深圳赛格股份有限公司二00一年年度报告 SHEN ZHEN SEG CO；LTD. 2001ANNUAL REPORT 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 因工作原因，孙盛典董事未出席审议2001 年年度报告的董事会会议，委托石德纯董事出席会议并代为行使其董事权利。 深圳鹏城会计师事务所和香港何锡麟会计师行分别为本公司出具了有解释性说明的无保留意见的境内审计报告和无保留意见的境外审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项有详细解释，请投资者注意阅读。 本报告分别以中英文两种语言编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。 报告日期：2002 年4 月16 日 一、公司基本情况简介 （一）公司中文名称：深圳赛格股份有限公司 英文名称：SHENZHEN SEG CO. LTD. （二）法定代表人：张为民先生 （三）董事会秘书：郑丹女士 联系地址：深圳市福田区华强北路宝华科技大厦16 楼 电话：0755-3675060 传真：0755-3779770 电子信箱：segcl1@baohua.com.cn （四）公司注册及办公地址：深圳市福田区华强北路宝华科技大厦16 楼 邮政编码：518031 公司国际互联网网址：http://www.segcl.com.cn 电子信箱：segcl@baohua.com.cn （五）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》和《大公报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳市福田区华强北路宝华科技大厦16 楼公司董事会秘书办公室 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称及代码：A 股 深赛格 000058 B 股 深赛格B 200058 （七）其他有关资料： 公司首次注册日期：1996 年7 月16 日 公司注册地址：深圳市福田区华强北路宝华科技大厦16 楼 企业法人营业执照注册号：深司字N1686 税务登记号码： 440301279253776 （国税） 440304279253776 （地税） 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址： 国内会计师：深圳鹏城会计师事务所 办公地址：深圳市东门南路2006 号宝丰大厦5 楼 国际会计师：香港何锡麟会计师行 办公地址：香港皇后大道西2-12 号联发商业中心304 室 二、会计数据和业务数据摘要 (一)本年度公司利润指标情况（单位：人民币元）： 利润总额： -395,706,145.75 净利润： -338,760,825.56 扣除非经常性损益后的净利润： -131,918,973.78 主营业务利润： 214,311,045.08 其他业务利润： 4,311,718.62 营业利润： -315,719,972.29 投资收益： -23,102,507.64 补贴收入： 5,452,600.00 营业外收支净额： -62,336,265.82 经营活动产生的现金流量净额： 288,444,954.47 现金及现金等价物净增减额： 96,010,634.51 注：扣除非经营性损益项目和涉及金额： 单位：元人民币 序号 项目 金额 1 出售处置部门或被投资单位所得收益 -1,059,257.18 2 会计估计变更增加（或减少）利润总额 -160,910,695.45 3 收取的资金占用费 1,087,879.49 4 补贴收入 5,452,600.00 5 营业外收入 74,132,844.61 6 营业外支出 -136,469,110.43 7 短期投资收益 13,124,811.57 8 股权投资差额摊销 -2,200,924.39 合计 -206,841,851.72 (二) 按不同会计准则、制度计算的净利润和净资产及其差异说明： 经深圳鹏城会计师事务所依据中国注册会计师独立审计准则、企业会计制度及其准则等相关法律法规进行审计，确认本公司2001 年度净利润为-338,760,825.56 元人民币、净资产为1,120,309,434.69 元人民币；而经香港何锡麟会计师行依据国际独立审计准则、国际会计准则等相关法律法规进行审计，确认本公司2001 年度净利润为-502,046,000.00 元人民币、净资产为1,140,991,000.00 元人民币。境内比境外注册会计师审计的净利润多163,285,174.44 元人民币、净资产少20,681,565.31 元人民币。净利润、净资产差异产生的主要原因是：1、 本期中国企业会计制度及准则对因会计政策变更所引起的相关会计事项采用追朔调整法处理，而国际会计准则不采用追朔调整法，全部计入当期损益；2、 由于对子公司的股权比例摊薄产生的非真实性处置子公司之亏损差异；3、 由于A、 B 股所用的控股比例不同而产生的应占联营公司业绩差异；4、 由于购买子公司所产生的负商誉。 境内外净利润和净资产差异的具体明细如下： 单位：千元人民币 净利润 净资产 项目 2001年度 2000年度 2001年 2000年 按中国注册会计师已审核的财务 报表 -338,761 -162,145 1,120,309 1,496,610 国际会计准则的调整： -撇除不作合并的子公司权益 - 13,038 - - -少计经营成本及管理费用 - -4,068 - - -少计折旧 - -6,221 - - -坏账准备 59,643 -2,289 - -59,643 -其他资产拨备 12,166 -12,166 - -12,166 -非真实性处置子公司之亏损 - - -30,907 -30,907 -应占联营公司业绩 -22,181 6,786 4,636 26,817 -购买子公司所产生之负商誉 - 23,476 46,953 46,953 -物业厂房减值损失 -290,132 280,000 - 290,132 -员工住房福利金准备 -309 - - 309 -未确认之投资损失撇销 -40,156 - - - -少数股东分担减值损失 126,234 -126,196 - -126,234 -其他 -8,550 445 - 11,166 按国际会计准则调整后列示 -502,046 10,660 1,140,991 1,643,037 (三)截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标： 指标项目 2001年度 2000年度 调整前 1、主营业务收入（元） 1,922,248,352.90 2,306,490,095.16 2、净利润（元） -338,760,825.56 13,207,873.90 3、总资产（元） 3,459,289,772.70 4,108,583,390.77 4、股东权益不含少数股东权益（元） 1,120,309,434.69 1,681,626,604.98 5、每股收益（元/股）全面摊薄 -0.467 0.018 6、每股收益（元/股）加权平均 -0.467 0.019 7、扣除非经常性损益后的每股收益 （元/股） -0.182 -0.005 8、每股净资产（元/股） 1.543 2.316 9、调整后的每股净资产（元/股） 1.468 2.151 10、每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.397 -0.069 11、净资产收益率（%）（全面摊薄） -30.24 0.79 12、净资产收益率（%） (加权平均) -25.89 0.844 13、扣除非经常性损益后的加权净资产收 益率（%） -9.34 -0.236 指标项目 2000年度 1999年度 调整后 调整前 1、主营业务收入（元） 2,274,449,554.40 1,838,623,803.73 2、净利润（元） -162,145,474.11 84,462,054.84 3、总资产（元） 3,772,300,213.33 3,832,216,888.17 4、股东权益不含少数股东权益（元） 1,496,610,380.79 1,334,787,044.86 5、每股收益（元/股）全面摊薄 -0.223 0.138 6、每股收益（元/股）加权平均 -0.229 0.138 7、扣除非经常性损益后的每股收益 （元/股） -0.005 0.138 8、每股净资产（元/股） 2.061 2.176 9、调整后的每股净资产（元/股） 1.91 2.021 10、每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） -0.069 -0.087 11、净资产收益率（%）（全面摊薄） -10.83 6.33 12、净资产收益率（%） (加权平均) -11.06 6.53 13、扣除非经常性损益后的加权净资产收 益率（%） -0.236 6.53 指标项目 1999年度 调整后 1、主营业务收入（元） 1,838,623,803.73 2、净利润（元） 74,059,011.27 3、总资产（元） 3,823,894,453.32 4、股东权益不含少数股东权益（元） 1,326,464,610.01 5、每股收益（元/股）全面摊薄 0.124 6、每股收益（元/股）加权平均 0.124 7、扣除非经常性损益后的每股收益 （元/股） 0.138 8、每股净资产（元/股） 2.162 9、调整后的每股净资产（元/股） 2.007 10、每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） -0.087 11、净资产收益率（%）（全面摊薄） 5.74 12、净资产收益率（%） (加权平均) 5.76 13、扣除非经常性损益后的加权净资产收 益率（%） 6.53 注：追溯调整2000 年度、1999 年度净利润事项如下： 项目 2000年度 1999年度 追溯调整前净利润 13,207,873.90 84,462,054.84 计提固定资产减值准备 -175,353,348.01 -6,989,978.31 其中:对联营公司权益法调整 -21,549,348.01 - 计提无形资产减值准备 - -3,104,850.82 住房周转金 - -308,214.44 追溯调整后净利润 -162,145,474.11 74,059,011.27 具体明细详见未分配利润附注六-30。 (四) 报告期利润表附表 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号》要求计算的净资产收益率和每股收益： 2001 年度 2000 年度 报告期利润 净资产收益率 每股收益 净资产收益率 每股收益 （%） （元） （%） （元） 利润项目 全面 加权 全面 加权 全面 加权 全面 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 主营业务利润 19.13 16.38 0.295 0.295 20.02 20.44 0.413 营业利润 -28.18 -24.13 -0.435 -0.435 -2.51 -2.57 -0.052 净利润 -30.24 -25.89 -0.467 -0.467 -10.83 -11.06 -0.223 扣除非经常性 损益后的净利 润 -11.78 -9.34 -0.182 -0.182 -0.22 -0.24 -0.005 2000 年度 1999年度 报告期利润 每股收益 净资产收益率 每股收益 （元） （%） （元） 利润项目 加权 全面 加权 全面 加权 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 主营业务利润 0.423 24.88 24.96 0.538 0.538 营业利润 -0.053 9.31 9.34 0.201 0.201 净利润 -0.229 5.58 5.60 0.121 0.121 扣除非经常性 损益后的净利 润 -0.005 6.33 6.53 0.138 0.138 (五) 报告期内股东权益变动情况 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本 726,145,863 - - 资本公积金 607,339,923.86 3,355,119.20 - 法定盈余公积金 44,068,838.65 - - 法定公益金 52,777,228.24 - - 任意盈余公积金 157,178,779.38 - - 未分配利润 (88,675,923.85) - 338,760,825.58 减：未确认的投资损失 2,224,328.49 40,895,239.73 - 股东权益合计 1,496,610,380.79 -37,540,120.53 338,760,825.58 项目 期末数 股本 726,145,863 资本公积金 610,695,043.06 法定盈余公积金 44,068,838.65 法定公益金 52,777,228.24 任意盈余公积金 157,178,779.38 未分配利润 (427,436,749.43) 减：未确认的投资损失 43,119,568.22 股东权益合计 1,120,309,434.68 变动原因:1、 资本公积金比上年增加3,355,119.20 元。增加的主要原因是本期公司参股的深圳市赛格三星股份有限公司、深圳市赛格导航科技股份有限公司增加本项目所致； 2、 未分配利润比上年减少338,760,825.58 元。主要是由于本期公司亏损减少了未分配利润。 3、 未确认的投资损失比上年增加40,895,239.23 元。主要是本公司合并报表范围内的投资企业在净资产已为负数的情况下，本期继续加大亏损，增加了本项目。 三、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、 股份变动情况表 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变动前 配股 送股 公积金 增发 其他 转股 一、未上市流通股份 1、 发起人股份 411,477,898 其中： 国家持有股份 411,477,898 -44,150,000 境内法人持有股份 +44,150,000 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股份 3、 内部职工股 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 411,477,898 二、已上市流通股份 1、 人民币普通股 86,626,238 （其中:高管股） (242,552) (-155,922) 2、 境内上市的外资股 228,041,727 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 314,667,965 三、股份总数 726,145,863 本次变动增减（+，-） 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、 发起人股份 其中： 国家持有股份 367,327,898 境内法人持有股份 44,150,000 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股份 3、 内部职工股 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 411,477,898 二、已上市流通股份 1、 人民币普通股 86,626,238 （其中:高管股） (86,630) 2、 境内上市的外资股 228,041,727 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 314,667,965 三、股份总数 726,145,863 股份变动情况说明： ①国有法人股减少及境内法人股增加的原因：在报告期内，本公司控股股东深圳市赛格集团有限公司（以下简称“赛格集团”）因诉讼原因被北京市第一中级人民法院冻结的所持本公司国有法人股44,150,000 股（占公司总股本6.08%） 在深圳市中资源拍卖有限公司被拍卖，由境内法人以竞买方式购买，导致国有法人股股数减少44,150,000 股,而境内法人股股数增加44,150,000 股。 ②高管股变动的原因：本公司董事李曰聚先生、靳海涛先生已于2000 年12 月15 日离任，至2001 年6 月15 日止上述人员离任已满六个月；本公司副总经理邓先孚先生已于2001 年2 月1 日退休，至2001 年8 月1 日止，其离任已满六个月，经报深圳证券交易所批准，上述人员所持本公司高管股共计155,922 股已可以上市流通，因此本公司仍被冻结的高管股股份由期初的242,552 股减少为86,630 股。 由于以上两方面原因，导致本公司股本结构发生了以下变化： 股本结构变化表 股份性质 年初股数 年初持股比例 本次变动增减 （+,-） 国有法人股 411,477,898 56.67% -44,150,000 境内法人股 0 0% +44,150,000 人民币普通股（A 股） 86,626,238 11.93% 0 （其中：高管股） (242,552) (0.03%) (-155,922) 境内上市外资股（B 股） 228,041,727 31.40% 0 总股本 726,145,863 100% 0 股份性质 年末股数 年末持股比例 国有法人股 367,327,898 50.59% 境内法人股 44,150,000 6.08% 人民币普通股（A 股） 86,626,238 11.93% （其中：高管股） (86,630) (0.01%) 境内上市外资股（B 股） 228,041,727 31.40% 总股本 726,145,863 100% 2、 股票发行与上市情况 至本报告期末为止的前三年历次股票发行情况 股票 种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 配股(A 股) 2000.04.03-2000.04.17 6.82 元/股 51,377,231股 2000.05.08 股票 获准上市 交易终 种类 交易数量 止日期 配股(A 股) 35,248,199股 （二）公司股东情况介绍 1、 报告期末股东总数 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止2001 年12 月31 日的本公司股东名册，本公司股东总数为91,653 户，其中A 股股东63,658 户，B 股股东27,995 户。 2、 主要股东持股情况 （1） 持股5% （含5%） 以上股东的股份变动情况 股东名称 年初持股数 报告期内增减 年末持股数 年末持股 (+,-) 比例 深圳市赛格集团 有限公司 411,477,898 -44,150,000 367,732,898 50.59% 股东名称 股份类别 股份质押或冻结 报告期内国有法 深圳市赛格集团 人股全部被冻结， 有限公司 国有法人股 截至报告期末尚 未解冻。 （2） 截止2001 年12 月31 日本公司前十大股东名单 序 名称 年末持股 股份比例 股份性质 号 （股） 1 深圳市赛格集团有限公司 367,327,898 50.59% 国有法人股 2 上海中南投资管理有限公司 6,300,000 0.87% 境内法人股 3 上海奇乐经贸有限公司 6,000,000 0.83% 境内法人股 4 深圳市生溢实业发展有限公司 5,000,000 0.69% 境内法人股 5 上海泰利科技发展有限公司 4,000,000 0.55% 境内法人股 6 上海新元投资有限公司 3,600,000 0.5% 境内法人股 7 秦皇岛市三元有限责任公司 3,100,000 0.43% 境内法人股 8 TOK YEK SENG 2,943,737 0.41% 境内上市外资股（B 股） 9 上海万通油漆化工有限公司 2,450,000 0.34% 境内法人股 10 无锡市宏裕百货商店 2,000,000 0.28% 境内法人股 注:本公司前10 名股东中赛格集团与其他股东之间不存在关联关系。经本公司以通讯方式咨询，除第五大股东及第七大股东确认与其他股东无关联关系外，其他股东之间是否存在关联关系不详。 3、 公司控股股东情况介绍 控股股东：深圳市赛格集团有限公司 法定代表人：李曰聚先生 成立日期:一九八六年八月二十三日 经营范围：电子产品、家用电器、玩具、电子化工项目的生产研究，承接各种电子系统工程项目；开发资金筹集和信贷投资业务；技术开发和信息服务及维修。 注册资本：31,981 万元 股权结构：深圳市投资管理公司持有100%股权 4、 公司控股股东的控股股东情况介绍 公司控股股东的控股股东：深圳市投资管理公司 法定代表人：李黑虎先生 成立日期：1988 年2 月10 日 主要业务：企业市属国有资产、财务和产权代表的管理、监督；向市属各类企业参股和周转投资，提供贷款担保；征收国营企业税后利润和资产占用费。深圳市政府授予的其他业务。 注册资本：人民币20 亿元 股权结构：深圳市政府持有100%的股权 5、 报告期内本公司控股股东没有发生变更。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员情况 1、 基本情况 序 性 年 年初持 年末持 号 姓名 别 龄 任职起止日期 职务 股数 股数 增减量 （股） （股） （股） 1 张为民 男 51 2000.05-2002.05 董事长 0 0 0 2 张丽英 女 47 同上 董事/总经理 0 0 0 3 张万章 男 58 1999.05-2002.05 董事/副总经理 51,974 51,974 0 4 李力夫 男 45 2000.05-2002.05 董事/财务总监 0 0 0 5 孙盛典 男 46 1999.05-2002.05 董事 0 0 0 6 孙 雷 男 36 2000.12-2002.05 董事 0 0 0 7 石德纯 女 50 2000.05-2002.05 董事 0 0 0 8 王 立 男 40 2001.05-2002.05 监事会主席 0 0 0 9 许长辉 男 53 1999.05-2002.05 监事 0 0 0 10 陈得根 男 56 2000.05-2002.05 监事 0 0 0 11 范 晴 女 47 1999.05-2002.05 监事 34,650 34,650 0 12 许继虔 男 53 同上 监事 0 0 0 13 郑 丹 女 36 同上 董事会秘书 0 0 0 2、 董事、监事在股东单位任职情况： ①董事长张为民先生任赛格集团总经济师，任期自2000 年5 月开始。 ②董事孙盛典先生任赛格集团副总经理，任期自2001 年7 月开始。 ③董事石德纯女士任赛格集团财务部部长，任期自1996 年8 月开始。 ④监事会主席王立先生任赛格集团副总会计师，任期自2000 年5 月开始。 ⑤监事许长辉先生任赛格集团党委副书记、工会主席，任期自2000 年10 月开始。 ⑥监事陈得根先生任赛格集团审计部副部长，任期自1996 年4 月开始。 （二）年度报酬情况： 1、 本公司报酬决策程序、报酬确定依据： 本公司实行岗位工资制度，公司高管人员的年度报酬由工资（包括岗位工资、岗位浮动工资及补贴）和年终奖金两部分构成。工资标准依据高管人员的岗位职能，按公司岗位工资制度，由董事会确定并按月发放；年终奖励标准是依据高管人员对股东大会批准的年度经营目标和工作任务的完成情况确定，并经公司董事会批准后实施。根据公司《章程》，公司董事、监事的报酬由股东大会决定，但目前本公司尚未实行董事、监事报酬制度，在公司任职的董事、监事仅领取其在公司所任行政岗位的报酬。 2、 现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况： 序号 姓名 性别 职务 备注 1 张为民 男 董事长 在控股股东赛格集团领取报酬 2 张丽英 女 董事/总经理 在本公司领取报酬 3 张万章 男 董事/副总经理 同上 4 李力夫 男 董事/财务总监 同上 5 孙盛典 男 董事 在控股股东赛格集团领取报酬 6 孙 雷 男 董事 在关联公司深圳华发电子股份 有限公司领取报酬 7 石德纯 女 董事 在控股股东赛格集团领取报酬 8 王 立 男 监事会主席 同上 9 许长辉 男 监事 同上 10 陈得根 男 监事 同上 11 范 晴 女 监事 在本公司领取报酬 12 许继虔 男 监事 同上 13 郑 丹 女 董事会秘书 同上 公司现任董事、监事和高级管理人员共13 人，在本公司领取报酬的高管人员有6 人，其年度报酬总额为845,344 元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为469,104 元。其中年度报酬数额在100,000 元--150,000 元的有4 人，年度报酬数额在150,000 元以上的有2 人。 （三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 序号 姓名 性别 离任职务 离任原因 离任时间 1 黄绪熙 男 监事/监事会主席 工作变动 2001.5.29 2 邓先孚 男 副总经理 退休 2001.2.1 序号 姓名 备注 1 黄绪熙 经2001 年5 月29 日公司第 六次股东大会审议通过 2 邓先孚 依据公司员工离退休制度 办理 报告期内公司没有解聘总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书的情况。 （四）公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况 报告期末，公司在岗员工总数3,337 人，退休员工57 人（需公司承担费用）。 在岗员工专业构成及教育程度的情况如下： 专业构成 生产人员 销售人员： 技术人员： 财务人员： 行政人员： 人数 2624 人 211 人 206人 50人 246人 学历构成 研究生： 本科 大专 中专 高中以下 人数 47 人 256人 522人 1392人 1120 人 五、公司治理结构 (一)公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、法规的要求，不断完善公司的治理结构，规范运作，促进公司健康发展。报告期内，公司先后制订、修改和完善了《深圳赛格股份有限公司章程》、《深圳赛格股份有限公司股东大会议事规则》、《深圳赛格股份有限公司董事会议事规则》、《深圳赛格股份有限公司监事会议事规则》、《深圳赛格股份有限公司总经理工作细则》、《深圳赛格股份有限公司信息披露规则》、《深圳赛格股份有限公司董事会秘书工作规则》、《深圳赛格股份有限公司募集资金管理暂行办法》以及《深圳赛格股份有限公司利益相关者保障规则》、等一系列公司治理细则。上述制度的制订与完善为公司规范化运作奠定了良好的基础。目前公司的治理情况如下： 1、 关于股东和股东大会： 公司能够保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，保证股东充分行使自己的权利；公司按照《上市公司股东大会规范意见》和公司《章程》的规定建立了《深圳赛格股份有限公司股东大会议事规则》，并能按议事规则的要求召集、召开股东大会，股东大会的召开程序和表决程序规范、合法。