股票简称：*ST 南电 A、*ST 南电 B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-113
深圳南山热电股份有限公司
2016 年度第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:本次股东大会未出现否决议案。
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间
1、现场会议时间：2016 年 11 月 22 日（星期二）下午 14:30 时
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2016 年 11 月 22 日上午 9:30－11:30 时、下午 13:00－15:00 时；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016 年 11 月 21 日下午 15:00 时至 2016
年 11 月 22 日下午 15:00 时期间的任意时间。
（二）现场会议召开地点：深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司会议室
（三）股权登记日：2016 年 11 月 10 日
（四）召开方式：现场投票和网络投票相结合
除现场会议投票表决外，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东
在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络投票
中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
（五）召集人：公司董事会
（六）主持人：杨海贤董事长
（七）会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件及公司《章程》的有关规定。
1
（八）出席会议的股东及授权代表情况
1、参加表决的总体情况
参加表决的股东及授权代表共 48 人，代表股份 257,563,201 股，占公司有表
决权股份总数的 42.7305%。
其中：内资股股东及授权代表 28 人，代表股份 150,823,004 股，占公司内资
股股东有表决权股份总数的 44.5026%；外资股股东及股东授权代表 20 人，代表股
份 106,740,197 股，占公司外资股股东有表决权股份总数的 40.4542%。
2、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及授权代表 10 人，代表股份 232,728,902 股，占公司有
表决权股份总数的 38.6104%。
其中：内资股股东及授权代表 4 人，代表股份 140,418,954 股，占公司内资股
股东有表决权股份总数的 41.4327%；外资股股东及授权代表 6 人，代表股份
92,309,948 股，占公司外资股股东有表决权股份总数的 34.9852%。
3、网络投票情况
参加网络投票的股东共 38 人，代表股份 24,834,299 股，占公司有表决权股份
总数的 4.1201%。
其中：内资股股东及授权代表 24 人，代表股份 10,404,050 股，占公司内资股
股东有表决权股份总数的 3.0699%；外资股股东及股东授权代表 14 人，代表股份
14,430,249 股, 占公司外资股股东有表决权股份总数的 5.4690%。
4、中小股东投票情况
现场出席及参加网络投票的中小股东及股东授权代表（除单独或者合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 45 人，代表股份 26,666,999 股，占公司
有表决权股份总数的 4.4241%。
（九）公司董事、监事、高级管理人员和见证律师及相关中介机构代表出席了
会议。
二、议案审议表决情况
会议以现场记名投票和网络记名投票的方式，对所有议案进行了表决。各项议
案的表决结果如下：
2
1、审议通过了《关于公司重大资产出售构成重大资产重组的议案》。表决结果
如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
2、审议通过了《关于公司重大资产出售不构成关联交易的议案》。表决结果如
下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,342,901 99.9145% 220,300 0.0855% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,759,504 99.9579% 63,500 0.0421% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,446,699 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1739%；反对 220,300 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8261%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
3、审议通过了《关于重大资产出售方案的议案》。本议案各子议案涉及公司重
大事项，具体表决结果如下：
3.1、审议通过了本议案之二.（一）“转让价格”。表决结果如下：
3
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 249,832,431 96.9985% 219,100 0.0851% 7,511,670 2.9164%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 149,298,104 98.9889% 62,300 0.0413% 1,462,600 0.9697%
B 股股份 106,740,197 100,534,327 94.1860% 156,800 0.1469% 6,049,070 5.6671%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 18,936,229 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 71.0100%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 7,511,670 股, 占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 28.1684%。
本子议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三
分之二以上同意获得通过。
3.2、审议通过了本议案之二.（二）“保证金和支付方式”。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 255,881,501 99.3471% 219,100 0.0851% 1,462,600 0.5679%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 149,298,104 98.9889% 62,300 0.0413% 1,462,600 0.9697%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 24,985,299 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 93.6937%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 1,462,600 股, 占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 5.4847%。
本子议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三
分之二以上同意获得通过。
3.3、审议通过了本议案之二.（三）“交易条件”。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 255,881,501 99.3471% 219,100 0.0851% 1,462,600 0.5679%
有效表决股份
4
其中： 股股份 150,823,004 149,298,104 98.9889% 62,300 0.0413% 1,462,600 0.9697%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 24,985,299 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 93.6937%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 1,462,600 股, 占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 5.4847%。
本子议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三
分之二以上同意获得通过。
3.4、审议通过了本议案之二.（四）“过渡期损益归属”。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议及
网络投票的有效 257,563,201 255,881,501 99.3471% 219,100 0.0851% 1,462,600 0.5679%
