深圳南山热电股份有限公司独立董事
            对相关事项的专项说明及独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公

司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》及《深

圳南山热电股份有限公司章程》等有关规定，作为深圳南山热电股份

有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，关于对公司关联方资金

往来及对外担保相关事项基于独立判断立场，发表如下专项说明和独

立意见：

    根据《规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干

问题的通知》（证监发[2003]56 号文）、《关于加强上市公司资金占用

及违规担保信息披露工作的通知》（深圳局发字[2004]338 号文）和

《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号文）

的相关规定，经过对公司情况的了解和资料查询，现就公司 2013 年

半年度关联方资金占用及对外担保情况发表专项说明和意见：

    一、截至 2013 年 6 月 30 日，公司与关联方的资金往来均为正常

的非经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金情况。

    二、截至 2013 年 6 月 30 日，公司对外担保（系为公司控股子公

司 及 控 股 子公 司为 其 他 控 股子 公司 提 供 的 银行 贷款 担 保 ） 总额

162,900 万元。公司及控股子公司没有为股东及其他关联方、任何非

法人单位或个人提供担保；公司认真履行了对外担保的信息披露义

务。

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（以下无正文）



独立董事：李 正 、王晓东、王军生、唐天云、潘承伟




                                深圳南山热电股份有限公司

                                    二○一三年八月十三日




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