深圳南山热电股份有限公司
             2022年度独立董事述职报告

    作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）第九
届董事会的独立董事，2022年，我们严格按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》等
有关法律、法规和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简
称“公司《章程》”）、《深圳南山热电股份有限公司独立董事工
作制度》的规定，勤勉、尽责、独立、公正地履行职责，积极出
席股东大会、董事会及相关会议，认真审议各项议案，密切关注
公司生产经营情况及董事会决议执行情况，从专业和客观、独立
的角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，对董事选
举、资金往来、聘请审计机构等重大事项发表独立意见，为促进
公司的规范化运作、切实维护股东的整体利益，尤其是中小股东
的合法权益发挥了应有的作用。现就2022年度独立董事履职情况
报告如下：

   一、 独立董事基本情况
    2022年8月2日，经公司2022年第一次临时股东大会审议通过，
公司第九届董事会独立董事由莫建民先生、陈泽桐先生、杜伟先
生调整为黄西勤女士、陈泽桐先生、杜伟先生。

   二、 出席会议情况


                            1
    2022年，我们出席了3次股东大会，9次董事会，以及第九届
董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的相关会议。
具体如下：
    （一）出席股东大会和董事会会议情况
                    出席董事会次数
  独立董事                                        出席股东
                           通讯方式 委托出席
    姓名   应出席 现场出席                        大会次数
                           参加会议   次数
   黄西勤     4        1          3      0              1
   陈泽桐     9        1          8      0              3
   杜   伟    9        1          8      0              3
   莫建民     5        0          5      0              1


    （二）出席董事会专门委员会会议情况
  董事会专   独立董   应出席 现场出   通讯表   委托出       缺席
  门委员会   事姓名   次数 席次数     决次数   席次数       次数
             黄西勤     1      0        1        0            0
   审计
             陈泽桐     2      0        2        0            0
   委员会
             莫建民     1      0        1        0            0
      提名   陈泽桐     4      0        4        0            0
    委员会   杜 伟      4      0        4        0            0
  薪酬与考   杜 伟      1      0        1        0            0
  核委员会   莫建民     1      0        1        0            0

   三、 发表意见及参与表决情况

    2022年，我们积极关注公司全体股东，尤其是中小股东的合
法权益，对提交历次董事会会议审议的所有议案均认真审议并参
与了表决，未对审议事项发表否定意见。对聘请会计师事务所、
关联方资金往来及对外担保、资产计提减值准备等按规定需由独
                              2
立董事发表意见的事项均发表了独立意见。具体如下：
                   独立董事发表独立意见或事前认可
     时 间                                             意见类型
                           意见所涉及事项
                  1.关于内部控制评价报告的独立意见
                  2.关于公司关联方资金往来及对外担
                  保的专项说明和独立意见
                  3.关于2021年度各项资产计提减值准
                  备的独立意见
  2022年3月23日   4.关于2021年度利润分配预案的独立      同意
                  意见
                  5.关于公司董事长、总经理、副总经理
                  级人员薪酬的独立意见
                  6.关于聘请2022年度审计机构及确定
                  其报酬的独立意见
                  关于聘请2022年度审计机构及确定其
  2022年3月23日                                         同意
                  报酬的事前认可意见
  2022年6月13日   关于聘任公司财务总监的独立意见        同意
  2022年7月15日   关于补选独立董事的独立意见            同意

  2022年7月25日   关于董事长辞职的独立意见              同意
                  关于公司关联方资金往来及对外担保
  2022年8月17日                                         同意
                  的专项说明和独立意见
                  关于补选公司第九届董事会非独立董
  2022年8月26日                                         同意
                  事的独立意见

   四、 董事会专门委员会履职情况

    我们分别担任董事会审计委员会（黄西勤女士/莫建民先生、
陈泽桐先生）、薪酬与考核委员会（黄西勤女士/莫建民先生、
杜伟先生）和提名委员会（陈泽桐先生、杜伟先生）的召集人和
委员等职务，通过发挥各自的专业优势及工作经验，在所任职的


                               3
各专门委员会中认真履行职责。与外部审计机构讨论和沟通审计
范围、审计计划、审计方法，认真审阅公司的财务报告并发表意
见；检查公司内控制度执行情况；研究公司薪酬政策与方案；审
查董事候选人及高级管理人员拟聘人选的任职资格；在充分了解
公司生产经营状况后就公司风险管理、规范运作等相关工作提出
建议。

