深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
股票简称：深南电 A、深南电 B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2012-029
2012 年半年度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事、监事、高级管理人员声明异议
姓名 职务 无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因
声明：
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
蒋晓军 董事 因公未能出席会议 孙玉林
审计意见提示
公司负责人杨海贤、主管会计工作负责人傅博、财务总监陆小平及会计机构负责人(会计主管人员)黄健声明：保证半年度报
告中财务报告的真实、完整。
二、上市公司基本情况
（一）基本情况简介
A 股简称 深南电Ａ
A 股代码 000037
上市证券交易所 深圳证券交易所
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡琴
广东省深圳市南山区华侨城汉唐大厦
联系地址
16、17 楼
电话 0755-26948888
传真 0755-26003684
电子信箱 investor@nspower.com.cn
（二）主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
1
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减(%)
总资产（元） 5,420,788,209.16 5,452,746,682.91 -0.59%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,647,632,115.19 1,753,371,551.83 -6.03%
股本（股） 602,762,596 602,762,596 0%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.73 2.91 -6.03%
股）
资产负债率（%） 66.16% 65.38% 0.78%
本报告期比上年同期增减
报告期（1-6 月） 上年同期
(%)
营业总收入（元） 705,842,198.56 1,143,413,610.78 -38.27%
营业利润（元） -596,675,942.29 -676,784,833.99 -11.84%
利润总额（元） -122,552,268.65 -87,767,475.29 39.63%
归属于上市公司股东的净利润（元） -105,739,436.64 -84,855,867.31 24.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-128,966,580.86 -146,853,231.12 -12.18%
益的净利润（元）
基本每股收益（元/股） -0.18 -0.14 18%
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） -6.22% -5.01% 1.21%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-7.58% -8.67% 1.09%
收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 121,728,257.73 38,488,966.75 216.27%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.2 0.06 233.33%
股）
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）
2、非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
非经常性损益项目 年初到报告期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益 - -
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
133,750.02 -
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 - -
生的收益
非货币性资产交换损益 - -
委托他人投资或管理资产的损益 - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
- -
值准备
债务重组损益 - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 - -
2
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益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
- -
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
- -
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - -
对外委托贷款取得的损益 - -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
- -
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
- -
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 - -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 260,474.5 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
少数股东权益影响额 -6,839,516.02 -
所得税影响额 - -
天然气进口增值税返还 29,672,435.72 -
合计 23,227,144.22 --
3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况表
√ 适用 □ 不适用
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
股
一、有限售条件股份 18,263 0.003% 18,263 0.003%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
3
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4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5.高管股份 18,263 0.003% 18,263 0.003%
二、无限售条件股份 602,744,333 99.997% 602,744,333 99.997%
1、人民币普通股 338,894,012 56.223% 338,894,012 56.223%
2、境内上市的外资股 263,850,321 43.774% 263,850,321 43.774%
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 602,762,596 100% 602,762,596 100%
（二）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
股东总数 42,945
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 股份状态 数量
深圳广聚实业有限公司 国有股 16.72% 100,769.712 0
香港南海洋行（国际）有限
外资股 15.28% 92,123,248 0
公司
深圳市能源集团有限公司 国有股 10.8% 65,106,130 0
腾达置业有限公司 外资股 8.2% 49,426,518 0
国网深圳能源发展集团有
国有股 5.97% 35,999,805 0
限公司
李伟平 外资股 0.25% 1,509,281 0
金榜证券控股有限公司 外资股 0.25% 1,500,000 0
吴淑华 其他 0.22% 1,351,400 0
内藤证券株式会社 外资股 0.2% 1,212,586 0
TOYO SECURITIES ASIA
外资股 0.17% 1,053,043 0
LIMITED-A/C CLIENT.
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件股份数量
种类 数量
深圳广聚实业有限公司 100,769.712 A 股 100,769.712
香港南海洋行（国际）有限公司 92,123,248 B 股 92,123,248
深圳市能源集团有限公司 65,106,130 A 股 65,106,130
腾达置业有限公司 49,426,518 B 股 49,426,518
国网深圳能源发展集团有限公司 35,999,805 A 股 35,999,805
李伟平 1,509,281 B 股 1,509,281
金榜证券控股有限公司 1,500,000 B 股 1,500,000
吴淑华 1,351,400 A 股 1,351,400
内藤证券株式会社 1,212,586 B 股 1,212,586
4
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TOYO SECURITIES ASIA LIMITED-A/C
1,053,043 B 股 1,053,043
CLIENT.
