深圳赛格股份有限公司                                        内幕信息知情人登记管理制度




                      深圳赛格股份有限公司
                  内幕信息知情人登记管理制度
                  （经公司第八届董事会第三十九次临时会议审议通过）



                                  第一章 总则

       第一条 为进一步规范深圳赛格股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信
息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上
市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
       第二条 公司内幕信息管理是信息披露管理工作的重要组成
部分，董事会是内幕信息管理工作的领导机构，应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事
长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整
签署书面确认意见。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度
实施情况进行监督。公司董事会办公室是内幕信息知情人登记备
案的日常办事机构。
       第三条 公司内幕信息的审批严格遵照法律法规及公司内部
相关规定的职责和程序办理。未经董事会批准同意，公司任何部
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门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息
披露的内容。
       第四条 公司董事、监事、高级管理人员，各职能部门、各控
股子公司负责人及内幕信息知情人等都负有内幕信息的保密责任
和义务，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵
证券交易价格。


                       第二章 内幕信息及其范围

       第五条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的
交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未
在指定的信息披露刊物或巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上正式公开的事项。
       第六条 内幕信息包括但不限于：
       （一）公司的经营范围和方针的重大变化；
       （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的
抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
       （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
       （四）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的情况；
       （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
       （六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；


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       （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，
董事长或者经理无法履行职责；
       （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
       （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
       （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；
       （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
       （十二）公司债券信用评级发生变化；
       （十三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
       （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
的百分之二十；
       （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之
十；
       （十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
       （十七）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；


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       （十八）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
       以上所涉“重大”事项的标准应参照《公司章程》《深圳证
券交易所股票上市规则》等规定予以确定。


                       第三章 内幕信息知情人及其范围

       第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或
间接获取内幕信息的人员。
       第八条 内幕信息知情人是指《中华人民共和国证券法》第五
十一条规定人员，包括但不限于：
       （一）公司及公司董事、监事、高级管理人员；
       （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；
       （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级
管理人员；
       （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
       （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
       （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
       （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构


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工作人员；
       （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
       （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。


                        第四章 登记备案

       第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，内
幕信息知情人应当进行确认。
       第十条 公司进行要约收购、重大资产重组、高比例送转股份、
导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动、证券发行、
合并、分立、分拆上市、回购股份、年度报告、半年度报告、股
权激励草案、员工持股计划等重大事项，或者披露其他可能对上
市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本规定第九条
填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项
进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。


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公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大
事项进程备忘录。在上述重大事项信息依法公开披露后，公司应
及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券
交易所备案。
       第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控
股子公司以及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主
要负责人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况。
       第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉
及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的
其他事项时，应当填写本公司内幕信息知情人的档案。
      证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项
对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人
的档案。
      收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交
易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本公司内幕信息
知情人的档案。
       上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，
根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的
内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时
间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第九条的要求进行填写，


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并由内幕信息知情人进行确认。
       公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情
人的登记，并做好上述第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人
档案的汇总。
       第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按
照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法
律法规和和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，
在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持
续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行
政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登
记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息
的时间。
       第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及
其派出机构、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案及重大
事项进程备忘录。
       公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳
证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关
内容。


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       公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当
及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
       第十五条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息知情人员姓名，身份证号码，所在单位/部门，职务/岗位，
知悉内幕信息时间，知悉内幕信息地点，知悉内幕信息方式，内
幕信息内容，内幕信息所处阶段，内幕信息公开时间，登记时间，
登记人等。


                       第五章 保密及责任追究

       第十六条 所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有
保密义务。公司可与内幕信息知情人签订保密承诺函、保密协议、
发出禁止内幕交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义
务。
       第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信
息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小
范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
       第十八条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际
控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监
事、高级管理人员向其提供内幕信息。
       第十九条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖
公司股票，或者建议他人买卖公司股票。
       第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利


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用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进
行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规
定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法
移送司法机关追究刑事责任。
       第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐
人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜
在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成
损失的，公司保留追究其责任的权利。
       第二十二条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易
或其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司
将把处罚结果报送深圳证监局和深圳证券交易所备案同时在公司
指定的报刊和网络进行公告。


                         第六章 附则

       第二十三条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司
法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治
理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及
《公司章程》等有关规定执行。
       第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。
       第二十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实行。


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                                                    董事会
                                              2022 年 10 月 26 日




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     附件一《深圳赛格股份有限公司内幕信息知情人员档案格式》

序   内幕信息   身份    所在    职务   知悉内   知悉内    知悉内    内幕    内幕信    内幕信    登记    登
号   知情人员   证号    单位/   /岗    幕信息   幕信息    幕信息    信息    息所处    息公开    时间    记
       姓名       码    部门      位   时间       地点      方式    内容      阶段      时间            人




     公司简称：                                                    公司代码：
     法定代表人签名：                                              公司盖章：


         注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；
     涉及到行政管理部门的，应当按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
     第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
         2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕
     信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
         3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
         4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
         5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、
     编制、决议等。
         6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中
     原登记人的姓名。
         7.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、
     高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管
     理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请
     的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资
     产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。




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           附件二《深圳赛格股份有限公司重大事项进程备忘录》
           公司简称：                                                 公司代码：
           所涉重大事项简述：
交易阶段         时间         地点   筹划决策方式    参与机构和人员       商议和决议内容           签名




            注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。


                                                                                法定代表人签名：
                                                                                       公司盖章：




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