厦门灿坤实业股份有限公司
                    投资者关系管理办法
                            （2022 年修订）
       （经公司 2022 年 8 月 4 日召开的 2022 年第三次董事会审议通过）



                               第一章 总则



第一条      为了规范厦门灿坤实业股份有限公司（下称“公司”）投

资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完

善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务

院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场

中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面推进证券期货纠纷

多元化解机制建设的意见》等有关法律法规和规章等以及本公司章程

的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。



第二条      投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披

露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的

沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业

整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活

动。
第三条   公司投资者关系管理的基本原则是：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义

务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和

自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为

准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所

有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投

资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、

坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。



             第二章 投资者关系管理的内容和方式



第四条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。



第五条   公司可以多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工

作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教

育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构

等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析

师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通

交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通

交流的障碍性条件。



第六条   公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由公司董

事会秘书室专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，

通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。



第七条   公司在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者

的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信

息。积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益

性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第八条     公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参

观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有

机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。



第九条     公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情

况，回答问题并听取相关意见建议。



第十条     公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律

规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息

应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。



第十一条     公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，

为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问

以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东

大会提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告

后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。



第十二条     除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、

证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答

问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、
重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资

者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，

具体根据证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的

方式进行。



第十三条     存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易

所的规定召开投资者说明会：

（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现

存在未披露重大事件；

（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

（五）其他应当召开投资者说明会的情形。



第十四条     公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易

所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、

生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进

行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资

者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十五条   投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构

持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者

合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资

者提出调解请求的，公司应当积极配合。



第十六条   投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责

任，依法处理、及时答复投资者。



第十七条 公司明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料

以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。



             第三章 投资者关系管理的组织与实施



第十八条   公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈

给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。



第十九条     董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司

控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会

秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。



第二十条     董事会秘书室负责投资者关系管理的日常事务，负责投

资者关系管理的组织、协调工作。



第二十一条     公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信

息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常

交易的违法违规行为。



第二十二条   公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素

质和技能：

（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、

法规和证券市场的运作机制；

（三）良好的沟通和协调能力；

（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。



第二十三条   公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人

员开展投资者关系管理工作的系统性培训。积极参加中国证监会及其

派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的

相关培训。



第二十四条   公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者

关系管理数据库，以电子或纸制形式存档。

    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像

等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的

内容分类、利用公布、保管期限等依深圳证券交易所具体规定执行。
                        第三章 附则



第二十五条   本制度未尽事宜，遵从证监会、深圳证券交易所相关

法律、法规和规范性文件执行。



第二十六条   本制度与国家法律、法规和规范性文件有冲突时，以

国家法律、法规、规范性文件为准。



第二十七条   本制度经公司董事会审议通过后实施，修订亦同。



第二十八条   本制度由董事会负责解释和修订。




                                      厦门灿坤实业股份有限公司

                                                       董事会

                                                 2022年8月4日