1、深圳市能源集团有限公司间接持有香港南海洋行（国际）有限公司 100%
上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 股权。2、其他社会公众股东，公司未知是否存在关联关系或属于一致行动
人。
（三）控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
其中：持有限 期末持有股
期初持股数 本期增持股 本期减持股 期末持股数
姓名 职务 制性股票数 票期权数量 变动原因
（股） 份数量（股）份数量（股） （股）
量（股） （股）
杨海贤 董事长 0 0
李洪生 副董事长 0 0
孙玉林 副董事长 0 0
傅博 董事总经理 0 0
皇甫涵 董事 0 0
于春玲 董事 0 0
周群 董事 0 0
陈丽红 董事 0 0
蒋晓军 董事 0 0
李正 独立董事 0 0
王晓东 独立董事 0 0
王军生 独立董事 0 0
吴晓蕾 独立董事 0 0
唐天云 独立董事 0 0
潘承伟 独立董事 0 0
赵祥智 监事 0 0
马凤鸣 监事 0 0
嵇元弘 监事 0 0
王荻菲 监事 0 0
郑大雷 监事 0 0
彭勃 监事 1,527 0 0 1,527 1,145
李慧文 监事 5,500 0 0 5,500 4,125
陶琳 监事 0 0
林青 副总经理 0 0
吉明 副总经理 0 0
张杰 副总经理 17,325 0 0 17,325 12,993
5
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
朱伟 副总经理 0 0
王仁东 总工程师 0 0
陆小平 财务总监 0 0
胡琴 董事会秘书 0 0
五、董事会报告
（一）主营业务分行业、产品情况表
单位：元
主营业务分行业情况
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
能源行业 683,890,631.19 1,131,669,875.59 -39.57% -29.92% -22.98% -5.99%
工程劳务 480,000 2,406,341.85 -80.05% -98.1% -89.34% -92.08%
污泥干化 19,582,305.83 8,988,799.34 117.85% 19,231.02% 2.63% 216.7%
其他收入 1,750,935.04 3,582,751.24 -51.13% -93.71% -24.92% -18.51%
主营业务产品情况
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
电力销售 680,603,743.31 1,124,608,977.96 -65.14% -29.95% -23.16% -14.6%
热力销售 3,286,887.88 7,060,897.63 -114.59% -23.76% 6.5% -60.97%
燃油销售 0 0 0% -100% -100% -13.8%
工程劳务 480,000 2,406,341.85 -401.32% -98.1% -89.34% -412.06%
污泥处理 19,582,305.83 8,988,799.34 54.23% 0% 0% 54.23%
其他收入 1,750,935.04 3,582,751.24 -104.63% 55.13% -3.29% 808.66%
毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明
报告期内，毛利率与上年相比发生较大变化的主要原因是燃料价格持续高位和发电量大幅下降。
（二）主营业务分地区情况
单位：元
地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％）
境内 705,703,872.06 -35.85%
境外
（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
6
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
（六）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
2、变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
（七）董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
（八）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说
明
√ 适用 □ 不适用
2011年度，德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。报告期内，该非标
准无保留意见涉及的事项无新的进展（详见2012年4月24日公告，公告编号：2012－010）。
六、重要事项
（一）收购、出售资产及资产重组
1、收购资产
□ 适用 √ 不适用
收购资产情况说明
7
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
出售资产情况说明
3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的
影响
□ 适用 √ 不适用
（二）担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
2011 年 04 2012 年 01 月
深南电东莞公司 4,000 4,000 保证 1年 否 是
月 15 日 05 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电东莞公司 8,000 8,000 保证 1年 否 是
月 24 日 19 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电东莞公司 10,000 10,000 保证 1年 否 是
月 24 日 07 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电东莞公司 10,000 10,000 保证 1年 否 是
月 24 日 05 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电东莞公司 10,000 10,000 保证 1年 否 是
月 24 日 13 日
2011 年 04 2011 年 06 月
深南电东莞公司 8,000 8,000 保证 1年 否 是
月 15 日 20 日
2011 年 04 2011 年 12 月
深南电东莞公司 10,000 10,000 保证 1年 否 是
月 15 日 29 日
2011 年 09 2012 年 01 月
深南电东莞公司 2,000 2,000 保证 半年 否 是
月 14 日 05 日
2011 年 09 2012 年 01 月
深南电中山公司 9,000 9,000 保证 1年 否 是
月 14 日 13 日
8
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
2011 年 04 2012 年 01 月
深南电中山公司 1,000 1,000 保证 1年 否 是
月 15 日 13 日
2011 年 04 2011 年 09 月
深南电中山公司 5,000 5,000 保证 1年 否 是
月 15 日 09 日
2011 年 04 2012 年 04 月
深南电中山公司 3,568.4 3,568.4 保证 1年 否 是
月 15 日 01 日
2011 年 04 2012 年 04 月
深南电中山公司 920 920 保证 1年 否 是
月 15 日 19 日
2011 年 04 2012 年 01 月
深南电中山公司 3,500 3,500 保证 1年 否 是
月 15 日 06 日
2011 年 04 2012 年 02 月
深南电中山公司 5,000 5,000 保证 1年 否 是
月 15 日 10 日
2011 年 04 2012 年 01 月
深南电中山公司 1,000 1,000 保证 1年 否 是
月 15 日 19 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电中山公司 3,000 3,000 保证 3 个月 否 是
月 24 日 01 日
2011 年 04 2011 年 08 月
深南电环保公司 1,000 1,000 保证 1年 否 是
月 15 日 03 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电环保公司 1,000 1,000 保证 半年 否 是
月 24 日 12 日
2012 年 04 2012 年 06 月
深南电环保公司 1,000 1,000 保证 1年 否 是