在会议的通知方式和会场的选择上尽可能地让更多的股东参加股东大会、行使股东的表决权。 2、 关于控股股东与公司的关系： 控股股东能够依法行使出资人的权利。控股股东与公司实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司建立了健全的财务、会计管理制度，独立核算。公司董事会、监事会和其他内部机构独立运作。 3、 关于董事与董事会： 公司严格按照公司《章程》规定的选聘程序进行董事的选聘工作；公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求：《深圳赛格股份有限公司董事会议事规则》的建立促进了董事会的高效运作和科学决策。公司董事会能够严格按照议事规则的规定定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议。公司董事能够认真履行董事的责任和义务，严格遵守董事的承诺与声明。 4、 关于监事与监事会： 公司监事会的人数与人员构成符合有关法律、法规的要求；监事会会议能够严格按照监事会制订的《深圳赛格股份有限公司监事会议事规则》规定的程序召开。公司监事会能定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议。公司监事能够认真履行自己的职责，并本着对股东大会负责的精神，对公司财务、公司的重大投资、关联交易以及公司董事、经理和其他高管人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、 关于利益相关者 在保持公司持续发展、实现公司和股东利益最大化的同时，公司尊重银行及其他债权人、员工 、客户等利益相关者的合法权利，能够关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任，加强公司与利益相关者的积极合作，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。 6、 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书专门负责信息披露、股东接待、投资者来访和咨询等工作。公司建立了《深圳赛格股份有限公司董事会秘书工作规则》、《深圳赛格股份有限公司信息披露规则》、《深圳赛格股份有限公司保密工作制度》以及公司信息管理与控制系统，以确保所有可能对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息得到迅速的归纳和整理，并严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，同时确保所有股东有平等的机会获得信息。 （二）公司治理尚需进一步完善的方面 公司自成立以来始终致力于完善公司的治理结构，但对照《上市公司治理准则》，本公司尚需在以下几方面进一步完善和规范： 1、 公司的董事选举尚未实行累积投票制度。 2、 公司尚未建立适应公司发展需要的、有效、公正、透明的董事、监事和高管人员的绩效评价和激励约束机制。 3、 公司尚未与董事签订聘任合同，未明确公司和董事之间权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司《章程》的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。 4、 公司尚未与公司经理人员签订聘任合同，未明确双方的权利义务关系。 5、 截止报告期末，公司尚未设立独立董事。 对于上述需进一步完善的问题，本公司目前正在采取积极的措施力争在最短的时间内予以解决和完善。 （三）独立董事履职情况： 报告期内，公司董事会中尚未设立独立董事。目前公司正根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求着手建立独立董事制度、积极物色独立董事人选，保证在2002 年6 月30 日之前完成至少设立2 名独立董事的选聘工作。 （四）公司与控股股东赛格集团在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”情况说明： 1、 在业务方面，公司有完整的业务体系，并保持经营管理的独立性，在经营中独立面对市场，避免与赛格集团同业竞争。 2、 在人员方面，本公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均为专职，在本公司领取报酬，不存在在控股股东单位兼职的情况，本公司有完整的劳动、人事及工资管理体制，保持人员的独立性。 3、 在资产方面，入股深圳赛格股份有限公司的赛格集团八家企业的股权经过了境内外会计事务所的审计、评估，并得到了深圳市及国家国有资产管理部门的认可，八家入股企业的股东已在工商管理部门由赛格集团变更为深圳赛格股份有限公司，公司对该资产独立登记、建账、核算、管理，保持资产的完整性和独立性。 报告期内本公司存在控股股东赛格集团占用本公司资金142,956,602.70 元的情况，该事项公司已于2001 年12 月29 日《证券时报》第21 版和《大公报》C2 版进行了披露。本公司目前正积极敦促控股股东还款事宜，并力争按本公司披露的《深圳赛格股份有限公司应收大股东及关联方款项的清收方案》规定的时间清收完毕。 本公司上市时与控股股东赛格集团签署的《股权转让协议书》第五款约定：赛格集团同意本公司及本公司附属公司、联营公司使用赛格集团目前在国家商标局注册的八项注册商标；并同意本公司使用上述商标及与该标记相似的标记作为本公司的公司标记，以及在经营过程中使用上述标记或与该标记相似的标记；而本公司无需就上述商标或标记的使用向赛格集团支付任何费用。 4、 在机构方面，公司完全根据自身经营管理需要设置机构与配置人员，公司的生产经营和行政管理部门完全独立于控股股东。 5、 在财务方面，本公司作为一个自主经营、独立核算、自负盈亏的法人单位，设有独立的财务及审计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行账户，依法独立纳税，财务工作具有完全的独立性。 （五）公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 在考评方面，公司控股股东根据其下达的年度经营计划指标和其他指标的完成情况，在公司高管人员年度述职的基础上，对公司高管人员进行年度经营业绩考评。 六、股东大会情况简介 （一）报告期内本公司召开了一次股东大会，即本公司第六次股东大会。 （二）本公司于2001 年4 月28 日在《证券时报》第36 版及《大公报》A16 版上刊登了关于召开公司第六次股东大会的通知及会议议题，该次股东大会于2001 年5 月29 日在深圳市华强北路赛格科技工业园4 号楼11 层赛格集团大会议室召开。出席会议的股东及股东授权代理人共8 人，代表股份368,630,440 股，占公司有表决权总股本的50.77%； 其中A 股股东和股东授权代理人3人，代表股份367,414,522 股；B 股股东和股东授权代理人5 人，代表股份1,215,918 股，符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定，本次股东大会经逐项审议投票表决，形成以下决议： 1、 审议并通过了公司2000 年度董事会工作报告 2、 审议并通过了公司2000 年度总经理工作报告 3、 审议并通过了公司2000 年度监事会工作报告 4、 审议并通过了公司2000 年度财务决算报告 5、 审议并通过了公司2000 年年度报告及报告摘要 6、 审议并通过了公司2000 年度利润分配预案 7、 审议并通过了公司2001 年度利润分配政策的议案 8、 审议并通过了关于追认聘请香港何锡麟会计师行为本公司2000 年度境外审计机构的议案 9、 审议并通过了关于王立先生接替黄绪熙先生出任本公司第二届监事会监事的议案 10、 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司董事会专项基金管理暂行办法》 11、 审议并通过了关于修改公司《章程》的议案 本次股东大会的决议公告刊登于2001 年5 月30 日的《证券时报》第A13 版和《大公报》C8版。 （三）本报告期内选举、更换公司董事、监事情况 本公司于2001 年5 月29 日召开的第六次股东大会选举了王立接替黄绪熙出任本公司监事。 该事项的信息披露报刊及日期同上。 七、董事会报告 （一）公司报告期内经营情况 1、 主营业务的范围及其经营状况。 （1） 本公司主营业务是彩色显像管、电子系统工程、网络工程、通信等高科技电子信息产品的科研与生产经营、信息服务业的经营、电子市场的经营管理以及保税仓储和涉外运输等业务。2001年，公司在极为严峻的市场条件下，通过强化各项经营管理工作，保证了主营业务的基本稳定。 在彩管业务方面，21” 彩管继续保持了国内产销量第一、出口量第一的地位（资料来源：全国彩管行业协会统计资料）；34” 彩管的出口取得突破性进展，21” 彩管和34” 彩管的产销率均超过100%。 在涉外运输和保税仓储业务方面，通过优质服务、强化管理、稳定客户等有效措施，2001 年该项业务收入仍然取得了同比增长10.29% 的良好业绩。 在电子市场经营方面，本公司直接经营的赛格电子市场，通过实施品牌战略，抢占市场，扩大经营规模和提升管理水平等手段，2001 年度该项业务收入取得了同比增长15% 的良好业绩，继续保持了国内电子专业市场的龙头地位。 截止2001 年12 月31 日，公司完成主营业务收入19.22 亿元，比上年下降15.49 %； 完成主营业务利润总额21,431 万元，比上年下降28.47 %。 主营业务收入和主营业务利润同比下降的主要原因是产品价格大幅下降。报告期内，国内彩管市场的平均销售价格和上年相比下降幅度如下： 彩管类型 21”彩管 34”彩管 售价下降幅度（%） 26.44% 23.28% 注：资料来源：全国彩管行业协会统计资料 （2） 主营业务收入、主营业务利润的构成情况 ①按行业类别划分的主营业务收入及主营业务利润的构成情况： 单位：元人民币 行业类别 主营业务收入 主营业务利润 1 彩色显像管制造 1,662,317,250.33 105,109,927.55 2 涉外运输及保税仓储业务 31,715,508.33 14,313,189.49 3 电子市场经营业务 75,914,602.83 50,398,718.52 4 商贸类业务 96,531,234.04 14,220,720.14 5 通信类产品制造 55,769,757.37 30,268,489.38 合计 1,922,248,352.90 214,311,045.08 ②以产品销售地区划分的主营业务及主营业务利润的构成情况: 产品销售地 主营业务收入 主营业务利润 国内 1,346,516,524.09 138,259,106.05 国外 575,731,828.81 76,051,939.03 合计 1,922,248,352.90 214,311,045.08 （3） 生产经营的主要产品、主要经营业务及其市场占有率情况。 ①占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务是彩色显像管业务以及涉外运输与保税仓储业务。 a.本公司间接控股54.93%的中外合资企业——深圳赛格日立彩色显示器件公司（以下简称“赛格日立”），注册资本11,300 万美元，总资产186,069 万元，主要从事21” 彩管和34” 彩管的设计生产与销售。2001 年该公司生产21” 彩管313.78 万只、销售313.95 万只，21” 彩管直接出口138 万只，间接出口41 万只，创汇6,900 多万美元。赛格日立21” 彩管的国内市场占有率约为20%，出口市场占有率达50%以上。全年生产34” 彩管27.5 万只，销售34.9 万只，出口3.63 万只，同比增长10 余倍。34” 彩管产品的国内市场占有率约为30%。 报告期内由于彩管降价造成3 亿多元的收入损失，使该公司实现的销售收入仅为166,370 万元，同比下降17%。 b.本公司控股99.59%的深圳市赛格储运有限公司（以下简称“赛格储运”），注册资本6 600万元人民币，总资产11,724 万元，主要从事涉外运输和保税仓储等业务。报告期内实现营业收入3,172 万元，比上年增长20%， 实现净利润1,764 万元，比上年增长了183.15 %。 ②占主营业务利润总额10% 以上的主要产品的销售收入、产品销售成本及毛利率： 单位：千元人民币 占主营业务收入或主营业务利润 总额10%以上的主要产品 销售收入 产品销售成本 毛利率 21” 彩管 1,201,332 1,105,980 7.94% 34” 彩管 460,985 422,417 8.37% （3） 报告期内，本公司主营业务及其结构较前一报告期未发生大的变化。 2、 主要控股公司及参股公司的经营情况。 本公司除上述两家控股企业外，其他主要控股、参股企业的经营情况如下： （1） 本公司参股21.44%的深圳市赛格三星股份有限公司（以下简称“赛格三星”），系在深圳证券交易所挂牌的A 股上市公司。注册资本78,597 万元人民币，主要从事彩管玻壳的生产和销售。2001 年该公司总资产278,440 万元，净利润9,349 万元。 （2） 本公司控股99.59%的深圳市赛格通信有限公司（以下简称“赛格通信”），注册资本1,380万元人民币，主要从事通信产品的设计、生产、安装业务。该公司本期主营业务收入和利润较上年有大幅度的增长。 （3） 本公司参股20.25%的深圳市赛格导航科技股份有限公司（原名“深圳市赛格圣颖通信导航有限公司”,以下简称“赛格导航”），注册资本3,300 万元人民币，主要从事全球卫星定位系统（GPS） 应用及其产品的生产经营业务。报告期内，该公司的“全球卫星定位移动通信系统”被列为深圳市重大建设项目；“基于GSM 移动通信网的GPS 安全信息服务系统”被国家经贸委列为国家重点新产品开发项目。该公司总资产4,183 万元，销售收入2,896 万元，净利润188 万元。 （4） 本公司控股66.58%的深圳市赛格宝华电子股份有限公司（以下简称“赛格宝华”），注册资本3,080.88 万元人民币，主要从事网络信息增值服务、物业的经营管理等业务。报告期内，该公司已成为广东省通信管理局第一批宽带用户驻地网建设单位。2001 年该公司总资产11,123 万元，净利润-736 万元。 （5） 本公司控股91.79%的深圳市赛格实业投资有限公司，注册资本2,550 万元人民币，主要从事投资业务、国内商业及物资供销业务。2001 年该公司总资产2 695 万元净利润-310 万元。 （6） 本公司控股99.86%的深圳市赛格商用机器有限公司，注册资本300 万元人民币，主要从事复印机等办公设备的经营与维修。2001 年该公司总资产2,934 万元，净利润-149 万元。 （7） 本公司直接经营的赛格电子市场，报告期内实现租赁营业收入7,591 万元，主营业务利润5,039 万元。 3、 主要供应商、客户情况。 报告期内公司向前五名供应商采购的金额为74,790 万元，占年度采购总额的70%； 报告期内公司向前五名客户的销售金额为91,576 万元，占销售总额的47%。 4、 经营中出现的问题与困难、公司亏损的原因及解决方案。 本公司在经营中遇到的最大问题与困难主要是由于下游彩电行业的激烈竞争所导致的彩管不断降价问题。本期公司针对上述困难与问题主要做了以下工作： （1） 根据彩管市场供大于求的实际，公司及时调整了经营策略，采取“让利不让市场、降价不减销量、多销促进多产、出口弥补内销”的策略，保证产销平衡，稳定销售收入。 （2） 深入开展成本工程，千方百计采取各种办法降低制造成本与经营成本，尽可能弥补售价下跌造成的收入损失。 （3） 紧跟市场走势，灵活调整生产节奏，确保扩大产量与销量。 （4） 推行TPM （Total Production Maintenance 全面生产维护）管理，确保设备的正常运转，完善质量保证体系，强化管理，稳定产品质量。 （5） 加大应收款的催款力度，有效降低经营费用与经营风险。 公司本期亏损的主要原因是主营业务面临持续不断的价格下跌以及新产品的冲击所造成的传统彩管行业系统性竞争能力的衰退。除此之外，还存在以下几方面原因： ①由于市场经济还不成熟，市场信用规则尚在建立当中，使得企业难以把握市场经济交易的主动权，企业间的债务债权关系难以理顺，导致应收账款，特别是三年以上应收账款及存货出现大量呆账、坏账、部分企业应收账款损失较大。 ②由于对经营环境及现有产业结构面临的挑战的严峻性认识不足，对产业升级、产品结构优化调整的推进力度不够，使部分投资企业缺乏应对全面价格挑战和市场需求变化的竞争能力，导致经济效益大幅下降。 ③一些投资企业基础管理薄弱，企业管理手段落后，对销售、财务、资金的监管不到位，加上人力资源的素质和结构跟不上企业发展和市场变化的需求，造成决策失误，使企业陷入经营风险之中，也给企业带来较大损失。 ④在财务会计方面，由于国家会计政策变更，扩大了本期公司资产减值准备计提范围及数额；由于会计估计变更，扩大了本期坏账准备计提的范围及数额。此外，根据新的或有负债会计准则有关规定，对预计负债的充分考虑也是造成本期亏损的原因之一。 针对上述存在的问题，本期公司着力加强了内部管理，重点实施了以产业经营为主线，以预算管理、成本控制、财务风险控制为主要手段，以完善各项内控制度与管控手段为基础的切实有效的工作措施，使本年度经营上没有再出现因管理不善、监控不力而进一步扩大损失的情况，在极其严峻的市场条件下，主营业务没有出现大的波动。2002 年的国际国内经济环境对公司来说是一个充满挑战与机遇的环境，公司有信心在充分夯实资产，提升经营管理水平的基础上，抓住机遇、加快调整发展的步伐，迎接挑战，在新年度打一场经营翻身仗。 （二）公司投资情况 报告期内，本公司长期投资净额较上年增加466 万元，增幅1.41%。 被投资公司的名称、主要经营活动、本公司占被投资公司权益比例等见会计报表注释六-11。 1、 报告期内，本公司募集资金的使用情况： 报告期内公司无募集资金，也不存在报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 2、 报告期内，非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况： （1） 报告期内本公司间接控股的公司赛格日立与日本国株式会社日立制作所及其控股企业于2001 年5 月31 日注册成立了合资公司――深圳日立赛格显示器有限公司。该合资公司注册资本为1,600 万美元，其中赛格日立出资480 万美元，占出资额的30%， 日本国株式会社日立制作所及其控股企业共出资1,128 万美元，占出资额的70%。 报告期内，赛格日立已按出资比例投足480 万美元。合资公司将采用日立先进技术和设备，主要从事彩色投影管PRT 及其他关键零部件的设计、开发、生产、销售及服务。该合资公司的项目建设按计划进展顺利，厂房已于2001 年12 月初提前一个月封顶，目前正在进行设备安装，预计产品生产线将于2002 年7 月全线贯通进入试产阶段9 月份投入批量生产。 (2)本公司于2001 年6 月13 日在《证券时报》B1 版和《大公报》C3 版披露：经公司董事会批准，本公司与上海新黄浦置业股份有限公司出资500 万元人民币共同发起设立上海赛格电子市场有限公司，其中，本公司出资350 万元人民币，占总股本70%。 为了使该合资公司建立良好的激励约束机制，公司董事会已同意本公司的出资额由原来的350 万元人民币降至175 万元人民币，占总股本的比例由原来的70%降至35%， 增加经营者出资125 万元人民币，占总股本25%， 其他自然人出资50 万元人民，币占总股本10%。 由于上海赛格电子市场刚开业，公司本期未将该公司财务报表纳入合并范围。 （3） 公司于2001 年12 月29 日在《证券时报》第21 版和《大公报》C2 版披露：公司董事会批准成立西安赛格电子市场有限公司（以下简称“西安赛格”），注册资本200 万人民币。截止报告期末，西安赛格注册登记的有关手续尚在办理中。 （三）公司财务状况及经营成果分析 财务状况分析： 项目 2001年 2000年 增减(%) 总资产 3,459,289,772.69 3,772,300,213.33 -8.30 应收票据 214,672,655.60 40,087,322.00 435.51 其他应收款 275,821,787.76 467,169,269.98 -40.96 应付账款 241,740,769.87 184,133,706.98 31.29 一年内到期的长 期负债 254,622,463.81 91,050,710.00 179.65 长期负债 312,262,727.65 458,719,742.55 -31.93 长期借款 312,262,727.65 458,719,742.55 -31.93 股东权益 1,120,309,434.68 1,496,610,380.79 -25.14 未分配利润 -427,436,749.43 -88,675,923.85 -382.21 主营业务利润 214,311,045.08 299,623,296.79 -28.47 管理费用 368,360,939.02 142,638,331.30 158.48 营业外支出 136,469,110.43 375,220,217.08 -63.30 净利润 -338,760,825.58 -162,145,474.11 -108.92 年初未分配利润 -88,675,923.85 134,811,047.26 -165.78 增减变动的原因： （1）总资产：比上年度减少8.30%， 减少的主要原因是本期公司的存货、应收账款净额、其他应收款净额比上年底有大幅度下降所致； （2）应收票据：本期余额为21,467 万元，比上年底的4,008.73 万元增长435.51%， 增长的主要原因是本公司间接控股的赛格日立本期票据结算比上年度有大幅度增长所致； （3）其他应收款：本期比上年底减少19,135 万元，减少幅度为40.96%， 减少的主要原因是公司本期计提了较多的坏账准备； （4）应付账款：本期余额为24,174 万元，比上年底的18,413 万元增长31.29%， 增加的原因是本公司间接控股的赛格日立年底应付未付的材料采购款比上年度有大幅度增长所致； （5）一年内到期的长期负债：本期余额为24,806.75 万元，比上年底的9,105.07 万元增加15,702万元，增长幅度为172.45%， 增加的主要原因是本期部分长期借款即将到期转入本项目所致； （6）长期负债：本期余额为31,882 万元，比上年底的45,872 万元减少13,990 万元，减幅为30.50%， 减少的主要原因是本期部分长期借款即将到期而转入一年内到期长期负债中减少了本项目； （7）长期借款：本期余额为31,882 万元，比上年底的45,872 万元减少13,990 万元，减幅为30.50%， 减少的主要原因是本期部分长期借款即将到期而转入一年内到期长期负债中减少了本项目； （8）股东权益：本项目比上年底减少37,630 万元，减少幅度为25.14%， 减少的主要原因：A、本期公司亏损33,876 万元减少了股东权益；B、 本期公司未确认的投资损失增加4090 万元，也减少了本期公司的股东权益； （9）未分配利润：期末余额为-42,744 万元，与上年底的-8,868 万元相比，未分配利润减少382.21%， 减少的主要原因是本期公司亏损33,876 万元所致； （10）主营业务利润：本期合计21,431 万元，比上年度的29,962 万元减少28.47%， 减少的主要原因是公司的主要产品彩管的销售价格大幅度下降导致销售毛利润的下降所致； （11）管理费用：本期管理费用合计36,836 万元，比上年度的14,264 万元增加22,572 万元，增长158.48%， 增加的主要原因是本期管理费用中的坏账损失比上年增加，主要体现在：①本期公司根据董事会作出的应收账款计提坏账准备的会计估计变更的决定，对应收关联公司往来计提了坏账准备增加了本项目；②本年度由于部分投资企业经营不善，出现资不抵债或停产清算的情况，部分应收款因已无收回可能而增加了坏账损失增加了本项目；③部分应收款账龄已在3 年以上，会计师事务所根据所发询征函未在规定时间内回收情况，按较大比例计提坏账损失； （12）营业外支出：本期营业外支出为13,647 万元，比上年度的37,522 万元减少63.30%， 减少的主要原因是：一方面上年度计提了固定资产减值准备，而本期没有计提减少了本项目；另一方面，地产地销增值税进项税转出由于本年税务部门核定的地产地销比例比上年减小而减少了本项目； （13）净利润：公司本期亏损33,876 万元，比上年度亏损16,215 万元增加亏损17,661 万元，增亏幅度为108.92%。 本期公司增加亏损的原因：①一方面是公司的主导产品彩管价格下降毛利率下降所致；②另一方面是本期公司坏账损失增加，增加了亏损；③本年公司预计贷款担保损失8,388 万元，也增加了公司亏损。 （14）年初未分配利润：本年年初未分配利润为-8,868 万元，比上年年初的未分配利润13,481万元减少22,349 万元，减幅为165.78%， 减少的原因是上年亏损所致。 （四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响 1、 报告期内，由于本公司主导产业彩管行业的市场竞争日益加剧，销售价格进一步大幅度下滑，使本公司彩管业务的生产经营环境进一步恶化，导致了公司主营业务收入和利润出现下降。 2、 国家会计政策变更扩大了本公司资产减值准备计提的范围及数额，对本期利润产生较大影响。 3、 中国加入WTO 对公司经营活动的影响。 （1） 按照中国“入世”协议，彩管从“入世”之日起关税由18%降到12%， 同时自2002 年起取消进口许可证，实行进口配额，配额以15%的年率递增，这将对中国彩管制造业带来直接的挑战，国外彩管进口的增加将使我国彩管生产企业面临更大的降价压力。 （2） “入世”后由于国外关税和非关税壁垒的取消，将有利于彩管特别是中低档彩管产品的出口，同时由于原材料进口成本的下降，将对于产销量、出口量均处于国内首位的本公司21” 彩管业务带来有利影响，也为本公司34” 彩管扩大出口带来机遇。 （3） 随着中国彩电数字时代的到来，彩电市场对高品位彩管的需求将会增大。“入世”后，如果国内彩管企业不能尽快完成产品的技术更新与结构调整，将无力抢占这一市场，并可能被国外竞争者淘汰出局。本公司的彩管业务也面临品种少、品位低的不利处境，因此必将遇到严峻的挑战。 （4） “入”世将加快中国成为世界制造业中心的步伐，将会有更多的国外大型电子信息制造企业将其生产基地转移到中国，并加大在中国市场销售其产品的力度，这将对本公司主营业务之一的电子市场业务产生积极影响。赛格电子市场作为中国电子元器件、配件及产品集散地的地位不仅不会削弱，反而会进一步加强，尤其是在国内大中城市电子市场将会快速发展。 （5） “入世”给中国物流业带来了空前的机遇和发展空间。