股票简称:深南电 A、深南电 B; 股票代码:000037、200037; 公告编号:2014-082 深圳南山热电股份有限公司 2014 年度第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 特别提示:本次股东大会未出现否决议案。 一、会议召开情况 (一)召开时间 现场会议时间:2014 年 11 月 12 日(星期三)下午 14:30 网络投票时间:2014 年 11 月 11 日(星期二)--2014 年 11 月 12 日(星期三)。 其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2014 年 11 月 12 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的具体时间为:2014 年 11 月 11 日下午 15:00 至 2014 年 11 月 12 日下午 15:00 期间的任意时间。 (二)召开地点:深圳华侨城汉唐大厦 17 楼会议室 (三)股权登记日:2014 年 11 月 5 日 (四)召开方式:本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公 司 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台,公司股东 可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络 投票中的一种,同一表决权出现重复表决的,以第一次表决结果为准。 (五)召集人:本公司董事会 (六)主持人:杨海贤董事长 (七)召开本次股东大会的通知于 2014 年 10 月 25 日登载在《中国证券报》、 《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),并公告 了本次股东大会审议的事项。 1 (八)会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》的规定。公司部分董事、监事及高级管理人员和见证律师列席了会议。 二、会议的出席情况 (一)参加表决的总体情况 参加表决的股东及授权代表 7 人,代表股份 290,728,650 股,占公司总股本的 48.23%。 其中:内资股股东及授权代表 6 人,代表股份 198,605,402 股,占公司内资股 股份的 58.60 %;外资股股东及股东授权代理人 1 人,代表股份 92,123,248 股,占 公司外资股股份的 34.91%。 (二)现场会议出席情况 股东及授权代表 4 人,代表股份 290,672,650 股,占总股本 602,762,596 股的 48.22%。 其中:内资股股东及授权代表 3 人,代表股份 198,549,402 股,占公司内资股 股东有表决权股份总数 58.59%;外资股股东及授权代表 1 人,代表股份 92,123,248 股,占公司外资股股东有表决权股份总数 34.91%。 (三)网络投票情况 参加网络投票的股东 3 人,代表股份 56,000 股,占公司总股本的 0.0093%。 其中:内资股股东 3 人,代表股份 56,000 股,占公司内资股股份的 0.0165%; 外资股股东 0 人。 (四)中小股东投票情况 现场出席及参加网络投票的中小股东及股东授权代表(除单独或者合计持有公 司 5%以上股份的股东以外的其他股东)共 3 人,代表股份 56,000 股,占公司总股 本的 0.0093%。 三、提案审议和表决情况 会议以现场记名投票和网络投票的方式审议通过了下述议案: (一)审议通过《关于聘请 2014 年度审计机构及确定其报酬的议案》,表决结 果如下: 代表股份 同意(股) 同意比例% 反对(股) 反对比例% 弃权(股) 弃权比例% 2 与会全体股东 290,728,650 290,692,050 99.9874% 36,600 0.0126% 0 0.0000% 其中:A 股股东 198,605,402 198,568,802 99.9816% 36,600 0.0184% 0 0.0000% B 股股东 92,123,248 92,123,248 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 其中,中小股东及股东授权代表投票表决结果为:同意 19,400 股,占该等股 东所持有效表决权股份总数的 34.6429%;反对 36,600 股,占该等股东所持有效表 决权股份总数的 65.36%;弃权 0 股。 (二)审议通过《关于系统内财务资助利息结算及相应新增财务资助额度的议 案》,表决结果如下: 代表股份 同意(股) 同意比例% 反对(股) 反对比例% 弃权(股) 弃权比例% 与会全体股东 290,728,650 290,692,050 99.9874% 36,600 0.0126% 0 0.0000% 其中:A 股股东 198,605,402 198,568,802 99.9816% 36,600 0.0184% 0 0.0000% B 股股东 92,123,248 92,123,248 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 其中,中小股东及股东授权代表投票表决结果为:同意 19,400 股,占该等股 东所持有效表决权股份总数的 34.6429%;反对 36,600 股,占该等股东所持有效表 决权股份总数的 65.36%;弃权 0 股。 本议案获得参加本次会议有效表决权股份总数的 2/3 以上投票同意,获得通过。 (三)审议通过《关于新增对下属企业提供担保的议案》,表决结果如下: 代表股份 同意(股) 同意比例% 反对(股) 反对比例% 弃权(股) 弃权比例% 与会全体股东 290,728,650 290,692,050 99.9874% 36,600 0.0126% 0 0.0000% 其中:A 股股东 198,605,402 198,568,802 99.9816% 36,600 0.0184% 0 0.0000% B 股股东 92,123,248 92,123,248 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 其中,中小股东及股东授权代表投票表决结果为:同意 19,400 股,占该等 股东所持有效表决权股份总数的 34.6429%;反对 36,600 股,占该等股东所持有效 表决权股份总数的 65.36%;弃权 0 股。 