方大集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000055，200055 证券简称：方大集团，方大 B 公告编号：2011-30
方大集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
名 务
郭晋龙 独立董事 工作原因 黄亚英
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人熊建明、主管会计工作负责人林克槟及会计机构负责人(会计主管人员)陈永刚声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 2,043,166,723.13 1,991,161,158.84 2.61%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,062,361,425.39 1,009,990,739.07 5.19%
股本（股） 756,909,905.00 504,606,604.00 50.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
1.40 2.00 -30.00%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 318,464,683.46 7.24% 897,619,077.14 24.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,956,948.06 -29.23% 53,051,646.32 22.13%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -61,386,955.17
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.08
股）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.070 16.67%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.070 16.67%
加权平均净资产收益率（%） 0.66% -0.33% 5.12% -0.64%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.77% -0.03% 4.49% 1.69%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
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非流动资产处置损益 -2,064,947.35
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
309,300.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,976,766.62 收回所欠工程款利息
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
5,082,327.66
生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 891,244.63
少数股东权益影响额 -2,310,610.28
所得税影响额 -386,783.16
合计 6,497,298.12 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 80,469
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
深圳市邦林科技发展有限公司 68,774,273 人民币普通股
深圳市时利和投资有限公司 17,860,992 人民币普通股
王绍林 16,800,000 人民币普通股
集康国际有限公司 12,300,000 境内上市外资股
陈炳林 11,580,000 人民币普通股
施宝忠 4,533,731 人民币普通股
曹益凡 3,320,865 境内上市外资股
中信证券股份有限公司客户信用交易担保证
3,012,500 人民币普通股
券账户
陈立红 2,305,365 境内上市外资股
郑凡 1,980,000 境内上市外资股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据比年初减少 89.93％，主要是承兑汇票到期所致；
2、预付账款比年初增加 282％，主要是预付工程项目货款和劳务款，以及预付基建工程款所致；
3、其他应收款比年初增加 38.08％，主要是保证金增加所致；
4、在建工程比年初减少 50.58％，主要是待安装设备投入使用后转入固定资产核算所致；
5、预收账款比年初增加 130.09％，主要是工程项目预收款增加所致；
6、应付票据比年初减少 48.09％，主要是票据到期支付所致；
7、其他应付款比年初增加 46.95％，主要是收到保证金所致；
8、资产减值损失比去年同期减少 160.34％，主要是收回老款所致；
9、投资收益比去年同期减少 97.49％，主要是去年出售可供出售金融资产所致；
10、营业外收入比去年同期减少 56.28％，主要是去年同期南昌市高新区管委会收回子公司方大铝业公司土地使用权所致；
11、营业外支出比去年同期增加 104.28％，主要是本报告期清理固定资产所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）沈阳星摩尔购物广场幕墙工程项目正按合同履行；
（2）深圳嘉里建设广场二期幕墙工程项目正按合同履行；
（3）中国东盟（柳州）工业品展示交易中心玻璃幕墙工程项目正按合同履行；
（4）三亚凤凰岛国际养生度假中心公寓 1#、2#、3#、4#楼幕墙工程项目正按合同履行；
（5）深圳机场航站区扩建工程 T3 航站楼立面幕墙工程项目正按合同履行；
（6）深圳中广核大厦幕墙工程项目正按合同履行；
（7）西安地铁一号线一期工程屏蔽门系统项目，正按合同履行；
（8）武汉市轨道交通二号线一期工程屏蔽门系统项目，正按合同履行；
（9）大连地铁工程安全门总承包项目，正按合同履行；
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
一、本公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
二、本公司不存在持股 30%以上股东，也不存在持股 30%以上股东提出股份增持计划及实施情况；
三、报告期内，本公司未实施现金分红；
四、报告期内，本公司不存在证券投资、衍生品投资；
五、报告期内，本公司不存在一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近
一期经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 10 亿元人民币的重大合同；
六、2010 年 3 月 31 日，本公司就松下电工（中国）有限公司在广州地铁屏蔽门工程中涉嫌侵犯我公司二项专利权，向广
州市中级人民法院分别提起诉讼，要求停止二项侵权并赔偿人民币 1,000 万元。该案目前正在审理中。
七、2010 年，王卫红向重庆市中级人民法院起诉本公司子公司方大装饰公司，要求本公司支付工程款 1707 万元及利息。
该案目前正在审理中。
八、2011 年第三季度内控规范实施工作进展情况说明
根据五部委联合颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规
范试点有关工作的通知》的要求，2011 年第三季度，公司按计划、有组织地开展了内控规范实施前的基础工作。
1、工作开展情况
（1）汇编完成了《方大集团内控手册（初稿）》，并专题部署内控规范实施工作成果文件初稿和内控缺陷整改计划的审核
工作，为后期试行、测试和自我评价工作的开展提供了依据。
（2）在分析、汇总内控实施过程中发现的主要缺陷基础上，制定了《方大集团股份有限公司内控缺陷整改方案》并严格
根据该方案推进整改工作。
（3）召开内控规范实施工作总结会议，在总结前期工作的同时对内控规范试运行、测试和自我评价等工作做了总体部署。
（4）试行《方大集团内控手册（初稿）》，用实践检验内控成果文件的质量。
（5）成立内控体系测试小组并组织相关人员学习内控成果文件和测试流程，为随后的测试工作做好准备。
（6）修订《内部审计制度》，全面贯彻《企业内部控制基本规范》及其配套指引的精神，发挥内部审计在内控规范实施
中的作用。
2、与《内控实施方案》中计划进度的对照情况
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按照治理小组制订的五个阶段总体工作安排，三季度结束时应完成前五个阶段的工作。截至 9 月 30 日止，企业规范治理
小组已基本完成了《内控实施方案》确定的工作任务。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
方大集团股份有限公司
法定代表人：熊建明
2011 年 10 月 29 日
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