月 24 日 20 日
2011 年 04 2009 年 11 月
深南电环保公司 2,600 2,600 保证 3年 否 是
月 15 日 06 日
2012 年 04 2012 年 06 月
新电力公司 10,000 10,000 保证 半年 否 是
月 24 日 29 日
2011 年 04 2012 年 12 月
新电力公司 15,500 15,500 保证 1年 否 是
月 15 日 23 日
2011 年 09 2011 年 12 月
新电力公司 10,000 10,000 保证 1年 否 是
月 14 日 22 日
2011 年 09 2011 年 12 月
新电力公司 10,000 10,000 保证 1年 否 是
月 14 日 29 日
2011 年 09 2012 年 04 月
新电力公司 5,000 5,000 保证 半年 否 是
月 14 日 28 日
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
150,088.4 150,088.4
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
150,088.4 150,088.4
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
150,088.4 150,088.4
（A1+B1） 计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
150,088.4 150,088.4
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 91.09%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
144,488.4
务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 67,706.79
9
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上述三项担保金额合计（C+D+E） 212,195.19
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
违反规定程序对外提供担保的说明
（三）非经营性关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
协孚公司 0 0.062794 0.101095 0.315497
深南电中山公司 3.157412 5.469843 0
深中房地产公司 0.38291 7.169177 0
深南电工程公司 0 0.328901 0.772026
深南电东莞公司 0.023897 0.777388 0.238206 0.570936
新电力公司 0 1.707677 5.973326
深南电环保公司 0.044537 0.154606
深圳市能源集团有限公司 0
兴德盛公司 0.000089 0.00044
新加坡公司 0.000057 0.001444
合计 3.608902 13.635692 2.375879 7.631785
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额 36,089.02 万元，余额 136,356.92 万元。
（四）重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券投资情况的说明
2、持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
持有其他上市公司股权情况的说明
3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
10
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□ 适用 √ 不适用
4、承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
6、其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 - -
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 - -
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -
小计 - -
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 - -
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
- -
产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -
小计 - -
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 - -
减：现金流量套期工具产生的所得税影响 - -
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -
转为被套期项目初始确认金额的调整额 - -
小计 - -
4.外币财务报表折算差额 - -
减：处置境外经营当期转入损益的净额 - -
小计 - -
5.其他 - -
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 - -
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -
小计 - -
合计 0 0
（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
的资料
公司整体经营情况。
2012 年 06 月 20 日 公司会议室 实地调研 个人 证券投资者
未提供资料。
11
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
七、财务报告
（一）审计意见
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否
（二）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否
1、合并资产负债表
编制单位： 深圳南山热电股份有限公司
单位： 元
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 708,417,387.45 695,095,052.12
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 1,017,077,822.79 934,640,019.03
预付款项 81,394,386.19 31,576,397.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 21,921,948.69 124,599,842.72
买入返售金融资产
存货 1,261,292,454.5 1,258,195,597.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,090,103,999.62 3,044,106,908.35
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 45,315,000 37,315,000
12
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
投资性房地产 4,650,702.31 4,872,045.07
固定资产 2,138,937,835.63 2,227,103,579.26
在建工程 51,166,038.51 46,866,969.48
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 64,016,826.54 63,807,538.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 70,816.76 95,810.84
递延所得税资产 3,714,114.31 3,714,114.31
其他非流动资产 22,812,875.48 24,864,716.98
非流动资产合计 2,330,684,209.54 2,408,639,774.56
资产总计 5,420,788,209.16 5,452,746,682.91
流动负债：
短期借款 3,208,884,008.18 3,265,824,953.89
