深圳南山热电股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
股票简称：深南电 A、深南电 B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2012-042
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨海贤董事长、主管会计工作负责人傅博总经理、陆小平财务总监及会计机构负
责人(会计主管人员) 黄健财务经理声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 5,359,397,387.03 5,452,746,682.91 -1.71%
归属于上市公司股东的所有
1,553,784,500.30 1,753,371,551.83 -11.38%
者权益（元）
股本（股） 602,762,596.00 602,762,596.00 -
归属于上市公司股东的每股
2.58 2.91 -11.34%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 325,208,774.15 -47.98% 1,031,050,972.71 -41.7%
归属于上市公司股东的净利
-93,847,614.89 - -199,587,051.53 -
润（元）
经营活动产生的现金流量净
- - 37,835,026.90 -81.43%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
- - - -
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.16 60.39% -0.33 39.21%
稀释每股收益（元/股） - - - -
加权平均净资产收益率（%） -5.86% - -12.07% -
扣除非经常性损益后的加权
-6.03% - -13.91% -
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 - -
1
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越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
2,582,264.04 -
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 - -
生的收益
非货币性资产交换损益 - -
委托他人投资或管理资产的损益 - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
- -
值准备
债务重组损益 - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
- -
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
- -
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
- -
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - -
对外委托贷款取得的损益 - -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
- -
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
- -
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 - -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 437,905.94 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
少数股东权益影响额 -2,234,019.54 -
所得税影响额 - -
天然气退税 29,672,435.72 -
合计 30,458,586.16 -
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界
定为经常性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
- - -
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 40,368
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
2
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深圳广聚实业有限公司 100,769,712 人民币普通股 100,769,712
HONG KONG NAM HOI
92,123,248 境内上市外资股 92,123,248
(INTERNATIONAL) LTD
深圳市能源集团有限公司 65,106,130 人民币普通股 65,106,130
BNP P P/PANDA
INVESTMENT COMPANY 49,426,518 境内上市外资股 49,426,518
LIMITED
国网深圳能源发展集团
35,422,960 人民币普通股 35,422,960
有限公司
王岚 1,602,500 人民币普通股 1,602,500
金榜证券控股有限公司 1,500,000 境内上市外资股 1,500,000
吴淑华 1,351,400 人民币普通股 1,351,400
李青 1,280,937 人民币普通股 1,280,937
李伟平 1,265,471 境内上市外资股 1,265,471
1、深圳市能源集团有限公司持有 HONG KONG NAM HOI (INTERNATIONAL) LTD（香港
股东情况的说明 南海洋行（国际）有限公司）100%股权。
2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
⑴ 利润表数
项 目 变动幅度 主要原因
营业收入 -41.70% 由于广东省电力需求增长持续回落等原
因，导致发电量大幅减少
营业成本 -35.53% 发电量减少但燃料成本上升
营业税金 -43.48% 减少城建税及教育费附加
销售费用 98.82% 新投产下属企业销售费用增加
投资收益 -100.00% 上期投资损失本期未发生
营业外收入 -32.96% 发电补贴减少,天然气退税收入同比减少
营业外支出 -90.50% 捐赠减少
所得税费用 -69.39% 下属企业所得税减少。
⑵资产负债表数
项 目 变动幅度 主要原因
预付账款 56.36% 预付供货商货款增加
其他应收款 -81.01% 收回应收股权转让款
长期股权投资 32.16% 本期核电项目增加投资
长期待摊费用 -39.13% 费用摊销
应付票据 -76.45% 减少原材料采购银行承兑汇票
应付账款 67.83% 应付供应商货款增加
预收账款 52.69% 主要为预收工程款增加
一年内到期的长期负债 -100.00% 归还到期长期借款
长期借款 -38.46% 长期借款转一年内到期的长期负债
3
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其他非流动负债 685.25% 增加技改递延收益
未分配利润 -43.96% 本期经营亏损
(3)现金流量表数
项 目 变动幅度 主要原因
经营活动产生的现金流量净额 减少16,593.87万元 发电量减少售电收入减少，发电补贴
款以及天然气采购退税款同比减少
投资活动产生的现金流量净额 增加15,479.36万元 本期收回新昌公司股权转让款、购建
长期资产支出减少
筹资活动产生的现金流量净额 增加7,524.64万元 中山公司少数股东本期增资
2012.1-9 2011.1-9 增减额
经营活动产生的现金流量净额 3,783.50 20,377.37 -16,593.87
投资活动产生的现金流量净额 4,379.71 -11,099.65 15,479.36
筹资活动产生的现金流量净额 -7,213.31 -14,737.95 7,524.64
每股经营活动产生的现金流量 0.06 0.34 -0.28
净额（元）
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
√ 适用 □ 不适用
2011 年度，德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。报告期
内，该非标准无保留意见涉及的事项无新的进展。（详见 2012 年 4 月 24 日公告，公告编号：2012－010）
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、根据2003年2月签订的《燃机－蒸汽联合循环余热发电机组资产托管经营合同》，公司受托经营管理全资子
公司新电力公司拥有的发电机组资产。报告期内，除新电力公司托管给公司经营管理的资产外，公司未受托管理、
承包、租赁其他公司资产，亦无其他公司受托管理、承包、租赁公司资产的事项。
2、经公司2010年度第四次临时股东大会批准，公司和深南电东莞公司分别与中海石油气电集团有限责任公司
广东贸易分公司（以下简称“中海油”）签订天然气采购合同，其中公司签订两年期合同（2011年1月——2012年12
月），2012年合同气量28万吨，已提取13.70万吨；深南电东莞公司签订三年期合同（2011年1月——2013年12月）
（公告编号：2010-048、050、058），2012年合同气量13万吨，已提取5.71万吨。报告期内，因发电计划减少而导
致欠提气量，公司目前正在积极与供气方中海油协商。
4、其他
□ 适用 √ 不适用
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（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
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5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
深圳南山热电股份有限公司
董 事 会
二○一二年十月二十五日
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