根据《中国入世协定书》承诺：我国公路运输业在“入世”后1 年内外资可以控股，“入世”后3 年内可设立外商独资分支机构。但“入世”后外资只能以合营形式进入仓储服务业，外资所占股份不得超过49%； “入世”后1 年内外资可以控股，“入世”后3 年内不能设立外商独资子公司。这些承诺对本公司涉外运输和保税仓储业务必将带来挑战。同时也提供了更多的与外商合作、整合资源、提升实力、加快发展的机会。 （五）公司董事会对会计师事务所出具的有解释性说明的无保留意见审计报告所涉及的事项做出的说明。 2001 年度本公司聘请的境内注册会计师――深圳鹏城会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的无保留意见的审计报告，其解释性说明如下：“贵公司2000 年将持有的深圳市赛格达声股份有限公司（以下简称‘深达声’）28%计40,206,226 股国有法人股一次性转让给新疆宏大房地产开发有限公司（以下简称‘新疆宏大公司’），确认转让收益16,895,491.78 元。转让协议中规定‘转让生效日’是指向深圳证券登记有限公司办理股份过户登记之日，目前股权转让尚未完成过户登记手续。” 针对以上解释性说明所涉及的事项，本公司董事会说明如下： 本公司董事会认为：由于财政部关于国有股减持的方案没有推出，本公司转让给新疆宏大公司的深达声股权因未经财政部的审批而未能过户。但是新疆宏大公司实际已拥有深达声的经营和管理控制权的情况自2000 年年报公布至今没有发生任何变化，新疆宏大公司控制了深达声的财务和经营政策已成事实。因此本公司董事会认为，2000 年公司确认深达声股权转让收益符合财政部有关财务制度的规定。 （六）公司2002 年度的经营计划 2002 年，在以扩大内需，加快结构调整和改革，进一步扩大开放为基本取向的宏观经济政策的指引下，我国宏观经济将继续保持平稳的增长态势，经济增长有望达到“十五”期间平均增长7%的目标。“入世”后国内投资市场和法治环境将得到进一步的改善。一方面，随着市场透明度的提高与行业壁垒的消除，外商对我国的直接投资还将稳步增长，从而带动国内投资需求的稳定增长，同时有利于增加就业机会，促进消费需求的有效回升。特别是国家积极推进信息产业发展的政策与目标，为本公司的发展提供了广阔的发展空间和良好的外部条件；另一方面，随着中国市场经济的发展和“入世”后国外竞争者的加入，国内市场竞争的激烈程度将日益提高，因此面对机遇与挑战本公司将继续坚持以自身核心优势保持竞争制高点的经营策略，全方位强化经营管理、全面提升市场占有率，充分发挥品牌及成本优势，加快产业结构调整与优化的步伐，实现扭亏为盈和为公司持续发展奠定平台的目标。 1、 经营目标 2002 年计划实现销售收入18 亿元，主营业务成本预计较上年下降5%， 并力争实现扭亏为盈的目标。 2、 2002 年度经营计划： （1） 实现彩管产销量350 万只的目标。在价格进一步下降的市场条件下，力争毛利率、成本费用利润率、销售收入保持上年度水平； （2） 电子市场经营收入和其他商贸经营收入要在进一步加强管理与扩大营销的基础上，比上年有10% 以上的增长； （3） 深港运输与保税仓储业务要在现有基础上增长10%， 并为发展大物流业务做好充分准备； （4） 信息技术服务产品及工程业务收入与利润要在保持上年度水平的基础上力争有所突破；GPS 终端产品销量力争比上年增长25%， 运营网络用户增加20% 以上；铁道无线调度系统的产品业务额与利润要比上年有15% 的增长率；互联网接入服务要在充分发挥自身独特优势的基础上实现规模化经营； （5） 加大与国际战略伙伴的深度合作，提高主导产业、产品的持续竞争力，并力争在今年发展一至两个有广阔市场前景的电子信息高新技术项目，培育新的利润增长点。 3、为实现上述经营目标和经营计划，本公司拟采取以下措施： (1)以经济效益为中心，以强化管理为手段，坚持不懈地推进成本工程与质量工程，进一步提高企业经营能力与产品竞争能力。 ――要继续重点做好彩色显示器件制造企业的经营工作。赛格日立、赛格三星都要在进一步挖潜增效、提高品质和降低成本上下大力气，继续保持产品的竞争优势。 ――要继续在激烈竞争条件下做好电子专业市场的经营工作，要在品牌优势、管理模式、经营方式与经营体制等方面加大改革创新和提升水平的力度； ――要继续克服经济环境不断变化带来的困难，做好深港运输、保税仓储的经营工作。赛格储运将利用中国物流业发展的契机拓展自己的业务，保持持续发展的良好态势。同时认真做好提高仓储运输能力、扩大物流联盟、合作经营的各项准备； ――要继续加大信息高科技企业与项目的发展步伐。赛格导航要通过调整经营结构，加大汽车前市场开发力度，加快珠江三角洲网络建设进度，强化质量体系建设，尽快实现产品系列化、标准化，要使GPS 汽车应用系统与产品开发、生产销售、运营网络建设及服务跃上一个新台阶，保持已有的业内领先地位与优势；赛格通信的铁路无线调度系统工程与产品的经营工作要继续迎难而上，提高品质、加强服务、扩大销售、降低成本、进一步提高在业内的品牌优势、技术优势与服务优势；赛格宝华互联网接入服务业务要抓住IT 业的复苏时机，在已有的基础上寻求与外部资本合作，通过引入战略伙伴等方式进一步扩大业务份额，形成规模经营。 （2）加快企业技术改造、新产品研发与应用的步伐，以产品创新、技术创新推进产业升级与产业结构优化。 ――为抓住中国彩电数字化带来的商机及应对“入世”带来的直接挑战，公司彩色显示器件制造企业要加大技术改造和新产品研发力度，21” 彩管生产线以提升品质为目标的技改及34” 彩管生产线兼容超平管的技改，要力争在2002 年三季度前完成并实现量产；要确保完成高附加值21”纯平玻壳的开发与生产的推进工作。 ――为抓住“入世”后现代物流业迅速崛起的商机，公司要加大整合现有物流资源的力度，积极探索与外商合作的路子，尽快形成以赛格储运为主体的，以现有合作资源为发展平台的赛格股份现代物流产业的思路与初步架构。 ――抓住国家大力发展信息产业带来的商机，切实加大产品开发与应用力度，GPS-T2000 系列终端应用产品，无线拨号系列化应用方案以及长途客运管理及售票监控系统与终端产品，出租车调度系统应用方案与终端产品以及轻便型隧道中继器、道岔化冰雪系统和部队单兵数字化通信系统等新产品及项目都要力争在2002 年有阶段性成果，使信息技术及服务产业尽快成为本公司的新兴主业，从而实现产业结构优化的目标。 （3）要进一步完善预算管理体制并建立和完善有效的内控制度，全面防范风险、全方位提升企业整体经营管理水平。 要通过全面提高预算管理意识，完善预算管理体制，尤其是执行与监管体制，建立会计核算、财务管理和内部审计三位一体的监控管理系统。严把费用开支关，严格控制风险，严格管理责任，要通过加强季度经济运行的分析，及时发现问题、解决问题，促进经营健康运行；要通过加强基础管理制度的建立与完善，提高企业管理水平，特别是要加强经济合同管理制度的建设与执行，杜绝出现重大失误及造成经济损失。 （4） 继续加快公司治理结构建设步伐，提高企业规范化运作水平。 ――要全面按照现代公司制的规范要求完善公司内部的组织建设、体制建设与权力制衡机制建设，特别应加强董事会的组织决策权力与全体董事会成员的决策能力，特别应强化董事、经理的诚信勤勉责任感以及履职能力，重点要尽快建立起适应公司发展需要的、有效的董事、监事和高管人员绩效评价及考核与奖惩体制； ――要遵循现代公司制产权多元化的本质精神，进一步解放思想，大胆探索MBO （管理层收购）、混合所有制等改革方式，推进中小企业的产权制度改革，培育一批充满活力的企业。 ――要按照高效低、成本经营的原则，进一步解决好组织建设与经营需要的关系，尽可能降低组织运行成本与非经济运行成本，以高效的组织运作、良好的人力资源配置，最大限度地提高经营管理效率。 （5） 要切实做好生产安全、消防安全和治安安全工作，坚持预防为主，杜绝任何侥幸心理，要严格安全规范，不能敷衍应付，要警钟长鸣，不能时紧时松，要责任到人，不留死角隐患，要为企业打经营翻身仗提供一个安全经营的良好环境。 （七）董事会日常工作情况 1、 董事会会议情况及决议内容 本报告期内公司董事会共召开了四次董事会会议。会议形成的主要决议如下： （1） 本公司于2001 年4 月24 日召开第二届董事会第十三次会议，会议应出席董事7 人，实到7 人。本次会议经逐项审议举手表决，形成以下决议： ① 审议并通过了本公司2000 年度总经理业务工作报告； ② 审议并通过了本公司2000 年度董事会工作报告； ③ 审议并通过了本公司2000 年度财务决算报告； ④ 审议并通过了本公司2000 年度利润分配预案； ⑤ 审议并通过了本公司2000 年度报告及报告摘要； ⑥ 审议并通过了本公司2001 年度利润分配政策； ⑦ 审议并通过了关于修改公司《章程》的议案； ⑧ 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司董事会专项基金管理暂行办法》； ⑨ 审议并通过了关于对机器设备类固定资产折旧年限进行调整的议案； ⑩ 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司募集资金管理暂行规定》； （11） 审议并通过了关于召开本公司第六次股东大会的议案。 本次会议的决议公告于2001 年4 月28 日刊登在《证券时报》第36 版及《大公报》A16 版上。 （2） 本公司于2001 年8 月13 日召开第二届董事会第十四次会议，会议应出席董事7 人，实到6 人，石德纯董事因公出差未出席会议，亦未委托其他董事出席。本次会议经逐项审议举手表决，形成以下决议： ① 审议并通过了《公司2001 年上半年经营情况的报告》； ② 审议并通过了公司2001 年中期报告及中期报告摘要； ③ 审议并通过了公司2001 年中期利润分配及资本公积金转增股本方案； ④ 审议并通过了关于审议《深圳赛格股份有限公司“关于各项资产计提减值准备的暂行规定”的补充规定》的议案。 ⑤ 审议并通过了关于成立深圳赛格股份有限公司发展战略委员会的议案。 本次会议的决议公告于2001 年8 月15 日刊登在《证券时报》第40 版及《大公报》A17 版上。 (3)本公司于2001 年11 月10 日召开第二届董事会第十五次会议，会议应出席董事7 人，实到7 人。本次会议经逐项审议举手表决，形成以下决议： ① 审议并通过了关于续聘深圳鹏城会计师事务所为本公司2001 年度境内审计机构并提请公司股东大会授权董事会决定有关聘请会计师事务所报酬事宜的议案。 ② 审议并通过了关于续聘香港何锡麟会计师行为本公司2001 年度境外审计机构并提请公司股东大会授权董事会决定有关聘请会计师事务所报酬事宜的议案。 ③ 审议并通过了关于修改公司《章程》的议案， ④ 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司股东大会议事规则》。 ⑤ 同意将本公司持有的深圳市赛格信力德智能系统工程有限公司15.67% 的股权转让给深圳市世纪华安实业有限公司，根据深圳市投资管理公司对此项股权转让的批复，本次股权转让价格不低于深圳鹏城会计师事务所截止2000 年9 月22 日对该公司进行评估得出的净资产评估值(805.15 万元人民币)的15.67% 即126.2 万元人民币。此次股权转让后，本公司将不再持有该公司的股权。 ⑥ 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司董事会议事规则》，本公司1998 年7 月颁布并实行的旧版《深圳赛格股份有限公司董事会议事规则》同时废止。 ⑦ 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司信息披露规则》。 ⑧ 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司规范运作自查自纠报告》。 本次会议的决议公告于2001 年11 月13 日刊登在《证券时报》第11 版及《大公报》C7 版上。 （4） 本公司于2001 年12 月27 日召开第二届董事会第十六次会议，会议应出席董事7 人，实到董事及董事委托人7 人（孙盛典董事因工作原因未能出席会议，委托石德纯董事出席本次会议并表决）。本次会议经逐项审议举手表决，形成以下决议： ① 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司应收大股东及关联方款项的清收方案》。 ② 审议并通过了关于修改《深圳赛格股份有限公司关于各项资产计提减值准备的暂行规定》有关条款的议案。 ③ 审议并通过了关于成立西安赛格电子市场有限公司的议案。西安赛格电子市场有限公司注册资本200 万元人民币。 本次会议的决议公告于2001 年12 月29 日刊登在《证券时报》第21 版及《大公报》C2 版上。 2、 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，本公司董事会能依法执行本公司第六次股东大会的各项决议及股东大会的授权事项，做到诚信尽责。 （八）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经深圳鹏城会计师事务所依据中国注册会计师独立审计准则、企业会计制度及其准则等相关法律法规及香港何锡麟会计师行依据国际独立审计准则、国际会计准则等相关法律法规对本公司分别进行的审计，本公司2001 年的净利润分别为-338,760,825.57 元和-502,046,000.00 元。本期公司境内审计的净利润加上年初未分配利润-88,675,923.85 元，公司当年可供分配的利润为-427,436,749.42元。鉴于公司出现上市以来的首次亏损，且数额较大，因此2001 年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。本预案尚需提交公司第七次股东大会审议批准。 （九）2002 年度利润分配政策及资本公积金转增股本政策预案 鉴于2001 年度公司的未分配利润为-427,436,749.42 元，根据公司《章程》，2002 年度公司实现的净利润将首先用于弥补以前年度的亏损。公司2002 年度将不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。 此预案尚需提交公司第七次股东大会审议批准。 （十）其他报告事项： 本公司指定的信息披露报刊为《证券时报》和《大公报》，在报告期内无变更。 八、监事会工作报告 （一）监事会的工作情况 2001 年度，本公司监事会共召开四次会议会议，形成的主要决议如下： 1、 2001 年4 月24 日在赛格集团小会议室召开了深圳赛格股份有限公司第二届监事会第九次会议，会议审议并通过了： （1） 同意黄绪熙先生辞去公司监事、会监事监事会主席的职务，并根据赛格集团的推荐，拟由王立先生接任的议案； （2） 公司2000 年度报告和摘要； （3） 公司2000 年度财务决算报告； （4） 公司2000 年度利润分配方案； （5） 公司2001 年度利润分配政策； （6） 公司2000 年度监事会工作报告。 本次会议的决议公告于2001 年4 月28 日刊登在《证券时报》第36 版、《大公报》A13 版上。 2、 2001 年5 月29 日在赛格集团大会议室召开本公司第二届监事会第十次会议。会议一致同意选举王立先生为本公司第二届监事会主席。 本次会议的决议公告于2001 年5 月30 日刊登在《证券时报》第A13 版、《大公报》C8 版上。 3、 2001 年8 月13 日在赛格集团小会议室召开本公司第二届监事会第十一次会议。会议形成如下决议： （1） 审议并通过了公司2001 年中期报告及中期报告摘要； （2） 审议并通过了公司2001 年中期利润分配及资本公积金转增股本的方案。 本次会议的决议公告于2001 年8 月15 日刊登在《证券时报》第A40 版、《大公报》A16 版上。 4、 2001 年11 月10 日在赛格集团小会议室召开本公司第二届监事会第十二次会议。会议形成如下决议： （1） 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司规范运作自查自纠报告》； （2） 审议并通过了《深圳赛格股份有限公司监事会议事规则》；本公司1999 年4 月颁布并实行的《深圳赛格股份有限公司监事会工作规程》同时废止。 本次会议的决议公告于2001 年11 月13 日刊登在《证券时报》第11 版、《大公报》C7 版上。 报告期内，监事会成员列席了董事会各次会议。 （二）监事会对公司2001 年度经营运作情况发表如下独立意见： 1、 公司依法运作情况。 公司按照国家的有关法律、法规以及公司章程的规定，建立、健全法人治理结构，建立了较完善的内部控制制度，较好地防范了经营和财务风险；公司决策程序合法。本报告期内，公司董事会和经营班子认真履行了股东大会的各项决议，公司董事、经营班子勤勉、尽责，执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、 检查公司财务的情况。 公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2001 年度财务报告能够真实的反映公司的财务状况和经营成果。 3、 公司收购、出售资产的情况。 报告期内公司未发生收购资产行为。公司出售资产的交易价格合理，并无发现内幕交易，没有损害股东的权益或造成公司资产流失。 4、 公司进行关联交易的情况。 公司在2001 年度内所涉及的关联交易行为，经监事会核实，均符合公平、公正的原则，未发现内幕交易，无损害公司利益及其他股东权益或造成公司资产流失的情况。 5、 对会计师事务所出具的审计报告的意见。 负责本公司2001 年度境内审计的深圳鹏城会计师事务所对本公司出具了有解释性说明的无保留意见的境内审计报告。本公司监事会同意公司董事会对于境内审计报告解释性说明所涉及事项的专项说明。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购和出售资产情况 1、 报告期内本公司无收购资产的情况。 2、 报告期内本公司转让股权的情况： 报告期内，本公司将所持有的深圳市赛格信力德智能系统工程有限公司15.67%的股权转让给深圳市世纪华安实业有限公司，根据深圳市投资管理公司对此项股权转让的批复，本次股权转让价格不低于深圳鹏城会计师事务所截止2000 年9 月22 日对该公司进行评估得出的净资产评估值（805.15 万元人民币）的15.67%， 即126.2 万元。此次股权转让后，本公司将不再持有该公司的股权。由于该公司自2000 年度就不在本公司合并会计报表范围内，加之股权转让的金额较小，因此该事项对公司业务连续性、管理层稳定性、公司财务状况以及经营成果影响不大。 上述事项已于2001 年11 月13 日在《证券时报》第11 版及《大公报》C7 版进行了披露。 （三）重大关联交易事项 1、 购销商品发生的关联交易 （1） 赛格日立向赛格三星采购玻壳 赛格日立：为本公司的间接控股公司（54.93%）， 注册资本11,300 万美元，法定代表人孙盛典。该公司主要从事21” 和34” 彩管的设计生产与销售。 赛格三星：为本公司的参股公司（21.44%）， 在深圳证券交易所上市，注册资本78,597 万元人民币，法定代表人张继良。该公司主要从事彩管玻壳的生产和销售。 根据市场公平原则，报告期内，赛格日立按公允市价向赛格三星采购玻壳，累计采购金额9,400 万元，占其本期玻壳采购金额的8.80%， 此项关联交易属持续性关联交易，并以商业汇票结算。 （2） 赛格日立向日立亚洲（香港）有限公司采购电子枪和化工原料 日立亚洲（香港）有限公司[Hitachi Asia (Hong Kong)Ltd.]： 系本公司少数股东之子公司，公司注册资本2000 万港币，法定代表人Yamamoto Katsuni 先生。该公司主要从事电机和电子产品的销售和服务以及原材料和零部件的采购。 根据市场公平原则，报告期内赛格日立按公允市价向日立亚洲（香港）有限公司采购电子枪和化工原料，累计采购金额9,940 万元，占其本期原材料采购金额的9.30%， 此项关联交易属持续性关联交易，并以商业汇票结算。 2、 资产、股权转让发生的关联交易 报告期内，公司未发生资产、股权转让的关联交易。 3、 与关联方债权、债务往来、担保等事项 （1） 与关联方债权、债务往来事项： 账项 关联方 2001.12.31 2000.12.31 应收账款：日制产业 16,729,889.79 11,122,587.96 深圳市赛格广场投资发 展有限公司 - 1,659,286.29 日立亚洲有限公司 3,498,927.13 21,704,026.40 日立亚洲（香港）有限 公司 4,222.80 1,604,537.40 预付账款： 日立亚洲（香港）有限 公司 - 1,874,046.45 应收股利： 深圳市赛格三星股份有 限公司 5,038,856.98 13,436,616.32 其他应收款： 深圳市赛格广场投资发 展有限公司 48,576,811.79 96,124,375.55 深圳市赛格软件技术有 限公司 7,811,050.90 7,851,630.73 深圳市赛格达声股份有 限公司 153,710,735.65 66,745,256.48 深圳市赛格集团财务公 司 4,784,367.12 4,784,367.12 深圳市赛格电子工程公 司 102,400.00 102,400.00 赛格（香港）有限公司 2,833,758.42 深圳市赛格集团有限公 司 142,956,602.70 深圳市佳美科学仪器公 司 16,023,144.46 17,813,493.58 深圳市赛格信力德智能 228,941.35 3,000,000.00 系统工程有限公司 应付票据： 深圳市赛格三星股份有 17,156,000.00 46,859,520.00 限公司 应付账款： 日立亚洲（香港）有限 11,592,545.90 9,015,727.38 公司 深圳市赛格三星股份有 11,446,223.96 19,964,230.86 限公司 其他应付款： 日本国株式会社日立制 作所 284,050.00 13,185,000.00 账项 关联方 形成原因及性质 应收账款：日制产业 产品销售形成 深圳市赛格广场投资发 展有限公司 日立亚洲有限公司 产品销售形成 日立亚洲（香港）有限 公司 产品销售形成 预付账款： 日立亚洲（香港）有限 公司 应收股利： 深圳市赛格三星股份有 限公司 现金分红 其他应收款： 深圳市赛格广场投资发 展有限公司 借款及利息 深圳市赛格软件技术有 限公司 借款及利息 深圳市赛格达声股份有 为支持深达声走 限公司 出困境的借款及 利息 深圳市赛格集团财务公 司 存款及利息 深圳市赛格电子工程公 司 借款 赛格（香港）有限公司 借款及利息 深圳市赛格集团有限公 赛格集团借款及 司 在赛格集团结算 中心存款及利息 深圳市佳美科学仪器公 司 借款及利息 深圳市赛格信力德智能 利息 系统工程有限公司 应付票据： 深圳市赛格三星股份有 限公司 应付购原材料款 应付账款： 日立亚洲（香港）有限 公司 应付购原材料款 深圳市赛格三星股份有 限公司 材料采购引起 其他应付款： 日本国株式会社日立制 暂借款 作所 以上关联方债权事项对公司的影响：针对上述应收关联方款项，公司正积极敦促有关关联企业按清收方案公告的清收方式和期限具体落实相关的还款抵债事宜，预计2002 年内能得到解决。针对部分已被清算或已被吊销营业执照的关联企业的应收款项，本公司2001 年已大比例计提坏账准备，预计对公司以后年度的经营状况影响不大。 （2） 与关联方的担保事项详见“重大担保情况”部分之（2）。 （四）重大合同及其履行情况 1、 重大托管、承包、租赁事项： 本公司在2001 年9 月1 日的《证券时报》第9 版及《大公报》C1 版披露:本公司与陕西西部电子发展有限公司（以下简称“西部电子公司”）签署了《中国西部电子商城经营管理承包合同》。本公司将承包西部电子公司的中国西部电子商城用于开办“西安赛格电子市场”，承包经营期限共十年,自2001 年7 月1 日起至2011 年6 月30 日止。 2、 重大担保情况： （1） 与非关联方的担保事项。 2001 年8 月11 日，经本公司董事会批准，本公司与深圳市南光（集团）股份有限公司(以下简称“深南光”)签署了为期一年的《贷款互保合同》，互保最高额度为壹亿伍仟万元人民币，可折合为等值的港币和美元。 上述事项详见2001 年8 月11 日《证券时报》第4 版及《大公报》C7 版。 截止报告期末，本公司为深南光担保银行贷款7,000 万元人民币，分别于2002 年2 月至2002年10 月到期。担保类型为连带责任担保。 （2） 与关联方的担保事项。 ①经董事会批准，本公司为深达声担保银行贷款6,700 万元人民币，分别于2002 年2 月至2002年10 月到期。其中，于2002 年6 月到期的1,000 万元人民币贷款担保是以本公司自有的1,000 万元港币存款提供的质押担保；其余贷款担保为连带责任担保。 上述担保形成的原因及对公司的影响：在上述担保金额中5,700 万元是本公司在相对控股深达声期间形成的形成的，原因主要是支持该公司正常的生产经营，现已由该公司第一大股东新疆宏大公司提供了反担保；1,000 万元在2001 年形成，主要是保证深达声在股权转让过程中平稳过渡而给予该公司经营上的支持。该贷款担保已由深达声将其持有的三家上市公司法人股和自有的房产进行了反担保抵押。预计为该公司担保有一定的风险。 ②经董事会批准，本公司为赛格三星担保银行贷款合同金额7,100 万元人民币，到期日分别为2002 年12 月和2004 年5 月。其中，于2004 年5 月到期的5,000 万元贷款中，已经归还1250 万元。截止至报告期末，本公司为其实际担保余额合计为人民币5,850 万元。担保类型为连带责任担保。 上述担保形成的原因及对公司的影响：在上述担保期末余额中2,100 万元是本公司1997 年收购赛格三星的前身深圳中康玻璃有限公司（以下简称“中康公司”的股权时，根据股权转让协议书和银行贷款合同的约定，从中康公司原股东手中承接而形成的；3,750 万元是本公司为支持该公司进行技术改造形成的。鉴于赛格三星经营状况良好，预计为该公司的担保风险较小。 ③经由董事会批准，本公司为三星实业担保银行贷款3,000 万元人民币和651 万美元，到期日分别为2000 年6 月和2002 年12 月其中于2000 年6 月到期的651 万美元贷款贷款银团已同意债务重组，预计在2002 年内可完成。上述3,000 万元人民币和651 万美元贷款的担保为连带责任担保。该笔担保本公司在历年的定期报告中均进行了如实的信息披露。 上述担保形成的原因及对公司的影响：上述两笔担保全部是本公司1997 年收购三星实业的前身中康公司的股权时，根据股权转让协议书和银行贷款合同的约定，从中康公司原股东手中承接而形成的。因三星实业目前已严重资不抵债，故存在由本公司承担连带清偿责任的可能,本期公司已对上述两笔担保预计损失。 3、 现金资产管理事项： 报告期内，本公司未委托他人进行现金资产管理。 4、 其他重大合同： （1） 本公司与新疆宏大公司于2000 年12 月18 日签署的《股权转让协议书》在报告期内已分别获得深圳市投资管理公司和深圳市国有资产管理办公室的批准，并于2001 年9 月3 日将相关文件上报中华人民共和国财政部。截止2001 年12 月31 日，本公司已收到转让深达声股权款7,510万元，尚有1,170 万元未收到。