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 30,000,000 43,820,200
应付账款 419,024,277.78 214,748,889.66
预收款项 17,966,000 14,586,000
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 33,773,316 32,691,674.04
应交税费 -547,763,897.12 -521,900,793.9
应付利息 79,858,446.84 75,462,594.51
应付股利
其他应付款 313,454,938.34 358,597,380
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,000,000
其他流动负债
流动负债合计 3,555,197,090.02 3,533,830,898.2
非流动负债：
长期借款 26,000,000 26,000,000
应付债券
长期应付款
专项应付款
13
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 4,971,041.64 5,104,791.66
非流动负债合计 30,971,041.64 31,104,791.66
负债合计 3,586,168,131.66 3,564,935,689.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 602,762,596 602,762,596
资本公积 363,629,927.51 363,629,927.51
减：库存股
专项储备
盈余公积 332,908,397.6 332,908,397.6
一般风险准备
未分配利润 348,331,194.08 454,070,630.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,647,632,115.19 1,753,371,551.83
少数股东权益 186,987,962.31 134,439,441.22
所有者权益（或股东权益）合计 1,834,620,077.5 1,887,810,993.05
负债和所有者权益（或股东权益）
5,420,788,209.16 5,452,746,682.91
总计
法定代表人：杨海贤 主管会计工作负责人：傅博、财务总监陆小平 会计机构负责人：黄健
2、母公司资产负债表
单位： 元
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 297,440,484.94 303,150,447.89
交易性金融资产
应收票据
应收账款 669,196,028.23 646,023,065.42
预付款项 678,132.22 489,676.7
应收利息
应收股利 654,140,866.58 654,140,866.58
其他应收款 1,367,868,010.1 1,525,724,625.88
存货 94,445,235.78 112,185,828.84
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 205,000,000
流动资产合计 3,083,768,757.85 3,446,714,511.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 737,297,849.76 536,797,849.76
14
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
投资性房地产
固定资产 300,756,949.83 327,435,225.16
在建工程 36,831,445.68 36,184,921.1
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,954,013.57 10,658,977.27
开发支出
商誉
长期待摊费用 70,816.76 95,810.84
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,084,911,075.6 911,172,784.13
资产总计 4,168,679,833.45 4,357,887,295.44
流动负债：
短期借款 1,764,000,000 1,880,824,953.89
交易性金融负债
应付票据
应付账款 335,410,278.82 145,440,717.47
预收款项 14,586,000 14,586,000
应付职工薪酬 18,448,463.31 16,426,938.52
应交税费 -414,918,391.88 -414,050,692.13
应付利息 3,911,995.86 5,585,474.16
应付股利
其他应付款 782,527,252.78 1,064,365,847.79
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,503,965,598.89 2,713,179,239.7
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0 0
负债合计 2,503,965,598.89 2,713,179,239.7
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 602,762,596 602,762,596
资本公积 288,769,132.47 288,769,132.47
减：库存股
15
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
专项储备
盈余公积 332,908,397.6 332,908,397.6
未分配利润 440,274,108.49 420,267,929.67
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,664,714,234.56 1,644,708,055.74
负债和所有者权益（或股东权
4,168,679,833.45 4,357,887,295.44
益）总计
3、合并利润表
单位： 元
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 705,842,198.56 1,143,413,610.78
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
其中：营业成本 1,146,829,174.36 1,635,583,031.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,279,859.65 3,850,355.62
销售费用 510,156.84 396,202.63
管理费用 50,598,310.93 50,599,499.76
财务费用 101,300,639.07 89,911,857.6
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-39,857,497.48
号填列）
其中：对联营企业和合
-39,857,497.48
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-596,675,942.29 -676,784,833.99
列）
加 ：营业外收入 474,161,438.45 589,314,683.18
减 ：营业外支出 37,764.81 297,324.48
其中：非流动资产处置 34,978.97 162,698.07
16
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-122,552,268.65 -87,767,475.29
号填列）
减：所得税费用 638,646.9 3,585,345.15
五、净利润（净亏损以“－”号填
-123,190,915.55 -91,352,820.44
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利
-105,739,436.64 -84,855,867.31
润
少数股东损益 -17,451,478.91 -6,496,953.13
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.18 -0.14
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -123,190,915.55 -91,352,820.44
归属于母公司所有者的综合
-105,739,436.64 -84,855,867.31
收益总额