表决股份
其中：A 股股份 150,823,004 149,298,104 98.9889% 62,300 0.0413% 1,462,600 0.9697%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 24,985,299 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 93.6937%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 1,462,600 股, 占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 5.4847%。
本子议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三
分之二以上同意获得通过。
3.5、审议通过了本议案之二.（五）“决议有效期”。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 255,881,501 99.3471% 219,100 0.0851% 1,462,600 0.5679%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 149,298,104 98.9889% 62,300 0.0413% 1,462,600 0.9697%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 24,985,299 股，占出
5
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 93.6937%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 1,462,600 股, 占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 5.4847%。
本子议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三
分之二以上同意获得通过。
4、审议通过了《关于<深圳南山热电股份有限公司重大资产出售报告书（草案）>
及其摘要的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
5、审议通过了《关于公司本次重大资产出售符合相关法律法规的议案》。表决
结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
6
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
6、审议通过了《关于本次重大资产出售符合<关于规范上市公司重大资产重组
若干问题的规定>第四条规定的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
7、审议通过了《关于公司与交易对方签署附股权转让先决条件的<股权转让协
议> 的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
8、审议通过了《关于本次重大资产出售履行法定程序的完备性、合规性及提
7
交的法律文件有效性的说明的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
9、审议通过了《关于本次重大资产出售摊薄即期回报情况及填补措施的议案》。
表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
10、审议通过了《关于资产评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
8
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
11、审议通过了《关于本次重大资产出售相关审计报告、备考审阅报告、资产
评估报告所涉及的基础资料及报备等事项的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
12、审议通过了《关于本次重大资产出售定价的依据及公平合理性的议案》。
表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
9
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
13、审议通过了《关于本次重大资产出售相关主体不存在<关于加强与上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公
司重大资产重组情形的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,342,901 99.9145% 220,300 0.0855% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,759,504 99.9579% 63,500 0.0421% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,446,699 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1739%；反对 220,300 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8261%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
14、审议通过了《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露
及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,342,901 99.9145% 219,100 0.0851% 1,200 0.0005%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,759,504 99.9579% 62,300 0.0413% 1,200 0.0008%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,446,699 股，占出
10
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1739%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 1,200 股, 占出席会议
的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.0045%。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
15、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产出售相关事
宜的议案》。表决结果如下：
代表股份 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
出席现场会议
及网络投票的 257,563,201 257,344,101 99.9149% 219,100 0.0851% 0 0.0000%
有效表决股份
其中： 股股份 150,823,004 150,760,704 99.9587% 62,300 0.0413% 0 0.0000%
B 股股份 106,740,197 106,583,397 99.8531% 156,800 0.1469% 0 0.0000%
其中，中小股东及股东授权代表投票表决结果为：同意 26,447,899 股，占出
席会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 219,100 股，占出席
会议的该类股东所持有效表决权股份总数的 0.8216%；弃权 0 股。
本议案作为特别表决事项，经出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分
之二以上同意获得通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京德恒（深圳）律师事务所
（二）律师姓名：陈建惠、皇甫天致
（三）结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及本次股东
大会召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序及表决结果，均符合《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
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（一）2016 年度第二次临时股东大会决议；
（二）北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳南山热电股份有限公司 2016 年
度第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告
深圳南山热电股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十一月二十三日
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