截至本年报披露之日本公司尚未获得财政部批复。 （五）公司或持股5%以上股东在报告期承诺事项 1、 公司第六次股东大会审议通过了《公司2001 年度利润分配政策》议案，决议内容如下： “根据中国证监会2000 年11 月27 日《关于上市公司2000 年度报告披露工作有关问题的通知》的要求，本公司预计2001 年度利润分配政策为： （1） 本公司2001 年度拟进行一次利润分配，于该会计年度结束之后六个月内实施； （2） 本公司2001 年度实现的净利润用于股利分配的比例不低于20%， 采取派发现金的形式分配股利； （3） 本公司2000 年度末的未分配在2001 年度不进行分配。 2001 年度具体分配政策视公司当时的实际情况由董事会提出预案报股东大会审议决定。公司董事会保留根据公司发展及当年盈利情况对其进行调整的权利。” 鉴于公司2001 年度出现亏损，公司无法执行2001 年度利润分配政策，2001 年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。 2、 本公司于2001 年12 月29 日在《证券时报》第21 版和《大公报》C2 版上刊登了《深圳赛格股份有限公司应收大股东及关联方款项的清收方案》，承诺了对公司大股东及部分关联公司的应收款项的清收期限和方式。目前本公司正在组织专人积极敦促和落实上述公司的还款抵债事宜。 （六）聘任、解聘会计师事务所情况 经2001 年11 月10 日公司第二届董事会第十五次会议审议批准，报告期内本公司续聘深圳鹏城黄师事务所为本公司2001 年度的境内审计机构；续聘香港何锡麟会计师行为本公司2001 年度境外审计机构。上述事宜尚需本公司第七次股东大会追认。该事项本公司已于2001 年11 月13 日在《证券时报》第11 版和《大公报》C7 版上予以披露。 本公司确定支付会计师事务所报酬的决策程序为：根据深财字【1995】 第38 号文件《会计师事务所业务收费标准暂行规定》及本年度公司资产总额情况，参考规模相当的其他同业上市公司审计费用的支付情况，由公司财务部门提出建议，董事会审议通过并提交股东大会批准。 公司最近两年支付给会计师事务所的报酬如下： 2001 年度 会计师事务所 财务审计费用 其他费用 深圳鹏城会计师事务所 人民币300,000元 ---- 香港何锡麟会计师行 港币450,000元 人民币20,000元 2000年度 会计师事务所 财务审计费用 其他费用 深圳鹏城会计师事务所 人民币270,000元 ---- 香港何锡麟会计师行 港币450,000元 人民币20,000元 注：①本公司承担了香港何锡麟会计师行2000 年度和2001 年度的财务审计费用以及审计期间的住宿费等其他费用人民币20,000 元。 ②本公司除支付深圳鹏城会计师事务所2000 年度和2001 年度财务审计费用外，未承担该所审计期间的其他费用。 ③2000 年度境内外会计师事务所的报酬已在报告期内支付完毕，2001 年度境内外会计师事务所的报酬将在出具年度审计报告和公司第七次股东大会批准后一次性支付。 （七）报告期内公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查，中国证监会行政处罚、通报批评及深交所的公开谴责。 （八）其他重大事项 1、 本公司于2001 年3 月6 日在《证券时报》第12 版和《大公报》C8 版刊登公告:本公司控股股东赛格集团持有的本公司60,000,000 股国有法人股股份因诉讼原因被北京市第一中级人民法院冻结，冻结期一年，该笔冻结之股份至报告期末仍未解冻。 2、 本公司于2001 年3 月23 日在《证券时报》第17 版和《大公报》C8 版刊登公告：因诉讼原因被北京市第一中级人民法院冻结的由赛格集团所持本公司的国有法人股4415 万股（占本公司总股本6.08%）， 在深圳市中资源拍卖有限公司被拍卖。 3、 本公司于2001 年7 月13 日在《证券时报》第2 版和《大公报》C1 版刊登公告:本公司控股股东赛格集团因诉讼原因其所持有的本公司100,000,000 股国有法人股股份被广州市中级人民法院冻结冻，结期限为两年；另有15,000,000 股国有法人股股份被深圳市中级人民法院冻结，冻结期限为半年。上述冻结之股份至报告期末仍未解冻。 4、 本公司于2001 年9 月7 日在《证券时报》第5 版和《大公报》C1 版刊登公告:本公司控股股东赛格集团因诉讼原因其所持有的本公司59,300,000 股国有法人股股份被北京市第一中级人民法院冻结，冻结期限从2001 年8 月17 日至2002 年2 月17 日；另有26,000,000 股国有法人股股份被深圳市中级人民法院冻结冻，结期限从2001 年8 月21 日至2002 年12 月31 日。上述冻结之股份至报告期末仍未解冻。 5、 本公司于2001 年10 月9 日在《证券时报》第10 版和《大公报》C10 版刊登公告:本公司控股股东赛格集团因诉讼原因其所持有的本公司167,027,898 股国有法人股股份被广州市中级人民法院冻结，冻结期限从2001 年9 月28 日至2002 年9 月28 日该笔冻结之股份至报告期末仍未解冻。 6、 本公司于2001 年5 月25 日在《证券时报》第3 版和《大公报》C12 版刊登公告：根据彩管行业协会召开的彩管企业总经理会议精神，本公司间接控股（54.93%） 的赛格日立拟定于6 月初安排34"超大屏幕彩管生产线停产预计停产，不超过2 个月。 本公司于2001 年9 月12 日在《证券时报》第A11 版和《大公报》C1 版刊登公告：根据目前的市场情况以及赛格日立34"彩管的库存情况，经研究决定，从2001 年9 月14 日起34"彩管生产线恢复生产。 7、 为适应彩电市场需求的变化，促进本公司的产业升级以及提高公司34"彩管的市场竞争力，经本公司董事会批准，赛格日立于2001 年11 月29 日与日本国株式会社日立制作所签订了《34"超平彩电显像管技术转让合同书》及《34"超平彩色显像管（34"S-HS） 设备供给合同书》；2001 年12 月6 日赛格日立获得深圳市经济贸易局深经贸复[2001]121 号“关于深圳赛格日立彩色显示器件有限公司86cmCPT 生产线技术改造项目可行性研究报告的批复”。 上述事宜本公司已于2001 年12 月8 日在《证券时报》第A2 版和《大公报》C1 版上予以披露。 （九）期后事项 受广东省高级人民法院委托，中国嘉德广州国际拍卖有限公司分别于2001 年12 月29 日、2002年1 月8 日及2002 年1 月29 日在《证券时报》上刊登了三次对本公司167,027,898 股国有法人股进行公开拍卖的公告，并分别于2002 年1 月7 日、2002 年1 月18 日及2002 年2 月8 日进行了三次公开拍卖。但未有竞拍者竞得该股份。本公司正密切关注此事项的发展。 （十）公司的所得税政策自2002 年1 月1 日起没有发生变化。 十、财务会计报告 1、 审计报告 审计报告 深鹏所股审字[2002]48 号 深圳赛格股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日公司及合并的资产负债表、2001 年公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司于2001 年12 月31 日公司及合并的财务状况及2001 年公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 贵公司2000 年将持有的“深达声”28%计40,206,226 股国有法人股一次性转让给新疆宏大房地产开发有限公司，确认转让收益16,895,491.78 元。转让协议中规定“转让生效日”是指向深圳证券登记有限公司办理股份过户登记之日，目前股权转让尚未完成过户登记手续。 深圳鹏城会计师事务所 中国注册会计师 中国·深圳 2002 年4 月10 日 张克理 中国注册会计师 谢良田 2、 会计报表（附后） 3、 深圳赛格股份有限公司会计报表附注（2001 年度） 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 本公司系根据中华人民共和国公司法的有关规定，经深圳市及国家有关部门批准，以深圳市赛格集团有限公司作为独家发起人并采用公开募集方式设立的股份有限公司，于1996 年7 月16 日成立，领取深司字16886 号企业法人营业执照，并获国家和深圳证券管理部门批准B 股于1996 年7 月，股于1996 年12 月在深圳证券交易所挂牌上市。 经营范围：公司主要从事彩色显象管、电子系统工程、网络工程、通信等高科技电子信息产品的科研与生产经营；信息服务业的经营；电子市场的经营管理，以及保税仓储和涉外运输等业务。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、 会计制度 本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 本公司之间接控股公司----深圳赛格日立彩色显示器件有限公司执行《外商投资企业会计制度》，在编制本报表时，已对其会计报表按《股份有限公司会计制度》进行必要的调整。 2、 会计年度 采用公历年度，即从1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度。 3、 记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、 记账基础和计价原则 本公司会计核算以权责发生制为基础，资产以历史成本为计价基础，短期投资、存货等年末余额以成本与市价孰低原则计算确定。 5、 外币业务核算方法 本公司会计年度涉及外币的经济业务，采用上年末汇率折合为人民币记账，期末对货币性项目按期末市场汇率进行调整，所产生的汇兑损益列入本期损益。 6、 现金等价物的确定标准 本公司对本公司及子公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资等视为现金等价物。 7、 坏账核算方法 (1)坏账确认标准为： ①因债务人已经破产或者死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然无法收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务超过三年且具有明显特征仍然不能收回的应收款项。 (2)本公司对坏账核算采用备抵法，坏账准备采用账龄分析法，对账龄在一年以内的账款余额(应收账款、其他应收款余额之和扣除应收关联公司款项)不提取坏账准备；对一年以上两年以内的账款余额，提取5%的坏账准备；对两年以上三年以内的账款余额，提取10%的坏账准备；对三年以上的账款余额，提取20%的坏账准备。对有确凿证据证明确实不能收回的应收款项按100%计提坏账准备。 8、 短期投资核算方法 (1)短期投资指本公司购入的随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资包股票投资、债券投资等。 (2)短期投资在取得时以实际成本计价，即实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利或利息后入账。 (3)期末短期投资按投资成本与市价孰低计价，按单项投资成本高于市价的差额计提短期投资跌价准备。 9、 存货核算方法 本公司存货分为原材料、在产品、产成品、库存商品、低值易耗品等五大类。 本公司的存货盘存制度采用永续盘存制，各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出按加权平均法计价；低值易耗品领用按一次摊销法摊销，包装物的领用按五、五摊销法摊销。 年末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因时，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备，提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 10、 长期投资核算方法 (1)长期股权投资 ①股票投资 本公司以货币资金购买股票的，按实际支付的金额计入成本，实际支付的款项中若含有已宣告发放的股利，则按实际支付的金额扣除已宣告发放的股利后的净额作为投资成本，公司以实物和无形资产折价入股的，按协议、合同约定的价值或资产评估后确定的价值作为成本。 ②股权投资差额 本公司对采用权益法核算的公司，若长期投资取得时的成本与在被投资公司所有者权益中占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资公司所有者权益份额的差额，则设置“股权投资差额”明细科目核算，对借贷方差额均按被投资公司的剩余经营期限平均摊销。 ③其他股权投资 本公司以货币资金投资的，按实际支付金额计入成本；以放弃非现金资产取得的长期股权，其投资成本以放弃非现金资产的公允价值确定，如果所取得的股权投资的公允价值比放弃非现金资产的公允价值更为清楚，则以取得的股权投资的公允价值确定。 放弃非现金资产的公允价值，或取得股权的公允价值超过所放弃非现金资产的账面价值的差额扣除应交的所得税后的部分作为资本公积准备处理。 ④收益确认方法 采用成本法核算的，在投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益；采用权益法核算的，在每会计期末按分享或分担的被投资单位实现的净利润或净亏损的份额确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。 对于股票投资和其他股权投资，若母公司持有被投资公司的有表决权资本总额20%以下，或持有被投资公司有表决权资本总额20%或以上，但不具有重大影响，按成本法核算；若母公司持有被投资公司有表决权资本总额20%或以上，或虽投资不足20%但有重大影响，按权益法核算；母公司持有被投资公司有表决权资本总额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的子公司按权益法核算并合并会计报表；对共同控制的合营公司以持股比例计算应合并的资产、负债、收入、费用和利润等份额计入合并会计报表。 (2)长期投资减值准备 本公司对长期投资提取长期投资减值准备。 期末，本公司对长期投资逐项进行检查，如果长期投资的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，则对可收回金额低于长期投资账面价值的差额作为长期投资减值准备，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部分确认为当期损益，对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。 11.固定资产计价及其折旧方法 固定资产指使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产、经营主要设备的，单位价值在人民币2000 元以上并且使用年限在两年以上的资产。 固定资产以实际成本或重估价值为原价入账。固定资产的折旧采用平均年限法计算，并按固定资产的类别、估计经济使用年限和预计残值（原值的5%） 确定其折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 20-40年 2.375%-4.75% 通用设备 5-10年 9.5%-19% 专用设备 5-10年 9.5%-19% 运输工具 5-10年 9.5%-19% 其他设备 10年 9.5% 固定资产减值准备 期末固定资产按账面价值与可收回金额孰低计价，对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 12.在建工程核算方法 在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，按实际成本入账，其中包括直接建筑及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益。在建工程在达到预定可使用状态时，确认固定资产，并截止利息资本化。 在建工程减值准备 期末对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工，所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性，或其他足以证明在建工程已经发生减值的，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。 13.无形资产计价和摊销方法 无形资产按取得时的实际成本计价，并按其预计受益年限平均摊销。具体摊销年限如下： 类别 摊销年限 土地使用权 按取得时尚使用年限 技术资料费 10年 用水用电权 10年 无形资产减值准备 期末检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，当存在①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备情形的情况下，预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 14.其他资产核算方法 其他资产按实际发生额入账。 a.开办费：在公司开始生产经营当月一次计入开始生产经营当月损益； b.长期待摊费：自受益日起分3-5 年平均摊销；（有明确受益期的，按受益期平均摊销） 不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。 15 借款费用 (1)借款费用资本化的确认条件 借款费用包括借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化： a.资产支出已经发生； b.借款费用已经发生； c.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认费用。 (2)资本化金额的确定 至当期止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本化率按以下原则确定： a.为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率； b.为购入固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 (3)暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过3 个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (4)停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认费用。 16.预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： a.该义务是企业承担的现时义务； b.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； c.该义务的金额能够可靠地计量。 确认负债的金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定： a.或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； b.或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 17.收入确认原则 商品销售 已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入可以收到，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 提供劳务(不包括长期合同) 在交易的结果能够可靠地估计（即劳务总收入及总成本能够可靠地计量，劳务的完成程度能够可靠地确定，相关的价款能够流入）时，于决算日按完工百分比法确认收入的实现。 当交易的结果不能可靠地确定估计时，于决算日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年损益类账户。 利息收入和使用费收入 在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入，按协议中约定的时间和计算方法确认使用费收入。 建造合同 在建造合同的结果能够可靠地估计（即合同的总收入及已经发生的成本能够可靠地计量，合同完工进度及预计尚需发生的成本能够可靠地确定，相关的经济利益可以收到）时，于决算日按完工百分比法确认收入的实现。合同完工进度按累计发生的成本占预计总成本的比例确定。 当建造合同的结果不能可靠地估计时，于决算日按已经发生并预计能够收回的成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年度损益类账项。 如果预计合同总成本将超出合同总收入，将预计的损失立即记入当年度损益类账项。 18.合并会计报表编制方法 合并会计报表原则是：依据财政部财会字[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》，对母公司持有被投资公司有表决权资本总额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的子公司合并其会计报表。 方法系以本公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据，合并时将本公司与各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益，对符合比例合并法的合营公司的资产、负债、收入、费用、利润等亦按所占比例份额予以合并。 三、税项 本公司适用的主要税种和税率如下： 产品、商品销售及工业性加工、装修装配适用的增值税，税率为17%， 劳务及其他收入适用营业税，税率为3 5%， 附加的城建税为1%， 教育费附加为3%。 本公司直接控股之子公司的所得税税率为15%， 其中深圳市赛格通信有限公司获得高新技术企业称号，从1999 年度起享受两年的减半优惠，税率为7.5%， 本公司间接控股子公司深圳赛格日立彩色显示器件有限公司[ “赛格日立”]为中外合资企业，所得税税率为15%， 1994 年为赛格日立第一个获利年度，按中国税法有关规定，从1994 年起免税两年，1996 年起减半征收所得税，减征期三年，减征期适用税率为7.5%， 经深圳市地方税务局福田征收分局深地税福函[1999]60 号文批复，赛格日立在享受原有的企业所得税优惠期满后，再延长五年减半征收企业所得税(但生产性收入未超过全部业务收入50%的年度除外)， 本年度为延长减半征收的第三个年度。 四、会计政策、会计估计变更或合并会计报表范围变化的影响 会计政策的变更 1.会计政策的变更及影响 根据财政部财会[2000]25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》和财会[2001]17 号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》的有关规定和本公司董事会决议，本公司从2001 年1 月1 日起变更如下会计政策： (1)固定资产原按成本计价，不计提减值准备，改为按期末预计可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备； (2)在建工程原按成本计价，不计提减值准备，改为按期末预计可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备； (3)无形资产原按成本计价，不计提减值准备，改为按期末预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备； (4)本公司在筹建期间内发生的开办费用，原按5 年予以摊销，改为在开始生产经营的当月起一次性计入当期损益。 上述会计政策变更已采用追溯调整法调整了期初留存收益及相关项目的期初数，利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为人民币-185,756,391.58 元，对企业净利润影响如下： 上述追溯调整事项净利润影响情况如下： 项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 追溯调整前净利润 -338,760,825.56 13,207,873.90 84,462,054.84 计提固定资产减值准备 - -175,353,348.01 -6,989,978.31 其中:对联营公司权益法调整 - -21,549,348.01 - 计提无形资产减值准备 - - -3,104,850.82 住房周转金 - - -308,214.44 追溯调整后净利润 -338,760,825.56 -162,145,474.11 74,059,011.27 其他明细详见未分配利润附注六.30。 2.会计估计的变更及影响 本公司原坏账政策规定对应收关联公司的款项不计提坏账准备，经董事会决议通过，从2001年1 月1 日起对应收关联公司的款项计提坏账准备。计提的方法如同附注二7.(1)(2)所示。 对上述会计估计的变更采用未来适用法使本公司2001 年的利润总额减少160,910,695.45 人民币元。 五、控股子公司 1、 纳入合并会计报表范围的子公司情况： 公司名称 注册地 法人代表 注册资本 深圳市赛格宝华电子 深圳 李力夫 30,808,800.00 股份有限公司 深圳市赛格储运有限公司 深圳 范 晴 66,000,000.00 深圳市赛格通信有限公司 深圳 许继虔 13,800,000.00 深圳市赛格中电彩色显示 深圳 张为民 300,000,000.00 器件有限公司 深圳赛格日立彩色显示 深圳 孙盛典 USD113,000,000.00 器件有限公司* 深圳市赛格东方实业 深圳 邹卓颖 2,000,000.00 有限公司 深圳市赛格商用机器 深圳 许继虔 3,000,000.00 有限公司 深圳市赛格实业投资 深圳 张丽英 25,500,000.00 有限公司 公司名称 实际投资额 持股比例 主营业务 深圳市赛格宝华电子 20,512,499.04 66.58% 网络服务、物业经营 股份有限公司 深圳市赛格储运有限公司 65,729,070.00 99.59% 涉外运输及保税仓储 深圳市赛格通信有限公司 13,743,351.00 99.59% 制造通信设备 深圳市赛格中电彩色显示 350,316,558.40 73.24% 投资生产彩色显像管 器件有限公司 深圳赛格日立彩色显示 313,634,878.40 54.93% 生产彩色显像管 器件有限公司* 深圳市赛格东方实业 2,000,000.00 100% 国内商业、物资供销业 有限公司 深圳市赛格商用机器 2,987,685.00 99.86% 办公设备经营与维修 有限公司 深圳市赛格实业投资 23,407,500.00 91.79% 投资兴办实业、国内商业 有限公司 *该公司系本公司之间接控股公司，本公司拥有赛格中电73.24%股权，而赛格中电拥有深圳赛格日立彩色显示器件有限公司75%的股权，故本公司间接拥有赛格日立54.93%的股权。 