归属于少数股东的综合收益
-17,451,478.91 -6,496,953.13
总额
法定代表人：杨海贤 主管会计工作负责人：傅博、财务总监陆小平 会计机构负责人：黄健
4、母公司利润表
单位： 元
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 344,470,185.31 442,608,095.42
减：营业成本 533,917,664.37 694,282,683.32
营业税金及附加 2,633,234.63 1,772,393.29
销售费用
管理费用 23,592,854.98 19,283,461.96
财务费用 27,530,741.77 37,688,810.51
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-39,857,497.48
号填列）
其中：对联营企业和合营
-39,857,497.48
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-243,204,310.44 -350,276,751.14
列）
加：营业外收入 263,213,275.1 282,577,058.44
减：营业外支出 2,785.84 3,846.41
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－” 20,006,178.82 -67,703,539.11
17
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
20,006,178.82 -67,703,539.11
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 20,006,178.82 -67,703,539.11
5、合并现金流量表
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,021,997,589.76 1,418,009,918.58
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 203,329,322.17 75,542,660.32
经营活动现金流入小计 1,225,326,911.93 1,493,552,578.9
购买商品、接受劳务支付的现金 1,002,227,845.16 1,321,170,701.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
52,746,098.27 56,866,969.06
金
支付的各项税费 18,678,976.83 44,300,719.65
支付其他与经营活动有关的现金 29,945,733.94 32,725,222.12
经营活动现金流出小计 1,103,598,654.2 1,455,063,612.15
经营活动产生的现金流量净额 121,728,257.73 38,488,966.75
二、投资活动产生的现金流量：
18
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
收回投资收到的现金 106,342,100
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
4,344,000
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 106,342,100 4,344,000
购建固定资产、无形资产和其他
42,381,196.92 22,843,360.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 8,000,000 47,881,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 50,381,196.92 70,724,360.85
投资活动产生的现金流量净额 55,960,903.08 -66,380,360.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 70,000,000
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,033,884,008.18 2,379,100,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 62,536,060
筹资活动现金流入小计 2,166,420,068.18 2,379,100,000
偿还债务支付的现金 2,140,824,953.89 2,204,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付
124,133,714.29 109,011,750.54
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 68,500,000
筹资活动现金流出小计 2,333,458,668.18 2,313,011,750.54
筹资活动产生的现金流量净额 -167,038,600 66,088,249.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-52,165.48 -3,074.21
影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,598,395.33 38,193,781.15
加：期初现金及现金等价物余额 629,318,992.12 591,386,814.04
六、期末现金及现金等价物余额 639,917,387.45 629,580,595.19
6、母公司现金流量表
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 548,972,971.88 729,133,218.02
19
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 897,063,509.61 299,082,095.79
经营活动现金流入小计 1,446,036,481.49 1,028,215,313.81
购买商品、接受劳务支付的现金 432,050,267.81 696,657,561.65
支付给职工以及为职工支付的现
29,498,600.19 32,276,567.86
金
支付的各项税费 6,754,852.07 8,350,015.33
支付其他与经营活动有关的现金 675,676,545.41 352,099,113.8
经营活动现金流出小计 1,143,980,265.48 1,089,383,258.64
经营活动产生的现金流量净额 302,056,216.01 -61,167,944.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 106,342,100
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 106,342,100 0
购建固定资产、无形资产和其他
28,998,530.98 18,557,420.52
长期资产支付的现金
投资支付的现金 200,500,000 56,841,000
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 229,498,530.98 75,398,420.52
投资活动产生的现金流量净额 -123,156,430.98 -75,398,420.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,024,000,000 1,532,100,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,024,000,000 1,532,100,000
偿还债务支付的现金 1,140,824,953.89 1,424,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付
67,784,593.22 71,322,473.33
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,208,609,547.11 1,495,322,473.33
筹资活动产生的现金流量净额 -184,609,547.11 36,777,526.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-200.87 -720.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -5,709,962.95 -99,789,559.62
