深圳赛格股份有限公司                                           董事会秘书工作规则



                       深圳赛格股份有限公司信息
                           董事会秘书工作规则
                  （经公司第八届董事会第三十九次临时会议审议通过）


       第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保证董事会秘书切实
履行其职责，进一步完善公司治理结构，依照《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳赛格股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下
简称《股票上市规则》）等有关规定，特制定本工作规则。
       第二条 公司必须设立一名董事会秘书，董事会秘书为公司的
高级管理人员，对公司和董事会负责。
       第三条 董事会秘书的任职资格：
       （一）公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管
理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德；
       （二）董事会秘书应当在受聘前通过深圳证券交易所认可的
董事会秘书资格考试，并取得深圳证券交易所认可的董事会秘书
资格证书。
       第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
       （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
       （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
       （三）最近三十六个月受到深圳证券交易所公开谴责或者三


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次以上通报批评；
       （四）本公司现任监事；
       （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情
形。
       第五条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人
员的有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权
为自己或他人谋取利益。
       第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
       （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组
织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义
务人遵守信息披露相关规定；
       （二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股东资料管理
工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、
媒体等之间的信息沟通；
       （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董
事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会
议记录工作并签字；
       （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出
现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
       （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事
会及时回复深圳证券交易所问询；
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       （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、
深圳证券交易所股票上市规则及其他相关规定的培训，协助前述
人员了解各自在信息披露中的职责；
       （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规
章、规范性文件、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易
所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉
公司、董事、监事和高级管理人员作出或可能作出违反有关规定
的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
       （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
       （九）《公司法》、《证券法》等法律法规、中国证监会和深圳
证券交易所要求履行的其他职责。
       第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董
事、监事、财务负责人及其他高级管理人员及公司有关人员应当
支持、配合董事会秘书的工作。
       董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参
加涉及信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门
和人员及时提供相关资料和信息。
       董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,
可以直接向深圳证券交易所报告。
       第八条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事
会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以
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双重身份作出。
       第九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解聘，
解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向深圳证
券交易所报告，说明原因并公告。
       董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,
向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
       第十条 公司在履行信息披露义务时,应当指派董事会秘书、
证券事务代表或者第十四条规定代行董事会秘书职责的人员负责
与深圳证券交易所联系,办理信息披露与股票及其衍生品变动管
理事务。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部
门。
       第十一条 董事会秘书有以下情形之一的,公司应当自事实发
生之日起在一个月内解聘董事会秘书：
       （一）出现本规则第四条所规定情形之一；
       （二）连续三个月以上不能履行职责；
       （三）在执行职务时出现重大错误或疏漏,给投资者造成重大
损失；
       （四）违反国家法律、法规、规范性文件、本规则、深圳证
券交易所其他规定和《公司章程》,给投资者造成重大损失。
       第十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离
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任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事
会的监督下移交。
       公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承
诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开
披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
       第十三条 董事会秘书离任后，公司应当尽快聘任董事会秘
书。
       第十四条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内正式
聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董
事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所
备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书
职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
       董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事
会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
       第十五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证
券事务代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行
职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间,并
不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券
事务代表应当在受聘前通过深圳证券交易所认可的董事会秘书资
格考试，并取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
       第十六条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加
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深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。
       第十七条 本规则的未尽事宜遵照《公司法》、《公司章程》和
《股票上市规则》的有关规定执行。
       第十八条 本规则的解释权在公司董事会。
       第十九条 本规则自董事会通过之日起实施。



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                                                     董事会
                                                2022 年 10 月 26 日




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