与公司2000 年度合并会计报表相比，本期公司合并会计报表中减少了深圳市赛格电讯设备有限公司、深圳市赛格奔凯金融系统工程有限公司和深圳市赛格导航科技股份有限公司，上述公司不纳入合并范围的原因如下： (1)本公司直接持有深圳市赛格电讯设备有限公司90%的股权，由于该公司所从事的BP 机市场价格大幅度下降和销售量的萎缩，本年度该公司已停止生产及所有经营活动，公司准备清算而未纳入合并范围； (2)本公司直接持有深圳市赛格奔凯金融系统工程有限公司51%的股权，由于该公司经营不善，本年度已停止所有经营活动，公司准备清算而未纳入合并范围； (3)深圳市赛格导航科技股份有限公司本期由于增资扩股，本公司持有该公司的股权比例由40.5%减持至20.25%， 新成立的该公司董事会成员中增加二位独立董事后，本公司的派出董事没有过半，已不符合合并条件，本期未纳入合并范围。因合并范围的变化，相应调减期初资产总额25,301,494.56 元，负债总额25,301,494.56 元。 2、 未纳入合并会计报表范围的子公司情况： 公司名称 注册地 法人代表 注册资本 实际投资额 深圳市佳美科学仪器 深圳 李付荣 5,070,000.00 5,070,000.00 有限公司 深圳市赛格电讯设备 深圳 邓先孚 7,000,000.00 6,942,530.00 有限公司 深圳市赛格奔凯金融系 深圳 朱龙清 1,500,000.00 765,000.00 统工程有限公司 公司名称 持股比例 主营业务 深圳市佳美科学仪器 100% 制造科学仪器 有限公司 深圳市赛格电讯设备 99.17% 电子类产品、仪器仪表 有限公司 深圳市赛格奔凯金融系 51% 金融系统、电脑软件技术 统工程有限公司 开发及产品购销 上述公司由于经营不善，已停止所有经营活动，公司准备清算而未纳入合并范围。 六、合并会计报表主要项目注释 1.货币资金 2001-12-31 2000-12-31 项目 币种 原币 折合人民币 原币 现金 RMB 231,170.57 HKD 107,545.87 109,930.02 92,284.43 USD 9,970.00 81,292.80 12,547.25 JPY 641,612.00 44,821.16 118,916.12 小计 467,214.55 银行存款 RMB 269,635,947.82 HKD 175,439,197.42 187,258,488.69 165,028,134.35 USD 8,435,134.74 69,846,425.86 5,624,779.79 JPY 68,732,370.00 4,339,810.21 178,360,007.75 小计 531,080,672.58 其他货币资金 RMB 4,977,752.92 HKD 44,622.10 47,364.13 5,377,725.48 小计 5,025,117.05 合计 536,573,004.18 2000-12-31 项目 币种 折合人民币 现金 RMB 249,120.41 HKD 90,570.34 USD 104,203.29 JPY 8,919.78 小计 452,813.82 银行存款 RMB 238,526,347.23 HKD 176,447,250.89 USD 46,683,802.83 JPY 13,378,374.98 小计 475,035,775.93 其他货币资金 RMB 39,913.66 HKD 5,754,166.26 小计 5,794,079.92 合计 481,282,669.67 有关货币资金质押情况见附注十一之1、 5。 2.短期投资和短期投资跌价准备 2001-12-31 2000-12-31 项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资* 33,655,338.86 2,154,754.84 10,524,460.00 - 其中：上市股票 33,655,338.86 2,154,754.84 10,524,460.00 - 非上市股票 - - - - 债券投资 - - 500.00 - 其他投资 - - - - 合计 33,655,338.86 2,154,754.84 10,524,960.00 - *股票投资中上市股票的期末市值为31,500,584.02 元。 3.应收票据 截至2001 年12 月31 日止，应收票据金额为214,672,655.60 元。 出票单位 出票日 到期日 康佳(集团)公司 2001.9-2001.12 2002.3-2002.6 华强三洋 2001.11 2002.5 四川长虹 2001.8-2001.10 2002.2-2002.4 深圳市恒昌源贸易有限公司 2001.7-2001.11 2002.1-2002.5 南京港泰 2001.7-2001.12 2002.1-2002.6 深圳市峻柏实业有限公司 2001.9 2002.3 乐金电子 2001.8 2002.2 创佳 2001.8-2001.12 2002.2-2002.6 中山嘉华电子（集团）有限公司 2001.8-2001.12 2002.2-2002.6 青岛海尔零部件采购有限公司 2001.7-2001.10 2002.1-2002.4 厦门华侨电子股份有限公司 2001.8-2001.9 2002.2-2002.3 广州乐华电子有限公司 2001.10 2002.4 合计 出票单位 金额 康佳(集团)公司 54,162,940.00 华强三洋 8,183,600.00 四川长虹 15,210,795.60 深圳市恒昌源贸易有限公司 41,419,580.00 南京港泰 28,100,000.00 深圳市峻柏实业有限公司 4,990,000.00 乐金电子 2,000,000.00 创佳 17,800,000.00 中山嘉华电子（集团）有限公司 5,715,740.00 青岛海尔零部件采购有限公司 20,110,000.00 厦门华侨电子股份有限公司 15,980,000.00 广州乐华电子有限公司 1,000,000.00 合计 214,672,655.60 本公司应收票据本期余额为21,467 万元，比上年底的4,008.73 万元增长435.51%， 增长的主要原因是本期本公司间接控股的赛格日立公司本期票据结算比上年度有大幅度增长所致。 4.应收股利 项目 2001-12-31 2000-12-31 深圳市赛格三星股份有限公司 5,038,856.98 13,436,616.32 其他 6,315.45 554,750.51 合计 5,045,172.43 13,991,366.83 5.应收账款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 470,909,144.07 87.70% 30,695.27 470,878,448.80 1-2年 12,478,390.64 2.33% 621,228.37 11,857,162.27 2-3年 32,792,766.28 6.11% 14,454,978.26 18,337,788.02 3年以上 20,744,928.53 3.86% 7,876,403.90 12,868,524.63 合计 536,925,229.52 100.00% 22,983,305.80 513,941,923.72 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 435,875,348.26 78.78% - 435,875,348.26 1-2年 76,271,051.28 13.78% 3,745,656.09 72,525,395.19 2-3年 6,085,955.64 1.10% 608,595.57 5,477,360.07 3年以上 35,066,139.46 6.34% 8,083,467.90 26,982,671.56 合计 553,298,494.64 100% 12,437,719.56 540,860,775.08 于2001 年12 月31 日前五名欠款单位情况如下： 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款内容 创维(集团)公司 106,733,918.70 1年以内 货款未结算 南京港泰公司 49,421,099.76 1年以内 货款未结算 深圳市恒昌源贸易有限公司 42,206,312.54 1年以内 货款未结算 厦门华侨电子股份有限公司 26,989,974.40 1年以内 货款未结算 康佳(集团)公司 18,774,439.95 1年以内 货款未结算 应收账款期末余额无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 本公司于本期末累计计提的应收账款坏账准备比例较大的（40%或以上）主要明细如下： 单位名称 期末余额 期末计提金额 账龄 计提原因 西班牙圣科公司 1,375,300.00 1,375,300.00 3年以上 已胜诉无钱归还 阳江运输油脂公司 8,530,276.35 8,530,276.35 1-2年 已胜诉,但该公司 无钱偿还,法院于 2000年8月18日 已判决。 GPS 无锡车载单元 889,613.88 889,613.88 2-3年 货款余额 无锡各网点 516,434.00 516,434.00 2-3年 货款余额 莲花电站集群项目 1,330,000.00 1,330,000.00 2-3年 未执行合同 其他 3,250,004.13 3,195,217.13 6.其他应收款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1 年以内 194,147,939.28 40.89% 67,594.15 194,080,345.13 1-2 年 75,997,468.64 16.00% 47,789,322.56 28,208,146.07 2-3 年 128,785,508.92 27.12% 85,370,950.70 43,414,558.22 3 年以上 75,921,296.42 15.99% 65,802,558.09 10,118,738.34 合计 474,852,213.26 100.00% 199,030,425.50 275,821,787.76 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账 准备净额 1 年以内 383,562,700.07 80.19% - 383,562,700.07 1-2 年 37,972,164.23 7.93% 3,610,642.00 34,361,522.23 2-3 年 37,718,982.88 7.89% 2,099,144.75 35,619,838.13 3 年以上 19,076,215.34 3.99% 5,451,005.79 13,625,209.55 合计 478,330,062.52 100% 11,160,792.54 467,169,269.98 于2001 年12 月31 日前五名的欠款单位情况如下： 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 深圳市赛格达声股份有限公司 153,710,735.65 1-3年 往来款 深圳市赛格集团有限公司 142,956,602.20 1-3年 往来款 深圳市赛格广场投资发展有限公司 48,576,811.79 1-2年 往来款 深圳市佳美科学仪器有限公司 16,305,956.99 2-3年 往来款 新疆宏大房地产开发有限公司 11,700,000.00 1-2年 股权转让款 其他应收款期末余额中持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。见附注八之3。 本公司于本期末累计计提的其他应收账款坏账准备比例较大的(40%或以上)主要明细如下： 单位名称 期末余额 期末计提金额 账龄 深圳市赛格软件技术有限公司 2,296,050.90 2,296,050.90 1-3年 深圳市赛格达声股份有限公司 153,710,413.01 58,237,972.65 1-3年 深圳市赛格广场投资发展有限公司 51,576,811.79 30,567,696.15 1-2年 深圳市赛格集团长春分公司 11,490,000.00 11,490,000.00 3年以上 北京北方力达经贸有限责任公司 2,000,000.00 2,000,000.00 3年以上 深圳市豫飞实业有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 3年以上 深圳市傲能软件公司 3,500,000.00 3,500,000.00 3年以上 赛格集团财务公司 4,784,367.12 4,784,367.12 3年以上 深圳市恒兆实业有限公司 10,500,000.00 10,500,000.00 2-3年 深圳市恒发通电子公司 3,200,000.00 3,200,000.00 2-3年 深圳市柏下实业公司 6,800,000.00 6,800,000.00 3年以上 深圳市顺天成实业公司 6,000,000.00 6,000,000.00 2-3年 深圳市长龙铁路电子工程公司 6,000,000.00 6,000,000.00 2-3年 深圳市佳美科学仪器有限公司 16,305,956.99 16,305,956.99 1-3年 深圳市赛格软件技术有限公司 7,811,050.90 7,811,050.90 3年以上 深圳市赛格奔凯金融系统有限公司 3,400,000.00 3,400,000.00 1-2年 深圳市赛格电讯有限公司 2,700,000.00 2,700,000.00 1-2年 深圳市赛格信息工程公司 557,107.38 557,107.38 3年以上 信息工程公司 182,478.38 182,478.38 1-3年 郭仕豪 1,303,368.77 1,303,368.77 3年以上 四长保证金 1,950,000.00 1,950,000.00 3年以上 联京工贸公司 5,697,287.51 5,697,287.51 3年以上 集盟实业公司 1,358,912.37 1,358,912.37 3年以上 拓普工业公司 3,281,387.96 3,281,387.96 3年以上 深圳首佳实业公司 1,611,184.04 1,611,184.04 3年以上 云森贸易公司 1,668,343.74 1,668,343.74 3年以上 工会 500,000.00 500,000.00 3年以上 警宏安全 500,000.00 500,000.00 2-3年 其他 2,951,655.29 2,951,655.29 3年以上 单位名称 计提原因 深圳市赛格软件技术有限公司 企业已清算 深圳市赛格达声股份有限公司 预计债务重组损失 深圳市赛格广场投资发展有限公司 有争议债权 深圳市赛格集团长春分公司 分公司已不存在 北京北方力达经贸有限责任公司 财务状况恶化 深圳市豫飞实业有限公司 财务状况恶化 深圳市傲能软件公司 财务状况恶化 赛格集团财务公司 财务状况恶化 深圳市恒兆实业有限公司 有争议债权 深圳市恒发通电子公司 有争议债权 深圳市柏下实业公司 有争议债权 深圳市顺天成实业公司 有争议债权 深圳市长龙铁路电子工程公司 有争议债权 深圳市佳美科学仪器有限公司 企业已清算 深圳市赛格软件技术有限公司 企业已清算 深圳市赛格奔凯金融系统有限公司 企业已清算 深圳市赛格电讯有限公司 企业已清算 深圳市赛格信息工程公司 企业已清算 信息工程公司 企业已清算 郭仕豪 应计费用 四长保证金 应计费用 联京工贸公司 该公司已无经营场所 集盟实业公司 该公司已无经营场所 拓普工业公司 该公司已无经营场所 深圳首佳实业公司 公司已无经营场所 云森贸易公司 公司已无经营场所 工会 应计费用 警宏安全 胜诉但找不到人 其他 7.预付账款 2001-12-31 2000-12-31 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 31,242,940.60 92.10% 43,115,403.07 80.46% 1-2 年 2,180,287.34 6.43% 5,959,778.49 11.12% 2-3 年 169,842.00 0.50% 3,206,821.00 5.98% 3 年以上 328,237.56 0.97% 1,306,573.91 2.44% 合计 33,921,307.50 100% 53,588,576.47 100% 于2001 年12 月31 日前五名的欠款单位情况如下： 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 北京冶金材料公司 13,886,951.37 1年以内 预付货款 北京东方电子管厂 421,319.40 1年以内 预付货款 振华贸易公司 217,672.92 1年以内 预付货款 咸阳机电产品制造公司 195,000.00 1年以内 预付货款 上海科学器材浦东分公司 120,000.00 2-3年 预付货款 预付账款期末余额无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 8.应收补贴款 项目 2001-12-31 2000-12-31 应收增值税出口退税 1,804,839.54 1,728,042.72 9.存货及存货跌价准备 2001-12-31 项目 金额 跌价准备 净额 原材料 121,347,731.36 2,343,000.85 119,004,730.51 在产品 13,179,582.45 - 13,179,582.45 产成品及库存商品 33,274,285.86 2,875,879.34 30,398,406.52 发出商品 - - - 低值易耗品 143,111.65 - 143,111.65 其他 - - - 合计 167,944,711.32 5,218,880.19 162,725,831.13 2000-12-31 项目 金额 跌价准备 净额 原材料 152,399,918.49 468,757.85 151,931,160.64 在产品 21,752,062.96 - 21,752,062.96 产成品及库存商品 159,140,343.98 2,262,549.79 156,877,794.19 发出商品 609,660.69 - 609,660.69 低值易耗品 2,226,449.51 - 2,226,449.51 其他 41,982.24 - 41,982.24 合计 336,170,417.87 2,731,307.64 333,439,110.23 存货跌价准备： 项目 2000-12-31 本期增加 本期转回 2001-12-31 原材料 468,757.85 1,874,243.00 - 2,343,000.85 产成品及库存商品 2,262,549.79 613,329.55 - 2,875,879.34 合计 2,731,307.64 2,487,572.55 - 5,218,880.19 10.待摊费用 类别 2000-12-31 本期增加 本期摊销 2001-12-31 保险费 2,009,979.11 4,932,001.40 4,736,446.44 2,205,534.08 广告费 43,920.00 132,000.00 87,920.00 88,000.00 养路费 636,070.41 1,047,503.97 1,057,825.62 625,748.75 维修费 162,667.00 - 162,667.00 - 租赁费 70,000.00 113,610.40 165,138.00 18,472.40 大厦耗材费 - 13,260.03 13,260.03 - 网络建设费 - 320,119.00 201,679.00 118,440.00 担保费 - 933,333.24 599,999.94 333,333.30 运费 - 43,436.00 14,086.00 29,350.00 模具费 540,000.00 2,331,860.71 1,806,985.66 1,064,875.05 工程部费用 191,099.10 - 191,099.10 - 汽车费用 66,129.90 51,993.25 62,857.06 55,266.09 其他 79,480.27 484,004.06 438,530.43 124,953.90 合计 3,799,345.79 10,403,122.06 9,538,494.28 4,663,973.57 11.长期投资 (1)长期投资列示如下： 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 长期股权投资 374,869,748.68 43,880,049.39 37,743,289.08 减：减值准备 - 3,679,217.22 - 长期股权投资净额 374,869,748.68 40,200,832.17 37,743,289.08 项目 2001-12-31 长期股权投资 381,006,508.99 减：减值准备 3,679,217.22 长期股权投资净额 377,327,291.77 (2)长期股权投资 a.股票投资 被投资单位 股份性质 股数 股权比例 一、权益法核算单位 深圳市赛格三星股份有限公 上市公司 司 法人股 168,513,454.00 21.440% 二、成本法核算单位 深圳市赛格达声股份有限 上市公司 公司 法人股 7,131,968.00 4.970% 非上市公 南京高厦股份有限公司 司法人股 280,000.00 0.337% 无极光电技术实业股份有 非上市公 限公司 司法人股 105,000.00 0.025% 上市公司 新疆友好集团公司 法人股 非上市公 90,405.00 0.035% 鞍山一百股份公司 司法人股 15,000.00 被投资单位 初始投资额 本期梳益调整 现金红利 一、权益法核算单位 深圳市赛格三星股份有限公 司 116,293,594.08 -25,519,347.06 5,038,856.98 二、成本法核算单位 深圳市赛格达声股份有限 公司 7,131,968.00 - - 南京高厦股份有限公司 280,000.00 - - 无极光电技术实业股份有 限公司 105,000.00 - - 新疆友好集团公司 90,405.00 - - 鞍山一百股份公司 15,000.00 - - 被投资单位 本期增(减) 2001-12-31 一、权益法核算单位 深圳市赛格三星股份有限公 司 - 269,687,151.89 二、成本法核算单位 深圳市赛格达声股份有限 公司 - 12,399,987.90 南京高厦股份有限公司 - 280,000.00 无极光电技术实业股份有 限公司 - 105,000.00 新疆友好集团公司 - 90,405.00 鞍山一百股份公司 - 15,000.00 b.其他股权投资 被投资单位 股权比例 初始投资额 2000-12-31 一.权益法核算单位： 深圳市赛格导航通信有限公司 20.25% 4,050,000.00 4,391,439.93 深圳市赛格奔凯金融系统工程 有限公司 51.00% 765,000.00 深圳市赛格电讯设备有限公司 100.00% 7,000,000.00 3,679,217.22 深圳市佳美科学仪器有限公司 100.00% 3,634,751.64 深圳赛格三星实业有限公司 30.00% 32,620,321.46 深圳市网上赛格电子商务有限 公司 49.00% 4,900,000.00 4,900,000.00 上海赛格电子市场 1,750,000.00 深圳日立赛格彩色显示器件有 限公司 30.00% 39,729,600.00 小计 94,449,673.10 12,970,657.15 二.成本法核算单位： 深圳市赛格营销有限公司 17.14% 1,900,000.00 1,900,000.00 小计 1,900,000.00 1,900,000.00 合计 96,349,673.10 14,870,657.15 被投资单位 本期权益 累计权益调整 本期增(减) 调整*5 一.权益法核算单位： 深圳市赛格导航通信有限公司 2,400,449.39 2,741,889.32 深圳市赛格奔凯金融系统工程 有限公司 -765,000.00 深圳市赛格电讯设备有限公司 -3,320,782.78 深圳市佳美科学仪器有限公司 -3,634,751.64 深圳赛格三星实业有限公司 -32,620,321.46 深圳市网上赛格电子商务有限 公司 -2,292,652.58 -2,292,652.58 上海赛格电子市场 1,750,000.00 深圳日立赛格彩色显示器件有 限公司 39,729,600.00 小计 107,796.81 -39,891,619.14 41,479,600.00 二.成本法核算单位： 深圳市赛格营销有限公司 小计 合计 107,796.80 -39,891,619.10 41,479,600.00 被投资单位 2001-12-31 一.权益法核算单位： 深圳市赛格导航通信有限公司 6,791,889.32 深圳市赛格奔凯金融系统工程 有限公司 深圳市赛格电讯设备有限公司 3,679,217.22 深圳市佳美科学仪器有限公司 深圳赛格三星实业有限公司 深圳市网上赛格电子商务有限 公司 2,607,347.42 上海赛格电子市场 1,750,000.00 深圳日立赛格彩色显示器件有 限公司 39,729,600.00 小计 54,558,053.96 二.成本法核算单位： 深圳市赛格营销有限公司 1,900,000.00 小计 1,900,000.00 合计 56,458,054.00 c.合并价差 被投资单位 摊销期限 初始金额 2000-12-31 本期增(减) 深圳市赛格宝华电 子股份有限公司 32 13,251,478.27 12,009,152.20 深圳赛格中电彩色 显示器件有限公司 19 34,921,164.79 32,162,682.43 合计 48,172,643.06 44,171,834.63 被投资单位 本期摊销 本期累计摊销 2001-12-31 深圳市赛格宝华电 子股份有限公司 414,108.70 1,656,434.77 11,595,043.50 深圳赛格中电彩色 显示器件有限公司 1,786,815.69 4,545,298.05 30,375,866.74 合计 2,200,924.39 6,201,732.82 41,970,910.24 d.长期股权投资减值准备 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 深圳市赛格电讯设备有限公司 - 3,679,217.22 - 项目 2001-12-31 计提原因 深圳市赛格电讯设备有限公司 3,679,217.22 停止经营准备清算 12.