    五、 现场办公及实际考察情况

     为切实履行独立董事职责，我们利用参加董事会、董事会专
门委员会、股东大会的时机，动态了解公司的生产经营及管理情
况，检查公司内部控制制度建设及执行情况，跟踪了解董事会决
议落实情况；通过现场考察、电话和邮件交流等方式，与其他董
事、高级管理人员及相关工作人员保持联系与沟通，了解公司的
重大决策、内部控制和薪酬管理与考核情况，检查公司日常信息
披露管理工作，督促公司依法依规运作，严格履行必要的决策程
序和信息披露义务，保护全体投资者的合法权益。2022年现场办
公及考察情况具体如下：
         现场办
姓 名                      现场办公日期                  工作情况
         公次数
                                                     出席股东大会、董事
                  2022 年 8 月 17 日、8 月 26 日、9 会、审计委员会等会
黄西勤     5
                  月 13 日、10 月 21 日、10 月 24 日 议，现场考察并交流工
                                                     作等。




                                     4
                 2022 年 2 月 21 日、3 月 23 日、4
                                                     出席股东大会、董事
                 月 15 日、4 月 26 日、6 月 13 日、
                                                     会、审计委员会、提名
 陈泽桐     12   7 月 15 日、8 月 2 日、8 月 17 日、
                                                     委员会等会议，现场考
                 8 月 26 日、 月 13 日、10 月 21 日、
                                                     察并交流工作等。
                 10 月 24 日
                                                     出席股东大会、董事
                 2022 年 2 月 21 日、3 月 23 日、4
                                                     会、提名委员会、薪酬
                 月 15 日、4 月 26 日、6 月 13 日、
  杜伟      11                                       与考核委员会等会议，
                 7 月 15 日、8 月 2 日、8 月 17 日、
                                                     现场考察并交流工作
                 8 月 26 日、9 月 13 日、10 月 24 日
                                                     等。
                                                     出席股东大会、董事
                 2022 年 2 月 21 日、3 月 23 日、4 会、审计委员会、薪酬
 莫建民     6    月 15 日、4 月 26 日、6 月 13 日、 与考核委员会等会议，
                 7 月 15 日                          现场考察并交流工作
                                                     等。

      六、 不断加强学习，提升履职能力

         2022年，我们通过参加中国证券监督管理委员会深圳监管局、
  深圳证券交易所、深圳上市公司协会及公司组织的培训和学习，
  及时了解最新的证券法规及政策动态，不断提升独立董事的履职
  能力，具体培训情况如下：
                                           培训地点
          培训内容            举办单位                     培训时间
                                           及方式
                              深圳证券交              2022 年 1 月 21 日至
    独立董事后续培训                         线上
                                  易所                 2022 年 2 月 21 日
2022 年上市公司董监高专题     深圳上市公
                                             线上     2022 年 6 月 24 日
           系列培训             司协会
《深圳证监局上市公司监管
工作通讯（上市公司股东违
                              深圳证监局   转发学习   2022 年 6 月 30 日
规交易案例专刊）》（2022 年
    第 3 期 总第 41 期）

                                    5
                            深圳证券交              2022 年 8 月 15 日至
    独立董事任前培训                       线上
                                易所                2022 年 10 月 31 日
2022 年上市公司董监高专题   深圳上市公
                                           线上      2022 年 9 月 1 日
    系列培训（第 2 期）       司协会
2022 年上市公司董监高专题   深圳上市公
                                           线上     2022 年 9 月 15 日
    系列培训（第 3 期）       司协会
董监高合规交易及相关案例
                               公司      传阅学习   2022 年 11 月 2 日
            学习

      七、 独立董事特别职权履行情况

      （一）年内未提议召开董事会；
      （二）年内未提议召开临时股东大会；
      （三）不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

      2023年，我们将一如既往地严格执行有关法律、法规、规范
  性文件和公司《章程》等内部制度，加强与公司董事会、监事会
  和管理层之间的沟通，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责；
  积极参加证券监管部门和公司组织的学习培训，进一步提升履职
  能力；充分发挥各自的专业特长和经验智慧，对公司的规范运作
  和重大事项发表客观、独立的意见并提出建设性的建议；密切关
  注公司的经营发展、内部控制、风险管理及信息披露等情况，为
  促进公司稳健发展、维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权
  益发挥积极的作用。
                                      深圳南山热电股份有限公司
                                独立董事：黄西勤、陈泽桐、杜伟
                                           2023 年 4 月 4 日

                                  6