深圳南山热电股份有限公司关于公司本次重大资产出售 自查期间相关机构和人员买卖股票行为的说明 深圳南山热电股份有限公司(以下简称“公司”或“深南电”)因筹划重大 事项,经公司向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)申请,公司股票(A、B 股股票简称:*ST 南电 A、*ST 南电 B,股票代码:000037、200037)于 2016 年 5 月 31 日上午开市起开始停牌。截至目前,公司股票仍处于重大资产重组停牌 阶段。公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上 市公司重大资产重组申请文件》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的 通知》(证监公司字[2007]128 号)以及深交所的相关要求,针对公司本次公开 挂牌转让公司所持中山市深中房地产投资置业有限公司(以下简称“深中置业”) 与中山市深中房地产开发有限公司(以下简称“深中开发”)各 75%股权(简称 “本次重大资产出售”),根据本次重大资产出售相关各方提供的自查报告以及中 国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查 询证明》,在公司股票停牌前 6 个月期间(即 2015 年 11 月 30 日至 2016 年 5 月 31 日),除以下情况外,本次重大资产出售相关各方自查范围内的相关机构及人 员不存在买卖公司股票的行为,亦不存在泄露有关信息或建议他人买卖公司股票 或操纵公司股票等禁止交易的行为: 持股余额 姓名 日期 买入/卖出 A 股/B 股 数量(股) (股) 胡永刚(深中置业、深中 2015/12/16 卖出 A股 4,000 0 开发副总经理) 2015/12/9 买入 A股 16,200 16,200 2015/12/10 卖出 A股 16,200 0 2016/3/4 买入 A股 10,500 10,500 2016/3/28 卖出 A股 10,500 0 梁挺(深中置业、深中开 发副总经理) 2016/4/22 买入 A股 8,500 8,500 2016/4/25 卖出 A股 8,500 0 2016/4/28 买入 A股 8,600 8,600 2016/5/3 卖出 A股 8,600 0 1 持股余额 姓名 日期 买入/卖出 A 股/B 股 数量(股) (股) 2015/12/9 买入 A股 60,300 60,300 2015/12/10 卖出 A股 60,300 0 2016/3/4 买入 A股 41,100 41,100 李文洁(深中置业、深中 2016/3/28 卖出 A股 41,100 0 开发副总经理梁挺的配 偶) 2016/4/22 买入 A股 36,400 36,400 2016/4/25 卖出 A股 36,400 0 2016/4/28 买入 A股 36,500 36,500 2016/5/3 卖出 A股 36,500 0 2015/12/3 卖出 A股 100 11,000 杨文魁(深中置业、深中 开发总工程师) 2015/12/23 卖出 A股 11,000 0 庄琪(深南电董事会秘书 2016/5/25 买入 A股 1,500 1,500 处副主任谢仰炎的配偶) 罗鹏凌(深南电财务部代 2016/5/30 买入 A股 24,700 24,700 职经理冷济伟的配偶) 2016/1/7 卖出 A股 1,700 10,000 李超(深南电企业发展部 经理) 2016/5/13 买入 B股 45,000 195,000 于华(深圳市能源集团有 2016/2/23 卖出 A股 2,000 3,000 限公司董事会办公室熊 庆胜的配偶) 2016/4/6 卖出 A股 3,000 0 2016/5/3 买入 A股 125,000 1,817,500 2016/5/4 买入 A股 340,500 2,158,000 深圳广聚实业有限公司 2016/5/5 买入 A股 265,201 2,423,201 2016/5/6 买入 A股 283,200 2,706,401 2016/5/9 买入 A股 201,800 2,908,201 本次重大资产出售相关各方的自查范围包括: 1)公司及其现任董事、监事、 2 高级管理人员、主要股东及其他知情人,以及前述相关自然人的直系亲属,包括 配偶、父母、成年子女;(2)本次出售的标的公司及其董事、监事、高级管理人 员及其他知情人员,以及前述相关自然人的直系亲属,包括配偶、父母、成年子 女;(3)本次交易的证券服务机构及具体业务经办人员,以及前述相关自然人的 直系亲属,包括配偶、父母、成年子女;(4)交易对方深圳市欧富源科技有限公 司及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)。 特此说明 (以下无正文) 3 (本页无正文,为《深圳南山热电股份有限公司董事会关于公司本次重大资 产出售自查期间相关机构和人员买卖股票行为的说明》之盖章页) 深圳南山热电股份有限公司董事会 年 月 日 4