款 2,419,120,000.00 1,499,000,000.00 2,461,843,918.77 1,145,922,040.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 68,210,216.75 69,049,391.35 21,918,219.70
应付账款 20,945,942.55 8,379,394.63 104,706,998.24 175,244,357.18
预收款项 589,000.00 2,198,638.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 45,213,658.24 25,524,730.72 31,921,195.28 17,785,432.49
应交税费 -400,141,494.43 -358,913,337.70 -339,865,158.06 -286,213,117.57
应付利息 3,121,564.50 3,998,222.73 5,993,120.79 2,171,300.00
应付股利
其他应付款 353,795,654.34 363,707,613.87 332,609,649.89 196,718,008.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 200,000,000.00 110,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
流动负债合计 2,710,854,541.95 1,651,696,624.25 2,768,457,754.66 1,273,546,240.39
非流动负债：
长期借款 156,000,000.00 281,000,000.00 110,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,850,000.00 600,000.00
非流动负债合计 159,850,000.00 281,600,000.00 110,000,000.00
负债合计 2,870,704,541.95 1,651,696,624.25 3,050,057,754.66 1,383,546,240.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 602,762,596.00 602,762,596.00 602,762,596.00 602,762,596.00
资本公积 363,629,927.51 288,769,132.47 363,629,927.51 288,769,132.47
减：库存股
专项储备
盈余公积 332,908,397.60 332,908,397.60 332,908,397.60 332,908,397.60
一般风险准备
未分配利润 547,986,755.29 327,188,158.71 473,871,306.65 509,190,494.99
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,847,287,676.40 1,551,628,284.78 1,773,172,227.76 1,733,630,621.06
少数股东权益 208,604,106.24 162,709,543.29
所有者权益合计 2,055,891,782.64 1,551,628,284.78 1,935,881,771.05 1,733,630,621.06
负债和所有者权益总计 4,926,596,324.59 3,203,324,909.03 4,985,939,525.71 3,117,176,861.45
9.2.2 利润表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,867,829,757.71 406,892,652.65 3,156,551,549.97 1,022,780,834.06
其中：营业收入 1,867,829,757.71 406,892,652.65 3,156,551,549.97 1,022,780,834.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,198,290,863.56 587,643,129.85 4,856,244,371.47 1,760,043,669.56
其中：营业成本 1,939,542,550.54 512,034,925.14 4,514,317,627.52 1,679,909,896.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,466,095.29 4,139,158.16 8,985,989.00 4,843,603.12
销售费用 945,157.22 2,179,835.99
管理费用 99,736,599.07 19,835,792.26 99,372,070.91 32,021,293.97
财务费用 124,982,945.84 30,015,333.07 156,740,252.87 26,895,276.39
资产减值损失 22,617,515.60 21,617,921.22 74,648,595.18 16,373,600.00
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-9,833,574.79 -9,833,574.790 67,557,104.24
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-10,099,664.59 -10,099,664.590
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-340,294,680.64 -190,584,051.990 -1,699,692,821.50 -669,705,731.260
加：营业外收入 472,393,279.52 6,415,514.12 1,769,137,635.18 981,498,720.70
减：营业外支出 122,237.65 26,826.63 4,684,975.82 198,650.00
其中：非流动资产处置损失86,584.08 11,248.63 2,301,262.67 88,650.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
131,976,361.23 -184,195,364.500 64,759,837.86 311,594,339.44
减：所得税费用 11,966,349.64 -2,193,028.220 49,926,080.06 45,244,093.23
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
120,010,011.59 -182,002,336.28 14,833,757.80 266,350,246.21
归属于母公司所有者的净
利润
74,115,448.64 -182,002,336.28 10,763,920.54 266,350,246.21
少数股东损益 45,894,562.95 0.00 4,069,837.26 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.02
（二）稀释每股收益 0.12 0.02
七、其他综合收益 0.00 0.00
八、综合收益总额 120,010,011.59 -182,002,336.28 14,833,757.80 266,350,246.21
归属于母公司所有者的综
合收益总额
74,115,448.64 -182,002,336.28 10,763,920.54 266,350,246.21
归属于少数股东的综合收
益总额
45,894,562.95 0.00 4,069,837.26 0.00
9.2.3 现金流量表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
2,372,925,200.26 582,052,586.76 4,351,127,948.22 1,442,119,045.62深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
487,869,226.46 229,237,606.19 1,767,233,938.08 1,068,736,593.75
经营活动现金流入小计2,860,794,426.72 811,290,192.95 6,118,361,886.30 2,510,855,639.37
购买商品、接受劳务支付的
现金
2,225,450,777.72 824,686,867.83 5,553,766,896.67 2,036,602,034.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
90,420,801.23 50,737,046.07 116,197,337.72 69,564,681.63
支付的各项税费 132,681,976.69 53,586,482.69 61,170,832.23 4,151,508.03
支付其他与经营活动有关
的现金
63,887,168.17 21,382,578.43 55,726,299.21 14,257,770.56
经营活动现金流出小计2,512,440,723.81 950,392,975.02 5,786,861,365.83 2,124,575,994.54
经营活动产生的现金
流量净额
348,353,702.91 -139,102,782.07 331,500,520.47 386,279,644.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金266,089.80 266,089.80
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
86,721,788.99 6,609,200.00 174,958,946.44 42,067,235.30
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