本议案获得参加本次会议有效表决权股份总数的 2/3 以上投票同意,获得通过。 (四)审议并通过了《关于推荐公司第七届董事会董事候选人的议案》,会议以 累积投票方式选举了杨海贤先生、李洪生先生、杨文华先生、傅博先生、于春玲女 士、周群先生、强文桥先生、陈丽红女士、孙建新先生为公司第七届董事会董事; 李正先生、王晓东先生、王军生先生、唐天云先生、潘承伟先生、廖南钢先生为公 司第七届董事会独立董事,具体表决结果如下: 3 4.1 关于推荐公司第七届董事会非独立董事候选人的议案 4.11、选举杨海贤先生为公司第七届董事会董事 ,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.12、选举李洪生先生为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.13、选举杨文华先生为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.14、选举傅博为先生公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.15、选举于春玲女士为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4 4.16、选举周群先生为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.17、选举强文桥先生为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.18、选举陈丽红女士为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.19、选举孙建新先生为公司第七届董事会董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.2 关于推荐公司第七届董事会独立董事候选人的议案 4.21、选举李正先生为公司第七届董事会独立董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.22、选举王晓东先生为公司第七届董事会独立董事,表决结果:通过。 5 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.23、选举王军生先生为公司第七届董事会独立董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.24、选举唐天云先生为公司第七届董事会独立董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.25、选举潘承伟先生为公司第七届董事会独立董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 4.26、选举廖南钢先生为公司第七届董事会独立董事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% (五)审议并通过了《关于推荐公司第七届监事会监事候选人的议案》,会议以 累积投票方式选举赵祥智先生、马凤鸣女士、嵇元弘女士、黄志洪先生为公司监事, 与公司 2014 年 11 月 10 日职工代表大会选举产生的四名职工监事(丁伟利先生、 6 严平先生、张云龙先生、梁建强先生)共同组成公司第七届监事会,具体表决结果 如下: 5.1、选举赵祥智先生为公司第七届监事会监事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 5.2、选举马凤鸣女士为公司第七届监事会监事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 5.3、选举嵇元弘女士为公司第七届监事会监事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 5.4、选举黄志洪先生为公司第七届监事会监事,表决结果:通过。 同意票数(股) 占出席会议相应股份类别的比例(%) 票数 290,672,650 99.9807% 其中:A 股股东 198,549,402 99.9718% B 股股东 92,123,248 100.0000% 中小股股东 0 0.0000% 四、离任董监高持股及减持承诺事项的说明 因公司董事会、监事会换届原因,皇甫涵先生不再担任本公司董事,郑大雷先 生、陶琳先生、李慧文女士、彭勃先生不再担任本公司职工监事。上述离任的董事 和职工监事中,李慧文女士持有本公司 B 股股票 5,500 股,彭勃先生持有本公司 A 股股票 1,527 股,公司将在其离任后 2 个交易日内到结算公司办理相关股份锁定事 7 宜,其所持本公司股票在离任后六个月内不得转让。 四、律师出具的法律意见 (一)律师事务所名称:北京德恒(深圳)律师事务所 (二)律师姓名:陈建惠、宋昱颉 (三)结论意见: 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及本次股东 大会的召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序、表决结果,均符合《公司法》、 《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定,本次股东大会通过的决议合法有效。 五、备查文件 (一)本次股东大会决议; (二)北京德恒(深圳)律师事务所关于深圳南山热电股份有限公司 2014 年 度第二次临时股东大会的法律意见书(全文登载在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn)。 特此公告 深圳南山热电股份有限公司 董 事 会 二○一四年十一月十三日 8