深南电A:独立董事对相关事项的独立意见2014-10-25
深圳南山热电股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳南山热电股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,作为深圳
南山热电股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对于公司
的相关事项基于独立判断立场,发表如下专项说明和独立意见:
一、关于聘请 2014 年度审计机构及确定其报酬的独立董事意见
根据内部控制规范相关文件要求,公司拟聘请瑞华会计师事务所
(特殊普通合伙)为公司 2014 年度财务审计机构和内控审计机构,
审计费用为 90 万元,聘期一年。
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具有中国证监会许可的证券、
期货相关业务的执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能
力,能够满足公司未来审计工作的要求。同意公司聘请该事务所为公
司 2014 年度审计机构。
二、关于系统内财务资助利息结算及相应新增财务资助额度的独
立董事意见
公司与控股子公司相互提供财务资助,可充分挖掘系统内资金潜
力,提高资金利用率。公司对控股子公司提供财务资助时能得到被资
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助方提供相应的财产担保,利率公平、合理,且被资助方生产经营情
况正常、债务风险可控,且公司已对系统内财务资助的审批程序作出
明确规定。公司应关注控股子公司的经营状况、资金使用及风险情况
并及时报告。
三、关于新增对下属企业提供担保的独立董事意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关于规范上市公司对外担
保行为的通知》(证监发[2005]120 号)等规定和要求,我们对公司
的对外担保情况进行了核查,认为:
(一)截至 2014 年 10 月 23 日,2013 年度股东大会批准的担保
总额为 32.1 亿元,公司实际为下属企业银行额度担保 17.76 亿元。
本次新增合计担保额度为 9.95 亿元,则公司对下属企业担保总额为
42.05 亿元。公司已制定《担保管理制度》,公司担保均为替下属全
资及控股子公司银行融资进行的担保,对非全资子公司担保采取了风
险控制措施:被担保企业将所有资产质押给公司,或被担保企业的其
他股东将其持有的股份质押给公司。
(二)公司已充分揭示了为控股子公司的担保存在的风险,没有
明显的迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司
所有对外担保均符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。
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四、关于推荐公司第七届董事会董事候选人的独立意见
(一)公司董事会关于该事项的提名方式及表决程序合法有效;
(二)杨海贤先生、李洪生先生、杨文华先生、傅博先生、于春
玲女士、周群先生、强文桥先生、陈丽红女士、孙建新先生符合担任
上市公司董事的任职资格,同意提名为公司第七届董事会董事候选
人;
(三)李正先生、王晓东先生、王军生先生、唐天云先生、潘承
伟先生、廖南钢先生符合担任上市公司独立董事的任职资格,同意提
名为公司第七届董事会独立董事候选人。
独立董事:李正、王晓东、王军生、唐天云、潘承伟、廖南钢
深圳南山热电股份有限公司
二○一四年十月二十五日
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