固定资产及累计折旧 类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 固定资产原值 房屋建筑物 872,107,482.44 5,584,574.45 32,371,598.56 运输工具 39,108,277.50 6,773,723.84 6,230,126.08 机器设备 1,382,491,144.17 9,745,298.65 5,146,508.07 电子设备 17,092,409.73 13,422,899.57 1,560,244.87 其他设备 12,676,015.84 428,261.00 1,904,400.53 合计 2,323,475,329.68 35,954,757.51 47,212,878.11 累计折旧： 房屋建筑物 100,060,214.91 28,680,160.17 10,279,260.56 运输工具 28,149,632.79 2,091,651.68 5,637,573.83 机器设备 539,408,294.01 124,135,664.16 3,944,238.99 电子设备 5,493,768.31 3,110,951.53 1,393,601.05 其他设备 8,129,888.68 1,507,664.01 2,027,327.56 合计 681,241,798.70 159,526,091.55 23,282,001.99 净值 1,642,233,530.98 类别 2001-12-31 固定资产原值 房屋建筑物 845,320,458.33 运输工具 39,651,875.26 机器设备 1,387,089,934.75 电子设备 28,955,064.43 其他设备 11,199,876.31 合计 2,312,217,209.08 累计折旧： 房屋建筑物 118,461,114.52 运输工具 24,603,710.65 机器设备 659,599,719.18 电子设备 7,211,118.78 其他设备 7,610,225.13 合计 817,485,888.26 净值 1,494,731,320.82 (1) 有关固定资产抵押情况详见附注十一之2、 3、 4。 (2) 本期从在建工程转入固定资产人民币3,441,035.64 元。 (3) 房屋建筑物中赛格广场裙楼四、五楼净值14,277 万元尚未办理房产证。 13.固定资产减值准备 类别 2000-12-31 本期增加 本期转回 2001-12-31 房屋及建筑物 3,515,246.91 - - 3,515,246.91 运输工具 28,819.62 - - 28,819.62 专用设备 280,000,000.00 - - 280,000,000.00 电子设备 3,470,635.32 - - 3,470,635.32 合计 287,014,701.85 - - 287,014,701.85 14.在建工程 实际支付 2000.12.31 本期增加 本期转入固定 工程项目名称 资产 (其中:利息资 (其中:利息资 (其中:利息资 本化金额) 本化金额) 本化金额) 宝华大厦4#电梯 1,977,687.64 1,977,687.64 34"电子枪设备 1,463,348.00 1,463,348.00 预付款（HQZ-02） - 302,400.00 - 基建改造工程（HQZ-08） - 346,384.00 - 不锈钢设备（HQZ-14） - 196,894.00 - 安装调试费（HQZ-12） - 105,000.00 - 净化空调系统（HQZ-11） - 216,608.00 - 前组焊点焊机（HQZ-15） - 128,136.00 - 组合空调柜（HQZ-09） - 183,000.00 - 管道工程（HQZ-10） - 195,257.55 - A 类设备（HTXG-2K1-06013 - 7,919,352.18 - 宝华大厦B 座改建工程 - 18,309,089.69 - 其他 - 376,442.99 - 合计 3,441,035.64 28,278,564.41 3,441,035.64 实际支付 其他减少 2001.12.31 工程项目名称 (其中:利息资 (其中:利息资 本化金额) 本化金额) 宝华大厦4#电梯 - - 34"电子枪设备 - - 预付款（HQZ-02） - 302,400.00 基建改造工程（HQZ-08） - 346,384.00 不锈钢设备（HQZ-14） - 196,894.00 安装调试费（HQZ-12） - 105,000.00 净化空调系统（HQZ-11） - 216,608.00 前组焊点焊机（HQZ-15） - 128,136.00 组合空调柜（HQZ-09） - 183,000.00 管道工程（HQZ-10） - 195,257.55 A 类设备（HTXG-2K1-06013 - 7,919,352.18 宝华大厦B 座改建工程 - 18,309,089.69 其他 - 376,442.99 合计 - 28,278,564.41 15.无形资产及无形资产减值准备 本期增加 类别 取得方式 原始金额 2000-12-31 (转出) 土地使用权 购入 50,497,844.99 16,329,049.11 - 专有技术使用权 购入 14,968,260.00 7,665,180.82 - 合计 65,466,104.99 23,994,229.93 - 剩余摊销 类别 本期摊销 2001-12-31 年限 土地使用权 2,573,246.99 13,755,802.12 专有技术使用权 2,098,216.26 5,566,964.56 合计 4,671,463.25 19,322,766.68 无形资产减值准备： 类别 2000-12-31 本期增加 本期转回 2001-12-31 土地使用权 3,117,633.12 - - 3,117,633.12 16.长期待摊费用 项目 2000-12-31 本期增加 本期摊销 租赁费 5,296,302.51 - 132,896.00 招商费 2,123,160.22 - 903,761.74 用电使用费 16,585,520.00 - 4,791,399.11 3G 项目会员费 2,400,000.00 - 2,400,000.00 设备改良支出 220,996.24 - 220,996.24 宝华大厦18楼房产使用权 8,190,586.48 - 1,800,000.00 开办费 115,995.77 - 115,995.77 装修费 15,887,837.90 3,107,237.83 3,331,464.27 B 座改造费 - 400,000.00 400,000.00 网络工程使用费 - 6,000.00 6,000.00 贷款担保费 - 5,346,222.22 1,100,692.81 广场二楼按揭保险 - 1,051,650.00 26,291.25 其他 5,025,601.63 14,716.00 1,460,277.52 合计 55,846,000.75 9,925,826.05 16,689,774.71 项目 2001-12-31 租赁费 5,163,406.51 招商费 1,219,398.48 用电使用费 11,794,120.89 3G 项目会员费 - 设备改良支出 - 宝华大厦18楼房产使用权 6,390,586.48 开办费 - 装修费 15,663,611.46 B 座改造费 - 网络工程使用费 - 贷款担保费 4,245,529.41 广场二楼按揭保险 1,025,358.75 其他 3,580,040.11 合计 49,082,052.09 本公司总资产比上年度减少-8.28%， 减少的主要原因是本期公司的存货、应收账款净额、其他应收款净额比上年底有大幅度下降所致； 17.短期借款 借款类别 2001-12-31 2000-12-31 银行借款 608,000,000.00 676,260,348.91 其中：抵押 46,000,000.00 140,500,000.00 担保 517,000,000.00 535,760,348.91 质押 45,000,000.00 合计 608,000,000.00 676,260,348.91 18.一年内到期的长期负债 2001-12-31 贷款单位 金额 到期日 年利率 借款条件 中国银行深圳分行 18,067,537.37 02.10.07 5.85% 按揭、担保 中信深圳宝安支行 6,554,926.44 11.10.26 6.21% 按揭、担保 中国进出口银行 160,000,000.00 02.05.27 4.05% 担保 国家开发银行 50,000,000.00 02.12.31 7.2% 担保 广发行深圳分行 20,000,000.00 02.09.29 6.53% 担保 合计 254,622,463.81 2000-12-31 贷款单位 金额 借款条件 中国银行深圳分行 29,050,710.00 按揭、担保 中信深圳宝安支行 - 中国进出口银行 - 国家开发银行 50,000,000.00 担保 广发行深圳分行 12,000,000.00 担保 合计 91,050,710..00 本公司一年内到期的长期负债本期余额为25,462.25 万元，比上年底的9,105.07 万元增加16,357.18 万元，增长幅度为179.65%， 增加的主要原因是本期部分长期借款即将到期转入本项目所致。 19.应付票据 期末金额为254,677,318.99 元，期初金额为211,179,037.80 元。 应付票据期末余额中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 20.应付账款 期末金额为241,740,769.87 元，期初金额为184,133,706.98 元，期末比期初增加31.29%， 增加的原因是本公司间接控股的赛格日立公司年底应付未付的材料采购款比上年度有大幅度增长所致。 应付账款期末余额中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 21.预收账款 期末金额为70,733,956.19 元，期初金额为53,313,855.36 元。 预收账款期末余额中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 22.应交税金 税种 2001-12-31 2000-12-31 营业税 1,567,974.86 441,121.46 增值税 -6,176,847.40 -9,632,215.07 企业所得税 -4,096,382.40 4,093,590.60 房产税 400,724.98 711,160.91 城市维护建设税 144,118.64 21,856.18 教育费附加 - 267,165.62 个人所得税 52,048.66 19,168.62 其他 598,005.20 155,148.53 合计 -7,510,357.46 -3,923,003.15 23.其他应付款 期末金额为64,773,683.97 元，期初金额为133,319,112.00 元。 其他应付款期末余额中欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项详见附注八之3。 24.预提费用 项目 2001-12-31 2000-12-31 保险费 1,698,777.00 76,971.14 水电费 6,622,827.34 2,934,250.71 奖金 - 386,210.00 信息中心费用 - 59,885.59 气体费 - 445,915.39 技术提成费 - 7,557,732.92 差旅费 - 62,562.14 房补 - 30,986.00 贴片费 - 109,115.89 利息 865,156.52 1,104,269.64 修理费 - 277,318.20 进口运费 - 7,391,958.31 进口关税 6,619,070.43 - 项目考察费 500,000.00 - 担保费 215,440.00 - 技术援助费 6,095,793.15 - 成品运费 3,413,603.37 - 进口增值税 6,031,590.03 - 其他 4,228,551.94 2,998,972.47 合计 36,290,809.78 23,436,148.40 25.长期借款 2001-12-31 贷款单位 金额 期限 年利率 中国银行深圳分行 100,000,000.00 1999/12/23-2004/12/22 6.633% 中国银行深圳分行 - - - 国家开发银行 130,000,000.00 1999/04/01-2004/03/31 7.2% 中国进出口银行 - - 中信深圳宝安支行 82,262,727.65 2001/10/26-2011/10/26 6.21% 合计 312,262,727.65 2000-12-31 贷款单位 借款条件 金额 借款条件 中国银行深圳分行 担保 100,000,000.00 担保 中国银行深圳分行 - 18,719,742.55 按揭贷款 国家开发银行 担保 180,000,000.00 担保 中国进出口银行 160,000,000.00 担保 中信深圳宝安支行 担保,按揭 - 合计 458,719,742.55 本公司长期负债本期余额为31,226 万元，比上年底的45,872 万元减少14,646 万元，减幅为-31.93%， 减少的主要原因是本期部分长期借款即将到期而转入一年内到期长期负债中减少了本项目。 26.股本 本期增（减）变动 2000-12-31 配股 送股 公积金转股 一、期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 411,477,898.00 - - - 其中: 国家持有股份 411,477,898.00 - - - 2.非发起人股份 其中: 国有法人持有股份 境内法人持有股份 - - - - 未上市流通股份合计 411,477,898.00 - - - 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 86,626,238.00 - - - 2.境内上市的外资股 228,041,727.00 - - - 已上市流通股份合计 314,667,965.00 - - - 三、股份总数（股） 726,145,863.00 - - - 本期增（减）变动 其他 小计 一、期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 -44,150,000.00 -44,150,000.00 其中: 国家持有股份 -44,150,000.00 -44,150,000.00 2.非发起人股份 其中: 国有法人持有股份 境内法人持有股份 44,150,000.00 44,150,000.00 未上市流通股份合计 - - 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 - - 2.境内上市的外资股 - - 已上市流通股份合计 - - 三、股份总数（股） - - 2001-12-31 一、期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 367,327,898.00 其中: 国家持有股份 367,327,898.00 2.非发起人股份 其中: 国有法人持有股份 境内法人持有股份 44,150,000.00 未上市流通股份合计 411,477,898.00 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 86,626,238.00 2.境内上市的外资股 228,041,727.00 已上市流通股份合计 314,667,965.00 三、股份总数（股） 726,145,863.00 27. 资本公积 项目 2001-12-31 2000-12-31 股本溢价 606,761,197.49 606,761,197.49 股权投资准备 3,355,119.20 外币资本折算差额 296,111.52 296,111.52 其他资本公积 282,614.85 282,614.85 合计 610,695,043.06 607,339,923.86 28.盈余公积 项目 2001-12-31 2000-12-31 法定盈余公积 44,068,838.65 44,068,838.65 法定公益金 52,777,228.24 52,777,228.24 任意盈余公积 157,178,779.38 157,178,779.38 合计 254,024,846.27 254,024,846.27 因变更会计政策的原因对盈余公积的追溯调整见附注六之30。 29.未确认的投资损失 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 未确认的投资损失准备 2,224,328.49 40,895,239.74 - 43,119,568.23 由于本公司长期股权投资采用权益法核算减至零为限，本项目反映本公司未按权益法核算的子公司累计亏损应分担额。 30.未分配利润 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 未分配利润 -88,675,923.85 - 338,760,825.56 -427,436,749.41 (1)有关追溯调整对年初未分配利润的影响事项列示如下： a. 本公司于2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，对固定资产、无形资产计提减值准备，本公司采用追溯调整法处理该等会计政策的变更。 b. 影响年初未分配利润的其他事项： (2)上述追溯调整事项对各年度利润影响情况如下： 项目 2001年度 2000 年度 2000 年度以前 计提固定资产减值准备 - -175,353,348.01 -6,989,978.31 其中:对联营公司权益法调整 - -21,549,348.01 - 计提无形资产减值准备 - - -3,104,850.82 住房周转金 - - -308,214.44 净利润合计 - -175,353,348.01 -10,403,043.57 少数股东应占损益 - -126,196,000.00 -38,092.46 利润总额 - -301,549,348.01 -10,441,136.03 (3)上述追溯调整对各年利润分配的影响情况如下： 项目 2000 年度 2000 年度以前 提取法定盈余公积 -1,320,787.39 -1,040,304.36 提取法定公益金 -1,320,787.39 -1,040,304.36 合计 -2,641,574.78 -2,080,608.72 (4)对年初未分配利润的影响 项目 2001 年度 2000 年度 年初未分配利润(追溯调整前) 92,358,284.23 143,133,482.11 追溯调整利润数 -175,353,348.01 -10,403,043.57 追溯调整利润分配数 2,641,574.78 2,080,608.72 上年年初未分配利润调整 -8,322,434.85 调整年初未分配利润合计 -181,034,208.08 -8,322,434.85 年初未分配利润(追溯调整后) -88,675,923.85 134,811,047.26 本公司年初未分配利润-8,868 万元，比上年的未分配利润13,481 万元减少22,349 万元，减幅为-165.78%， 减少的原因是上年亏损所致。 本公司未分配利润期末余额为-42,744 万元元，比上年底的-8,868 万元减少-382.21%， 减少的主要原因是本期公司亏损33,876 万元所致。 本公司股东权益比上年底减少37,630 万元，减少幅度为-25.14%， 减少的主要原因：A、 本期公司亏损33,876 万元减少了股东权益；B、 本期公司未确认的投资损失增加4090 万元，也减少了本期公司的股东权益。 31.主营业务收入及成本 主营业务收入 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 2001年度 销售商品收入 1,808,054,366.78 2,218,098,960.84 1,672,512,139.98 提供劳务 41,556,399.10 28,756,628.55 24,615,458.31 租金收入 60,966,261.00 27,593,965.01 - 利息收入 2,226,697.94 - 2,038,774.51 使用费收入 9,444,628.08 - 3,347,261.33 合计 1,922,248,352.90 2,274,449,554.40 1,702,513,634.13 主营业务成本 主营业务毛利 行业 2000年度 2001年度 2000年度 销售商品收入 1,937,214,093.05 135,542,226.80 280,884,867.79 提供劳务 17,180,891.88 16,940,940.79 11,575,736.67 租金收入 14,735,330.54 60,966,261.00 12,858,634.47 利息收入 - 187,923.43 - 使用费收入 - 6,097,366.75 - 合计 1,969,130,315.47 219,734,718.77 305,319,238.93 本公司主营业务利润本期合计21,431 万元，比上年度的29,962 万元减少-28.47%， 减少的主要原因是公司的主要产品彩管的销售价格大幅度下降导致销售毛利润的下降所致。 32.其他业务利润 类别 2001年度 2000年度 其他业务收入 4,648,962.53 56,420,273.47 减：其他业务支出 337,243.91 51,321,836.64 其他业务利润 4,311,718.62 5,098,436.83 其他业务中报告期利润总额10%(含10%)以上的，分业务种类披露。 2001年度 业务项目 收入 成本 利润 房屋出租收入 743,344.50 63,140.81 680,203.69 广告费收入 - - - 材料销售 8,772.20 6,041.77 2,730.43 手续费收入 283,925.34 31,933.72 251,991.62 物业管理及水电费收入 - - - 代征税管理费 3,440,608.49 227,174.54 3,213,433.95 其他 172,312.00 8,953.07 163,358.93 合计 4,648,962.53 337,243.91 4,311,718.62 2000年度 业务项目 利润 房屋出租收入 560,271.31 广告费收入 95,000.00 材料销售 2,015,810.75 手续费收入 913,986.60 物业管理及水电费收入 1,223,413.17 代征税管理费 - 其他 289,955.00 合计 5,098,436.83 33.财务费用 类别 2001年度 2000年度 利息支出 83,238,946.11 68,118,058.46 减：利息收入 24,909,535.99 14,104,015.06 银行手续费 2,287,272.12 - 贷款担保费 4,628,926.37 - 汇兑损失 213,958.43 2,072,744.37 减：汇兑收益 638,777.64 1,731,573.24 其他 32,293.63 7,635,444.80 合计 64,853,083.03 61,990,659.33 本公司管理费用本期合计36,836 万元比上年度的14,264 万元增加22,572 万元，增长158.48%，增加的主要原因是本期管理费用中的坏账损失比上年增加，主要体现在：①本期公司根据董事会的对应收账款计提坏账准备的会计估计变更，对应收关联公司往来计提了坏账准备增加了本项目；②本年度由于部分投资企业经营不善，出现资不抵债或停产清算的情况，部分应收款因已无力回收而增加了坏账损失增加了本项目。 34.投资收益 类别 2001年度 2000年度 长期投资损益： 成本法核算公司分配的利润 权益法核算公司所有者权益净增(减) -29,287,920.42 9,682,243.66 合并价差摊销额 -2,200,924.39 -3,172,591.05 转让股权收益 -1,059,257.18 16,895,491.78 短期投资损益 13,124,811.57 - 长期股权投资减值损失 -3,679,217.22 - 合计 -23,102,507.64 23,405,144.39 35.补贴收入 项目 2001年度 2000年度 税收返还 5,452,600.00 235,900.00 36.营业外收入 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净收益 3,233,040.08 13,820.00 地产地销销项税转入 68,957,591.22 97,729,701.64 担保手续费 - 200,000.00 代征税手续费 - 323,605.99 罚款净收入 413,716.87 957,448.20 无形资产转让收入 1,000,000.00 - 其他收入 528,496.44 927,932.18 合计 74,132,844.61 100,152,508.01 37.营业外支出 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净损失 1,466,297.96 818,996.02 固定资产减值准备 280,000,000.00 债务重组损失 109,000.00 罚款支出 506,741.51 312,510.92 捐赠支出 13,997.80 地产地销进项税转出 43,275,900.18 93,808,065.82 赔偿损失 1,746,731.72 预计担保损失 83,881,317.00 违约金 670,830.00 其他 4,921,292.06 157,646.52 合计 136,469,110.43 375,220,217.08 本公司营业外支出本期为13,647万元，比上年的37,522万元减少-63.30%， 减少的主要原因是：一方面上年度本项目中计提了固定资产减值准备，而本期没有计提减少了本项目；另一方面本项目中的地产地销增值税进项税转出由于本年税务部门核定的地产地销比例比上年减少而减少了本项目； 38.未确认的投资损失 项目 2001-12-31 2000-12-31 未确认的投资损失 40,895,239.74 1,730,220.99 由于本公司长期股权投资采用权益法核算减至零为限，本项目反映本公司未按权益法核算的子公司本年亏损应分担额。] 39.现金的期末余额 项目 合并 母公司 资产负债表年末栏:“货币资金” 536,573,004.18 324,164,413.92 减:定期存款低押 62,235,500.00** 47,902,500.00* 现金流量表:“现金的期末余额” 474,337,504.18 276,261,913.92 *本公司有4500 万元港币9 折47,902,500 人民币)定期存款质押。 **本公司4500 万元港币(折47,902,500 人民币)及下属子公司深圳赛格日立彩色显示器件有限公司有14,333,000 万元港币定期存款质押合计有62,235,500 元，定期存款质押。 现金流量表将上述定期存款视为投资。 40.现金的期初余额 项目 合并 母公司 资产负债表年初栏:“货币资金” 481,282,669.67 266,787,849.84 减:定期存款低押 102,955,800.00* 102,955,800.00* 现金流量表:“现金的期末余额” 378,326,869.67 163,832,049.84 *上述定期存款抵押为本公司有9700 万元港币(折人民币102,955,800 元)定期存款质押。 现金流量表将上述定期存款视为投资。 本公司净利润为-33,876 万元，比上年度的-16,215 万元增加亏损17,661 万元，增亏幅度为-108.92%， 本期公司增加亏损的原因：①一方面是公司的主要产品彩管价格下降，毛利率下降所致；②另一方面是本期公司坏账损失增加，增加了亏损；③本年公司预计贷款担保损失8,388 万元，也增加了公司亏损。 七、母公司会计报表主要项目注释 1.应收账款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1 年以内 5,281,217.87 70.04% 30,695.27 5,250,522.60 1-2 年 - - - - 2-3 年 555,303.43 7.36% 555,303.43 - 3 年以上 1,703,762.36 22.60% 1,703,762.36 - 合计 7,540,283.66 100.00% 2,289,761.06 5,250,522.60 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1 年以内 939,123.64 27.72% - 939,123.64 1-2 年 - - - - 2-3 年 1,073,543.47 31.69% 107,354.35 966,189.12 3 年以上 1,375,300.00 40.59% 1,375,300.00 - 合计 3,387,967.11 100.00% 1,482,654.35 1,905,312.76 2.其他应收款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1 年以内 200,627,946.08 47.12% 66,417,221.14 134,210,724.94 1-2 年 71,379,813.71 16.76% 46,568,513.62 24,811,300.09 2-3 年 91,356,715.90 21.45% 59,579,370.18 31,777,345.72 3 年以上 62,463,390.40 14.67% 30,519,138.21 31,944,252.19 合计 425,827,866.09 100.00% 203,084,243.15 222,743,622.94 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1 年以内 391,848,004.17 90.17% 3,306,077.87 388,541,926.30 1-2 年 - - - -- 2-3 年 26,242,718.58 6.03% 1,282,878.54 24,959,840.04 3 年以上 16,497,954.35 3.80% 4,571,151.32 11,926,803.03 合计 434,588,677.10 100.00% 9,160,107.73 425,428,569.37 3.长期投资 (1)长期投资列示如下： 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 长期股权投资 996,321,865.21 24,022,586.14 80,928,946.27 减：减值准备 - 2,979,217.22 - 长期股权投资净额 996,321,865.21 21,043,368.92 80,928,946.27 项目 2001-12-31 长期股权投资 939,415,505.08 减：减值准备 2,979,217.22 长期股权投资净额 936,436,287.86 (2)长期股权投资 a.股票投资 被投资单位 股份性质 股数 股权比例 初始投资额 一、权益法核算单位 深圳市赛格三星股份有限公 上市公司 司 法人股 115,723,594.08 二、成本法核算单位 深圳市赛格达声股份有限 上市公司 公司 法人股 7,131,968.00 4.970% 7,131,968.00 被投资单位 本期梳益调整 现金红利 累计调整 一、权益法核算单位 深圳市赛格三星股份有限公 司 -25,519,347.36 5,038,856.98 153,393,557.81 二、成本法核算单位 深圳市赛格达声股份有限 公司 - - - 被投资单位 2001-12-31 一、权益法核算单位 深圳市赛格三星股份有限公 司 269,117,151.89 二、成本法核算单位 深圳市赛格达声股份有限 公司 12,399,987.90 b.其他股权投资 被投资单位 股权比例 初始投资额 一.权益法核算单位： 深圳市赛格中电彩色显示器件有限公司 73.24% - 深圳市赛格宝华电子科技股份有限公司 66.58% 17,094,000.00 深圳市赛格储运有限公司 95.00% 62,700,000.00 深圳市赛格实业投资有限公司 92.00% 23,780,000.00 深圳市赛格商用机器有限公司 95.00% 3,390,905.00 深圳市赛格通信有限公司 95.00% 11,860,000.00 深圳市赛格东方实业有限公司 100.00% 2,000,000.00 深圳市赛格导航通信有限公司 20.25% 4,050,000.00 深圳市赛格奔凯金融系统工程有限公司 51.00% 765,000.00 深圳市赛格电讯设备有限公司 90.00% 6,300,000.00 深圳市佳美科学仪器有限公司 100.00% 3,634,751.64 深圳赛格三星实业有限公司 30.00% 32,620,321.46 深圳市网上赛格电子商务有限公司 49.00% 4,900,000.00 上海赛格电子市场有限公司 35% - 小计 173,094,978.10 二.成本法核算单位 深圳市赛格营销有限公司 17.14% 1,900,000.00 小计 1,900,000.00 合计 174,994,978.10 本期权益 被投资单位 调整*5 累计权益调整 一.权益法核算单位： 深圳市赛格中电彩色显示器件有限公司 -18,036,822.86 - 深圳市赛格宝华电子科技股份有限公司 -4,846,767.06 20,399,714.80 深圳市赛格储运有限公司 17,872,136.75 17,555,941.13 深圳市赛格实业投资有限公司 -2,847,812.71 -3,149,573.11 深圳市赛格商用机器有限公司 -1,085,631.98 1,208,984.14 深圳市赛格通信有限公司 -8,437,131.06 -11,860,000.00 深圳市赛格东方实业有限公司 - - 深圳市赛格导航通信有限公司 2,400,449.39 2,741,889.32 深圳市赛格奔凯金融系统工程有限公司 - -765,000.00 深圳市赛格电讯设备有限公司 - -3,320,782.78 深圳市佳美科学仪器有限公司 - -3,634,751.64 深圳赛格三星实业有限公司 - -32,620,321.46 深圳市网上赛格电子商务有限公司 -2,292,652.58 -2,292,652.58 上海赛格电子市场有限公司 - - 小计 -17,274,232.11 -15,736,552.18 二.成本法核算单位 深圳市赛格营销有限公司 - - 小计 - - 合计 -17,274,232.11 -15,736,552.18 被投资单位 2001-12-31 一.权益法核算单位： 深圳市赛格中电彩色显示器件有限公司 498,889,939.37 深圳市赛格宝华电子科技股份有限公司 37,493,714.80 深圳市赛格储运有限公司 80,255,941.13 深圳市赛格实业投资有限公司 20,630,426.89 深圳市赛格商用机器有限公司 4,599,889.14 深圳市赛格通信有限公司 - 深圳市赛格东方实业有限公司 - 深圳市赛格导航通信有限公司 6,791,889.32 深圳市赛格奔凯金融系统工程有限公司 - 深圳市赛格电讯设备有限公司 2,979,217.22 深圳市佳美科学仪器有限公司 - 深圳赛格三星实业有限公司 - 深圳市网上赛格电子商务有限公司 2,607,347.42 上海赛格电子市场有限公司 1,750,000.00 小计 655,998,365.29 二.成本法核算单位 深圳市赛格营销有限公司 1,900,000.00 小计 1,900,000.00 合计 657,898,365.29 c.股权投资差额 被投资单位 摊销期限 初始金额 2000-12-31 本期增(减) 深圳市赛格宝华电 子股份有限公司 32 13,251,478.27 12,009,152.20 - 深圳赛格中电彩色 显示器件有限公司 19 34,921,164.79 32,162,682.43 - 合计 48,172,643.06 44,171,834.63 - 被投资单位 本期摊销 本期累计摊销 2001-12-31 深圳市赛格宝华电 子股份有限公司 414,108.70 1,656,434.77 11,595,043.50 深圳赛格中电彩色 显示器件有限公司 1,786,815.69 4,545,298.05 30,375,866.74 合计 2,200,924.39 6,201,732.82 41,970,910.24 d.长期股权投资减值准备 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 深圳市赛格电讯设备有限公司 - 2,979,217.22 - 项目 2001-12-31 计提原因 深圳市赛格电讯设备有限公司 2,979,217.22 4.主营业务收入及成本 主营业务收入 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 2001年度 销售商品收入 14,948,341.83 53,054,600.35 22,325,703.74 系统工程收入 - 1,880,341.88 - 租金收入 60,966,261.00 73,352,489.37 - 合计 75,914,602.83 128,287,431.60 22,325,703.74 行业 主营业务成本 主营业务毛利 销售商品收入 2000年度 2001年度 2000年度 系统工程收入 47,534,829.17 -7,377,361.91 5,519,771.18 租金收入 2,489,547.28 - -609,205.40 合计 56,016,245.83 60,966,261.00 17,336,243.54 106,040,622.28 53,588,899.09 22,246,809.32 5.投资收益 类别 2001 年度 2000 年度 长期投资损益： 成本法核算公司分配的利润 权益法核算公司所有者权益净增(减) -47,973,288.54 -146,175,406.24 股权投资差额摊销额 -2,200,924.39 -3,172,591.05 转让股权收益 -1,129,367.77 16,895,491.78 短期投资损益 -166,454.22 - 长期股权投资减值损失 -2,979,217.22 - 合计 -54,449,252.14 -132,452,505.51 八、关联方关系及其交易 1、 关联方概况 (1)与本公司存在控制关系的关联方详细情况如下： 关联方名称 经济性质 法人代表 注册地 与本公司关系 主营业务 深圳市赛格集团有限公司 国有 李曰聚 深圳 母公司 电子产品 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化如下： 关联方名称 年初数 本年增加数 本年减少数 深圳市赛格集团有限公司 319,810,000.00 - - 关联方名称 年末数 深圳市赛格集团有限公司 319,810,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份及其变化 年初数 期末数 关联方名称 金额 百分比 金额 百分比 深圳市赛格集团有限公司 376,718,118.00 56.67% 376,718,118.00 56.67% (2)不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 与本公司的关系 深圳市赛格达声股份有限公司 联营公司 深圳市赛格三星股份有限公司 联营公司 深圳市赛格广场投资发展有限公司 股东之子公司 日立亚洲(香港)公司少数 股东之子公司 深圳市赛格集团财务公司 股东之子公司 深圳市赛格软件技术有限公司 股东之子公司 深圳市赛格物业发展有限公司 股东之子公司 株式会社日立制作所 少数股东公司 2、 关联交易 (1)采购货物 本公司2001 年度及2000 年度向关联方采购货物有关明细资料如： 关联方名称 2001年度 2000年度 日立亚洲(香港)公司 99,401,183.95 89,366,724.11 深圳市赛格三星股份有限公司 94,002,858.80 210,370,484.96 合计 193,404,042.75 299,737,209.07 定价政策：公允市价 (2)销售货物 本公司2001 年度及2000 年度向关联方销售货物有关明细资料如下： 关联方名称 2001 年度 2000 年度 日立亚洲(香港)公司 - 44,205,776.01 定价政策公允市价 (3)收取利息 本公司2001 年度及2000 年向关联方收取利息有关明细资料如下： 公司名称 2001 年度 2000 年度 深圳市赛格集团有限公司 1,087,879.49 - 深圳市赛格达声股份有限公司 - 240,500.00 深圳市赛格广场投资发展有限公司 - 542,520.62 合计 1,089,880.49 783,020.62 (4)租赁物业 本公司2001 年度及2000 年度向关联方租赁物业应付租金、管理费有关明细资料如下： 公司名称 2001 年度 2000 年度 深圳市赛格集团有限公司 13,850,256.00 41,875,442.84 深圳市赛格物业发展有限公司 - 8,000,000.00 合计 13,850,256.00 49,875,442.84 (5)购入固定资产 公司名称 2001 年度 2000 年度 日立亚洲(香港)有限公司 7,909,787.75 - 深圳市赛格集团有限公司 - 210,330,000.00 日本国株式会社日立制作所 5,571,750.000 - 合计 13,483,538.75 - (6)支付技术授助费 公司名称 2001年度 2000年度 日本国株式会社日立制作所 8,221,761.63 (7)支付担保费 公司名称 2001年度 2000年度 深圳市赛格集团有限公司 9,449,111.11 - (8)收取担保费 公司名称 2001年度 2000年度 深圳市赛格三星股份有限公司 865,000.00 3、 关联方应收应付款项余额 项目 2001.12.31 2000.12.31 应收账款： 日制产业 16,729,889.79 11,122,587.96 日立亚洲有限公司 3,498,927.13 21,704,026.40 日立亚洲(香港)有限公司 4,222.80 1,604,537.40 深圳市赛格广场投资发展有限公司 - 1,659,286.29 预付账款： 日立亚洲(香港)有限公司 - 1,874,046.45 应收股利 - - 深圳市赛格三星股份有限公司 5,038,856.98 13,436,616.32 其他应收款： 深圳市赛格广场投资发展有限公司 48,576,811.79 96,124,375.55 深圳市赛格达声股份有限公司 153,710,735.65 66,745,256.48 深圳市赛格集团财务公司 4,784,367.12 4,784,367.12 深圳市赛格电子工程公司 102,400.00 102,400.00 赛格(香港)公司 2,833,758.42 - 深圳市赛格集团有限公司 142,956,602.20 - 深圳市佳美科学仪器有限公司 16,305,956.60 17,813,493.58 深圳市赛格软件技术有限公司 7,811,050.90 7,851,630.73 应付票据： 深圳市赛格三星股份有限公司 17,156,000.00 46,859,520.00 应付账款： 香港日立公司 11,592,545.90 9,015,727.38 深圳市赛格三星股份有限公司 11,446,223.96 19,964,230.86 其他应付款： 株式会社日立制作所 284,050.00 13,185,000.00 *根据本公司及子公司赛格日立与达声公司等“还款协议书”及“补充协议书”，达声公司承诺用其的房产归还其债务，丙方承诺于2001 年前将其抵押的房产在国土局办理完毕销售登记手续，但截止本报告日仍未办理。上述还款方式对本公司及子公司赛格日立的应收款可能形成的损失已计提了坏账。 九、承诺事项 本公司截止2001 年12 月31 日无需披露之重大承诺事项。 十、或有负债 截止2001 年12 月31 日，本公司为其他单位提供担保的银行借款计人民币279,338 万元，已预计损失8,388 万元。(见下表) 被担保公司名称 担保金额 深圳市南光(集团) 担保金额7000 万元到期日2002.10.29 股份有限公司 深圳市赛格达声股 担保金额6700 万元，到期日2002.10.31 份有限公司 深圳市赛格三星股 担保金额5850 万元，到期日2004.5.10 份有限公司 深圳赛格三星实业 担保金额8388 万元，到期日2000.6.26 有限公司 被担保公司名称 财务影响 深圳市南光(集团) 该公司目前经营情况一般。因此，对该公司担保可能给本公 股份有限公司 司造成不利影响。 深圳市赛格达声股 该公司目前经营情况一般。因此，对该公司担保可能给本公 份有限公司 司造成不利影响。 深圳市赛格三星股 该公司目前经营情况良好，预期不存在还款困难。因此，对 份有限公司 该公司的担保极小可能给本公司造成不利影响。 深圳赛格三星实业 该公司目前资不抵债，根据企业对三星公司担保协议及有关 有限公司 各方对三星实业债务处理意见，本公司为此确为预计负债， 金额8388万元。 十一、资产抵押说明 1、本公司为取得短期借款人民币4,500 万元，以港币定期存款4,500 万元作为质押，上述借款日为2001 年8 月，到期日为2002 年2 月。 2、截止2001年12月31日，本公司下属子公司深圳市赛格宝华电子股份有限公司以自有物业宝华大厦部分楼层作抵押，宝华大厦3、 4、 5、 13、 14、 15、 21、 22 层及1703 房抵押给中国工商银行宝华支行，用于获取贷款2800 万元；将宝华大厦6、 10、 11、 12 层抵押给中国银行上步支行，用于获取贷款1,300 万元；将宝华大厦8 层抵押给深圳市商业银行深南支行，用于获取贷款250万元。上述共计获得短期借款4,350 万元，抵押物标的账面净值4,594 万元元。 3、截止2001年12月31， 本公司下属子公司深圳赛格通信有限公司为取得深圳市计划局短期借款250 万元，以机器设备净值314 万元抵押。 4、截止2001年12月31日，本公司将赛格广场裙楼四、五楼净值14,277 万元向中国银行深圳市分行沙头角支行按揭贷款尚有1,807 万元尚未归还，还本付息日为2002 年7 月10 日；将赛格广场裙楼二楼净值20,765 万元向中信实业银行深圳分行宝安支行按揭贷款尚有8,882 万元尚未归还本付息日为2011 年10 月26 日，还本付息方式为每月等额偿还法。 5、本公司子公司赛格日立公司用定期存款1,433.3 万元抵押取得应付票据7,416 万元，用应收票据8,115 万元抵押取得应付票据5,051 万元。用房产账面净值19,318 万元抵押开具信用证16,100万元。 十二、资产负债表日后非调整事项 无重大期后事项 十三、其他重大事项 关于深达声股权转让的事宜由于财政部有关国有股减持的方案一直没有推出，本公司转让给新疆宏大房地产公司的深达声股权因未经财政部的审批而一直未能过户。截止2001 年12 月31 日，公司已收到转让深达声股权款7,510 万元，尚有1,170 万元款未收到。此项股权转让在2001 年度已获深圳市投资管理公司和深圳市国有资产管理办公室深国资办[2001]72 号文批准。 十四、资产减值准备明细表 项目 2000-12-31 本期增加数 本期转回数 一、坏账准备 23,598,512.10 198,415,219.20 - 其中：应收账款 12,437,719.56 10,545,586.24 - 其他应收款 11,160,792.54 187,869,632.96 - 二、短期投资跌价准备 2,154,754.84 - 其中：股票投资 2,154,754.84 - 三、存货跌价准备 2,731,307.64 2,487,572.55 - 原材料 468,757.85 1,874,243.00 - 产成品及库存商品 2,262,549.79 613,329.55 - 四、长期投资减值准备 3,679,217.22 - 其中：长期股权投资 3,679,217.22 - 五、固定资产减值准备 287,014,701.85 - - 其中：房屋建筑物 3,515,246.91 - - 专用设备 280,000,000.00 - - 电子设备 3,470,635.32 - - 运输工具 28,819.62 - - 六、无形资产减值准备 3,117,633.12 - - 土地使用权 3,117,633.12 - - 合计 316,462,154.71 206,736,763.81 - 项目 2001-12-31 一、坏账准备 222,013,731.30 其中：应收账款 22,983,305.80 其他应收款 199,030,425.50 二、短期投资跌价准备 2,154,754.84 其中：股票投资 2,154,754.84 三、存货跌价准备 5,218,880.19 原材料 2,343,000.85 产成品及库存商品 2,875,879.34 四、长期投资减值准备 3,679,217.22 其中：长期股权投资 3,679,217.22 五、固定资产减值准备 287,014,701.85 其中：房屋建筑物 3,515,246.91 专用设备 280,000,000.00 电子设备 3,470,635.32 运输工具 28,819.62 六、无形资产减值准备 3,117,633.12 土地使用权 3,117,633.12 合计 523,198,918.52 十五、股东权益增减变动表 项目 2001 2000 一、股本： 年初余额 726,145,863.00 613,427,135.00 本年增加数 - 112,718,728.00 其中：资本公积转入 - - 盈余公积转入 - - 利润分配转入 - 61,341,497.00 新增股本 - 51,377,231.00 本年减少数 - - 年末余额 726,145,863.00 726,145,863.00 二、资本公积： - - 年初余额 607,339,923.86 323,041,822.83 本年增加数 3,355,119.20 284,298,101.03 其中：股本溢价 - 284,015,486.18 接受捐赠非现金资产准备 - - 接受现金捐赠 - - 股权投资准备 3,355,119.20 282,614.85 拨款转入 - - 外币资本折算差额 - - 其他资本公积 - - 本年减少数 - - 其中：转增股本 - - 年末余额 610,695,043.06 607,339,923.86 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 201,247,618.03 201,247,618.03 本年增加数 - - 其中：从净利润中提取数 - - 其中：法定盈余公积 - - 任意盈余公积 - - 储备基金 - - 企业发展基金 - - 法定公益金转入数 - - 本年减少数 - - 其中：弥补亏损 - - 转增股本 - - 分派现金股利或利润 - - 分派股票股利 - - 年末余额 201,247,618.03 201,247,618.03 其中：法定盈余公积 44,068,838.65 44,068,838.65 任意盈余公积 157,178,779.38 157,178,779.38 四、法定公益金： 年初余额 52,777,228.24 52,777,228.24 本年增加数 - - 其中：从净利润中提取数 - - 本年减少数 - - 其中：集体福利支出 - - 年末余额 52,777,228.24 52,777,228.24 五、未分配利润 年初未分配利润 -88,675,923.85 134,811,047.26 本年净利润（净亏损以“-”号填列） -338,760,825.56 -162,145,474.11 本年利润分配 - -61,341,497.00 年末未分配利润（未弥补亏损以“-” 号填列） -427,436,749.41 -88,675,923.85 十六、应交增值税明细表 项目 2001 一、应交增值税： 1、 年初未抵扣数（以“-”号填列） -27,614,178.29 2、 销项税额 211,826,998.43 出口退税 1,516,462.58 进项税额转出 595,944.05 转出多交增值税 - 地产地销转出增值税进项 10,594,554.18 3、 进项税额 203,900,670.07 已交税金 - 减免税款 - 出口抵减内销产品应纳税额 323,147.19 转出未交增值税 3,218,489.91 地产地销转出增值税销项 11,690,325.84 4、 期末未抵扣数（以“-”号填列） -22,212,852.06 二、未交增值税 1、 年初未交数（多交数以“-”号填列） 17,981,963.22 2、 本期转入数（多交数以“-”号填列） 3,218,489.91 3、 本期已交数 5,164,448.47 4、 期末未交数（多交数以“-”号填列） 16,036,004.66 十七、分部报表 （一）按行业划分： 主营业务收入 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 2001年度 工业企业 1,668,087,007.70 2,107,559,490.52 1,533,299,002.02 商业企业 123,275,853.78 110,539,470.32 114,035,195.00 交通运输企业 31,715,508.33 28,756,628.55 16,540,502.41 物业管理企业 99,169,983.09 27,593,965.01 38,638,934.70 合计 1,922,248,352.90 2,274,449,554.40 1,702,513,634.13 主营业务成本 主营业务毛利 行业 2000年度 2001年度 2000年度 工业企业 1,836,360,120.16 134,788,005.68 271,199,370.36 商业企业 100,853,972.89 9,240,658.78 9,685,497.43 交通运输企业 17,180,891.88 15,175,005.92 11,575,736.67 物业管理企业 14,735,330.54 60,531,048.39 12,858,634.47 合计 1,969,130,315.47 219,734,718.77 305,319,238.93 （二）按地区划分 主营业务收入 主营业务成本 地区 2001年度 2000年度 2001年度 国内 1,346,516,524.09 1,665,065,719.04 1,202,833,744.35 国外 575,731,828.81 609,383,835.36 499,679,889.78 合计 1,922,248,352.90 2,274,449,554.40 1,702,513,634.13 主营业务成本 主营业务毛利 地区 2000年度 2001年度 2000年度 国内 1,440,243,718.54 143,682,779.74 224,822,000.50 国外 528,886,596.93 76,051,939.03 80,497,238.43 合计 1,969,130,315.47 219,734,718.77 305,319,238.93 十六、相关指标计算表 1.