加：期初现金及现金等价物余额 303,150,447.89 269,369,131.18
六、期末现金及现金等价物余额 297,440,484.94 169,579,571.56
20
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位： 元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
本（或 其他
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
602,762 363,629, 332,908 454,070, 134,439,4 1,887,810,
一、上年年末余额
,596 927.51 ,397.6 630.72 41.22 993.05
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
602,762 363,629, 332,908 454,070, 134,439,4 1,887,810,
二、本年年初余额
,596 927.51 ,397.6 630.72 41.22 993.05
三、本期增减变动金额（减少 -105,73 52,548,52 -53,190,91
以“－”号填列） 9,436.64 1.09 5.55
-105,73 -17,451,4 -123,190,9
（一）净利润
9,436.64 78.91 15.55
（二）其他综合收益
-105,73 -17,451,4 -123,190,9
上述（一）和（二）小计
9,436.64 78.91 15.55
70,000,00
（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 70,000,000
0
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
70,000,00
3．其他 70,000,000
0
（四）利润分配 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 602,762 363,629, 332,908 348,331, 186,987,9 1,834,620,
21
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
,596 927.51 ,397.6 194.08 62.31 077.5
上年金额
单位： 元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 实收资 少数股东 所有者权
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
本（或 其他
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
602,762 363,629, 332,908 436,541, 196,615,8 1,932,458,
一、上年年末余额
,596 927.51 ,397.6 567.35 62.35 350.81
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
602,762 363,629, 332,908 436,541, 196,615,8 1,932,458,
二、本年年初余额
,596 927.51 ,397.6 567.35 62.35 350.81
三、本期增减变动金额（减少 17,529,0 -62,176,4 -44,647,35
以“－”号填列） 63.37 21.13 7.76
17,529,0 -8,497,45 9,031,612.
（一）净利润
63.37 1.22 15
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
-53,678,9 -53,678,96
（四）利润分配 0 0 0 0 0 0 0 0
69.91 9.91
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -53,678,9 -53,678,96
配 69.91 9.91
4．其他
（五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 602,762 363,629, 332,908 454,070, 134,439,4 1,887,810,
22
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
,596 927.51 ,397.6 630.72 41.22 993.05
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位： 元
本期金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
602,762,59 288,769,13 332,908,39 420,267,92 1,644,708,
一、上年年末余额
6 2.47 7.6 9.67 055.74
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
602,762,59 288,769,13 332,908,39 420,267,92 1,644,708,
二、本年年初余额
6 2.47 7.6 9.67 055.74
三、本期增减变动金额（减少 20,006,178 20,006,178
以“－”号填列） .82 .82
20,006,178 20,006,178
（一）净利润
.82 .82
（二）其他综合收益
20,006,178 20,006,178
上述（一）和（二）小计
.82 .82
（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 0 0 0 0 0 0 0 0
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
602,762,59 288,769,13 332,908,39 440,274,10 1,664,714,
四、本期期末余额
6 2.47 7.6 8.49 234.56
上年金额
单位： 元
项目 上年金额
23
深圳南山热电股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
602,762,59 288,769,13 332,908,39 234,504,71 1,458,944,
一、上年年末余额
6 2.47 7.6 4.54 840.61
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
602,762,59 288,769,13 332,908,39 234,504,71 1,458,944,
二、本年年初余额
6 2.47 7.6 4.54 840.61
三、本期增减变动金额（减少以 185,763,21 185,763,21
“－”号填列） 5.13 5.13
185,763,21 185,763,21
（一）净利润
5.13 5.13
（二）其他综合收益
185,763,21 185,763,21
上述（一）和（二）小计
5.13 5.13
（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 0 0 0 0 0 0 0 0
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
602,762,59 288,769,13 332,908,39 420,267,92 1,644,708,
四、本期期末余额
6 2.47 7.6 9.67 055.74
（三）报表附注
1、主要会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响数
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
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（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
（3）会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
2、合并报表合并范围发生变更的理由
3、被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
深圳南山热电股份有限公司
董 事 会
二〇一二年八月七日
25