255,827,894.49深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
投资活动现金流入小计86,987,878.79 262,703,184.29 174,958,946.44 42,067,235.30
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
147,355,194.61 26,840,079.18 117,418,379.68 27,290,559.84
投资支付的现金 121,228,572.00 121,228,572.00 57,857,143.00 104,197,143.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
240,000,000.00 541,233,178.86
投资活动现金流出小计268,583,766.61 388,068,651.18 175,275,522.68 672,720,881.70
投资活动产生的现金
流量净额
-181,595,887.82 -125,365,466.89 -316,576.24 -630,653,646.40
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,084,048,400.00 1,827,048,400.00 5,301,342,522.43 2,317,938,480.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计3,084,048,400.00 1,827,048,400.00 5,301,342,522.43 2,317,938,480.00
偿还债务支付的现金 3,151,772,318.77 1,473,970,440.00 5,252,475,835.36 2,037,036,740.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
115,020,719.21 82,317,622.20 293,791,280.67 133,028,981.18
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计3,266,793,037.98 1,556,288,062.20 5,546,267,116.03 2,170,065,721.18
筹资活动产生的现金
流量净额
-182,744,637.98 270,760,337.80 -244,924,593.60 147,872,758.82
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-15,986,822.89 6,292,088.84 86,259,350.63 -96,501,242.75
加：期初现金及现金等价物
余额
372,348,923.52 29,272,846.21 286,089,572.89 125,774,088.96
六、期末现金及现金等价物余额356,362,100.63 35,564,935.05 372,348,923.52 29,272,846.21深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
27
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
602,76
2,596.0
0
363,62
9,927.5
1
332,90
8,397.6
0
473,87
1,306.6
5
162,70
9,543.2
9
1,935,8
81,771.
05
547,96
5,998.0
0
363,62
9,927.5
1
332,90
8,397.6
0
532,86
1,747.0
3
158,63
9,706.0
3
1,936,0
05,776.
17
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
602,76
2,596.0
0
363,62
9,927.5
1
332,90
8,397.6
0
473,87
1,306.6
5
162,70
9,543.2
9
1,935,8
81,771.
05
547,96
5,998.0
0
363,62
9,927.5
1
332,90
8,397.6
0
532,86
1,747.0
3
158,63
9,706.0
3
1,936,0
05,776.
17
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
74,115,
448.64
45,894,
562.95
120,01
0,011.5
9
54,796,
598.00
-58,990
,440.38
4,069,8
37.26
-124,00
5.12
（一）净利润
74,115,
448.64
45,894,
562.95
120,01
0,011.5
9
10,763,
920.54
4,069,8
37.26
14,833,
757.80
（二）其他综合收益深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
28
上述（一）和（二）小计
74,115,
448.64
45,894,
562.95
120,01
0,011.5
9
10,763,
920.54
4,069,8
37.26
14,833,
757.80
（三）所有者投入和减少
资本
1,481,2
16.08
1,481,2
16.08
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
1,481,2
16.08
1,481,2
16.08
（四）利润分配
54,796,
598.00
-71,235
,577.00
-16,438
,979.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
54,796,
598.00
-71,235
,577.00
-16,438
,979.00
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
29
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
602,76
2,596.0
0
363,62
9,927.5
1
332,90
8,397.6
0
547,98
6,755.2
9
208,60
4,106.2
4
2,055,8
91,782.
64
602,76
2,596.0
0
363,62
9,927.5
1
332,90
8,397.6
0
473,87
1,306.6
5
162,70
9,543.2
9
1,935,8
81,771.
05
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
一、上年年末余额
602,762,5
96.00
288,769,1
32.47
332,908,3
97.60
509,190,4
94.99
1,733,630
,621.06
547,965,9
98.00
288,769,1
32.47
332,908,3
97.60
314,075,8
25.78
1,483,719
,353.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
602,762,5
96.00
288,769,1
32.47
332,908,3
97.60
509,190,4
94.99
1,733,630
,621.06
547,965,9
98.00
288,769,1
32.47
332,908,3
97.60
314,075,8
25.78
1,483,719
,353.85
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
-182,002,
336.28
-182,002,
336.28
54,796,59
8.00
195,114,6
69.21
249,911,2
67.21深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
30
（一）净利润
-182,002,
336.28
-182,002,
336.28
266,350,2
46.21
266,350,2
46.21
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
-182,002,
336.28
-182,002,
336.28
266,350,2
46.21
266,350,2
46.21
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
-16,438,9
79.00
-16,438,9
79.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-16,438,9
79.00
-16,438,9
79.00
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
54,796,59
8.00
-54,796,5
98.00
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
31
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
54,796,59
8.00
-54,796,5
98.00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
602,762,5
96.00
288,769,1
32.47
332,908,3
97.60
327,188,1
58.71
1,551,628
,284.78
602,762,5
96.00
288,769,1
32.47
332,908,3
97.60
509,190,4
94.99
1,733,630
,621.06深圳南山热电股份有限公司2009 年年度报告摘要
32
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