本公司2001 年1 至12 月净资产收益率和每股收益有关指标如下： 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 19.13% 16.38% 0.30 0.30 营业利润 -28.18% -24.13% -0.43 -0.43 净利润 -30.24% -25.89% -0.47 -0.47 扣除非经营性损益后的净利润 -11.78% -9.34% -0.182 -0.182 十一、备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （四）在其他证券市场公布的年度报告。 ※本报告分别以中、英文两种语言编制，在两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。 深圳赛格股份有限公司 董事会 2002年4月16日 附表 附表一资产负债表 资产负债表 2001年12月31日 金额单位:人民币元 资产 附注 2001-12-31 合并 公司 流动资产: 货币资金 六、1 536,573,004.18 324,164,413.92 短期投资 六、2 31,500,584.02 10,806,782.00 应收票据 六、3 214,672,655.60 - 应收股利 六、4 5,045,172.43 5,555,462.94 应收利息 、 - - 应收帐款 六、5 513,941,923.72 5,250,522.60 其他应收款 六、6 275,821,787.76 222,743,622.94 预付帐款 六、7 33,921,307.50 7,240,062.68 应收补贴款 六、8 1,804,839.54 - 存货 六、9 162,725,831.13 487,374.50 待摊费用 六、10 4,663,973.57 3,000.00 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 流动资产合计 1,780,671,079.45 576,251,241.58 长期投资: 长期股权投资 六、11 377,327,291.77 936,436,287.86 长期债权投资 六、11 - - 合并价差 长期资产合计 377,327,291.77 936,436,287.86 其中合并价差 六、11 41,970,910.24 44,171,834.63 固定资产: 固定资产原价 六、12 2,312,217,209.08 374,999,210.60 减:累计折旧 六、12 817,485,888.26 18,383,214.66 固定资产净值 六、12 1,494,731,320.82 356,615,995.94 减:固定资产减值准备 六、13 287,014,701.85 - 固定资产净额 1,207,716,618.97 356,615,995.94 工程物资 - - 在建工程 六、14 28,278,564.41 - 固定资产清理 9,032.45 - 固定资产合计 1,236,004,215.83 356,615,995.94 无形资产及其他资产: 无形资产 六、15 16,205,133.56 - 长期待摊费用 六、16 49,082,052.09 28,814,014.56 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 65,287,185.65 28,814,014.56 递延税项: 递延税项借项 - - 资产合计 3,459,289,772.70 1,898,117,539.94 资产 2000-12-31 合并 公司 流动资产: 货币资金 481,282,669.67 266,787,849.84 短期投资 10,524,960.00 304,960.00 应收票据 40,087,322.00 - 应收股利 13,991,366.83 13,946,906.83 应收利息 1,372,065.89 1,372,065.89 应收帐款 540,860,775.08 1,905,312.76 其他应收款 467,169,269.98 425,428,569.37 预付帐款 53,588,576.47 9,431,017.46 应收补贴款 1,728,042.72 - 存货 333,439,110.23 3,371,623.58 待摊费用 3,799,345.79 191,099.10 一年内到期的长期债权投 其他流动资产 14,204,497.56 5,855,904.19 流动资产合计 1,962,048,002.22 728,595,309.02 长期投资: 长期股权投资 374,869,748.68 996,321,865.21 长期债权投资 - - 合并价差 长期资产合计 374,869,748.68 996,321,865.21 其中合并价差 固定资产: 固定资产原价 2,323,475,329.68 369,935,902.97 减:累计折旧 681,241,798.70 9,268,828.21 固定资产净值 1,642,233,530.98 360,667,074.76 减:固定资产减值准备 287,014,701.85 - 固定资产净额 1,355,218,829.13 360,667,074.76 工程物资 在建工程 3,441,035.64 - 固定资产清理 - - 固定资产合计 1,358,659,864.77 360,667,074.76 无形资产及其他资产: 无形资产 20,876,596.81 - 长期待摊费用 55,846,000.75 30,066,517.81 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 76,722,597.56 30,066,517.81 递延税项: 递延税项借项 - - 资产合计 3,772,300,213.23 2,115,650,766.80 资产负债表(续) 2001年12月31日 金额单位:人民币元 负债及所有者权益 附注 2001-12-31 合并 公司 流动负债: 短期借款 六17 608,000,000.00 375,000,000.00 应付票据 六19 254,677,318.99 100,000,000.00 应付帐款 六20 241,740,769.87 655,146.06 预收帐款 六21 70,733,956.19 42,879,287.34 应付工资 348,953.00 235,868.00 应付福利费 24,232,920.68 1,387,720.37 应付股利 74,475.00 - 应交税金 六22 (7,510,357.46) 17,601,455.26 其他应交款 398.06 - 其他应付款 六23 64,773,683.97 39,846,266.88 预提费用 六24 36,290,809.78 709,321.29 预计负债 83,881,317.00 83,881,317.00 一年内到期的长期负债 六18 254,622,463.81 24,622,463.81 流动负债合计 1,631,866,708.89 686,818,846.01 长期负债: 长期借款 六25 312,262,727.65 82,262,727.65 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 312,262,727.65 82,262,727.65 递延税项 递延税项贷项 - - 负债合计 1,944,129,436.54 769,081,573.66 少数股东权益: 少数股东权益 394,850,901.47 - 股东权益: 股本 六26 726,145,863.00 726,145,863.00 资本公积 六27 610,695,043.06 610,695,043.06 盈余公积 六28 254,024,846.27 242,084,314.74 其中:法定公益金 52,777,228.24 46,806,962.48 未确认的投资损失 六29 (43,119,568.23) - 未分配利润 六30 (427,436,749.41) (449,889,254.52) 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 1,120,309,434.69 1,129,035,966.28 负债及所有者权益总计 3,459,289,772.70 1,898,117,539.94 负债及所有者权益 2000-12-31 合并 公司 流动负债: 短期借款 676,260,348.91 392,000,000.00 应付票据 211,179,037.80 50,000,000.00 应付帐款 184,133,706.98 60,635.95 预收帐款 53,313,855.36 43,216,418.84 应付工资 363,500.19 12,957.15 应付福利费 31,359,061.29 1,280,002.42 应付股利 711,614.14 185.58 应交税金 (3,923,003.15) 7,791,830.34 其他应交款 52,419.61 50,339.01 其他应付款 133,319,112.00 71,771,359.02 预提费用 23,436,148.40 126,614.96 预计负债 一年内到期的长期负债 91,050,710.00 29,050,710.00 流动负债合计 1,401,256,511.53 595,361,053.27 长期负债: 长期借款 458,719,742.55 18,719,742.55 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 其他长期负债 - - 长期负债合计 458,719,742.55 18,719,742.55 递延税项 递延税项贷项 - - 负债合计 1,859,976,254.08 614,080,795.82 少数股东权益: 少数股东权益 415,713,578.36 - 股东权益: 股本 726,145,863.00 726,145,863.00 资本公积 607,339,923.86 607,339,923.86 盈余公积 254,024,846.27 242,084,314.74 其中:法定公益金 52,777,228.24 46,806,962.48 未确认的投资损失 (2,224,328.49) - 未分配利润 (88,675,923.85) (74,000,130.62) 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 1,496,610,380.79 1,501,569,970.98 负债及所有者权益总计 3,772,300,213.23 2,115,650,766.80 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人: 财务负责人: 附表二利润表 利润及利润分配表 2001年度 金额单位:人民币元 项目 附注 2001年度 合并 公司 一.主营业务收入 六31 1,922,248,352.90 75,914,602.83 减:主营业务成本 六31 1,702,513,634.13 22,325,703.74 主营业务税金及附加 5,423,673.69 3,190,180.57 二.主营业务利润 214,311,045.08 50,398,718.52 加:其他业务利润 六32 4,311,718.62 3,505,150.95 减:营业费用 101,128,713.94 1,058,451.29 管理费用 368,360,939.02 269,120,116.86 财务费用 六33 64,853,083.03 21,655,245.89 三.营业利润 -315,719,972.29 -237,929,944.57 加:投资收益 六34 -23,102,507.64 -54,449,252.14 补贴收入 六35 5,452,600.00 - 营业外收入 六36 74,132,844.61 1,172,086.53 减:营业外支出 六37 136,469,110.43 83,927,732.25 四.利润总额 -395,706,145.75 -375,134,842.43 减:所得税 1,792,232.71 754,281.47 少数股东损益 -17,842,313.16 - 未确认投资损失 六38 40,895,239.74 - 五.净利润 -338,760,825.56 -375,889,123.90 加:年初未分配利润 -88,675,923.85 -74,000,130.62 其他转入 - - 六.可供分配的利润 -427,436,749.41 -449,889,254.52 减:提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 七.可供股东分配的利润 -427,436,749.41 -449,889,254.52 减:应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 八.未分配利润 -427,436,749.41 -449,889,254.52 补充资料 1 出售处置部门或被投资单位所得收益 -1,059,257.18 -1,129,367.77 2 自然灾害发生的损失 3 会计政策变更增加(或减少)利润总额 4 会计估计变更增加( 或减少)利润总额 -160,910,695.45 -158,414,258.83 5 债务重组损失 项目 2000年度 合并 公司 一.主营业务收入 2,274,449,554.40 128,287,431.60 减:主营业务成本 1,969,130,315.47 106,040,622.28 主营业务税金及附加 5,695,942.14 3,743,140.60 二.主营业务利润 299,623,296.79 18,503,668.72 加:其他业务利润 5,098,436.83 2,126,995.63 减:营业费用 137,713,053.74 2,335,979.70 管理费用 142,638,331.30 36,258,544.12 财务费用 61,990,659.33 11,923,659.88 三.营业利润 -37,620,310.75 -29,887,519.35 加:投资收益 23,405,144.39 -132,452,505.51 补贴收入 235,900.00 - 营业外收入 100,152,508.01 450,312.84 减:营业外支出 375,220,217.08 154,051.89 四.利润总额 -289,046,975.43 -162,043,763.91 减:所得税 2,065,223.27 168,423.90 少数股东损益 -127,236,503.60 - 未确认投资损失 1,730,220.99 - 五.净利润 -162,145,474.11 -162,212,187.81 加:年初未分配利润 134,811,047.26 149,553,554.19 其他转入 - - 六.可供分配的利润 -27,334,426.85 -12,658,633.62 减:提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 七.可供股东分配的利润 -27,334,426.85 -12,658,633.62 减:应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 61,341,497.00 61,341,497.00 八.未分配利润 -88,675,923.85 -74,000,130.62 补充资料 1 出售处置部门或被投资单位所得收益 16,895,491.78 16,895,491.78 2 自然灾害发生的损失 3 会计政策变更增加(或减少)利润总额 -301,549,348.01 -175,353,348.01 4 会计估计变更增加( 或减少)利润总额 5 债务重组损失 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人: 财务负责人: 附表三现金流量表 现金流量表 会企03表 2001年度 金额单位:人民币元 项目 附注 2001年度 合并 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品提供劳务收到的现金 1,792,001,971.49 收到的税费返还 6,892,265.76 收到的其他与经营活动有关的现金 10,824,612.61 现金流入小计 1,809,718,849.86 购买商品接受劳务支付的现金 1,212,640,203.44 支付给职工以及为职工支付的现金 124,677,698.27 支付的各项税费 16,730,370.43 支付的其他与经营活动有关的现金 167,225,623.25 现金流出小计 1,521,273,895.39 经营活动产生的现金流量净额 288,444,954.47 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 82,275,913.78 取得投资收益所收到的现金 33,580,608.52 处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 13,550,327.28 收到的其他与投资活动有关的现金 6,462,582.47 现金流入小计 135,869,432.05 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 78,141,336.60 投资所支付的现金 100,611,300.00 支付的其他与投资活动有关的现金 0.00 现金流出小计 178,752,636.60 投资活动产生的现金流量净额 -42,883,204.55 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 845,682,144.14 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 845,682,144.14 偿还债务所支付的现金 896,827,754.14 分配股利利润或偿付利息所支付的现金 87,461,627.35 支付的其他与筹资活动有关的现金 9,996,940.13 现金流出小计 994,286,321.62 筹资活动产生的现金流量净额 -148,604,177.48 四、汇率变动对现金的影响额 -946,937.93 五、现金及现金等价物净增加额 96,010,634.51 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品提供劳务收到的现金 72,232,261.49 收到的税费返还 0.00 收到的其他与经营活动有关的现金 19,246,994.39 现金流入小计 91,479,255.88 购买商品接受劳务支付的现金 8,458,682.50 支付给职工以及为职工支付的现金 7,116,712.60 支付的各项税费 4,944,462.04 支付的其他与经营活动有关的现金 34,031,016.72 现金流出小计 54,550,873.86 经营活动产生的现金流量净额 36,928,382.02 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 61,177,163.78 取得投资收益所收到的现金 19,109,268.41 处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净 0.00 收到的其他与投资活动有关的现金 0.00 现金流入小计 80,286,432.19 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 8,064,257.57 投资所支付的现金 17,180,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 0.00 现金流出小计 25,244,257.57 投资活动产生的现金流量净额 55,042,174.62 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 605,682,144.14 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 605,682,144.14 偿还债务所支付的现金 563,567,405.23 分配股利利润或偿付利息所支付的现金 21,655,431.47 支付的其他与筹资活动有关的现金 0.00 现金流出小计 585,222,836.70 筹资活动产生的现金流量净额 20,459,307.44 四、汇率变动对现金的影响额 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 112,429,864.08 现金流量表(续) 2001年度 金额单位:人民币元 项目 附注 2001年度 合并 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 -338,760,825.56 加:少数股东本期损益 -17,842,313.16 未确认的投资损失 40,895,239.74 计提的资产减值准备 200,902,791.75 固定资产折旧 158,387,538.54 无形资产摊销 4,671,463.25 长期待摊费用摊销 16,689,774.71 待摊费用的减少减增加 -864,627.78 预提费用的增加减减少 12,854,661.38 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 1,466,297.96 财务费用 64,853,083.03 投资损失(减:收益) 23,102,507.64 存货的减少(减:增加) 168,225,706.55 递延税款贷项(减:借项) 0.00 经营性应收项目的减少(减:增加) -120,939,249.51 经营性应付项目的增加(减:减少) 123,081,270.22 其他 -48,278,364.29 经营活动产生的现金流量净额 288,444,954.47 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: - 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况 - 现金的期末余额 474,337,504.18 减:现金的期初余额 378,326,869.67 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物的净增加额 96,010,634.51 项目 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 -375,889,123.90 加:少数股东本期损益 - 未确认的投资损失 - 计提的资产减值准备 194,731,242.13 固定资产折旧 9,114,386.45 无形资产摊销 - 长期待摊费用摊销 4,253,453.19 待摊费用的减少减增加 188,099.10 预提费用的增加减减少 582,706.33 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) - 财务费用 21,655,245.89 投资损失(减:收益) 54,449,252.14 存货的减少(减:增加) 2,884,249.08 递延税款贷项(减:借项) - 经营性应收项目的减少(减:增加) 12,655,353.43 经营性应付项目的增加(减:减少) 112,303,518.18 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 36,928,382.02 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: - 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3.现金及现金等价物净增加情况 - 现金的期末余额 276,261,913.92 减:现金的期初余额 163,832,049.84 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物的净增加额 112,429,864.08 说明1 本表合并栏货币资金期有9700万元港币(折人民币102,955,800元)定期存款质押期末有4500万元港币(折47,902,500元)及人民币14,333,000元定期存款(合计62,235,500元)质押已在现金中剔除 说明2 本表母公司货币资金期末有9700万元港币(折人民币102,955,800元)定期存款质押期末有4500万元港币(折47,902,500人民币)定期存款质押已在现金中剔除 企业负责人: 财务负责人: 会计主管
