中国国际金融股份有限公司
关于安徽古井贡酒股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：古井贡酒
保荐代表人姓名：方磊 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈静静 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
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项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022年4月26日
上市公司规范运作要求、上市公司信息
（3）培训的主要内容 披露要求、募集资金使用规范、内幕交
易、股东与董监高买卖股份等相关内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、关于收购资产的相关承诺（2016 年，公司收
是；受 2020 年疫情影响，
购武汉天龙黄鹤楼酒业有限公司 51%的股权）。
公司与被承诺方协商签订
公司承诺：假设股权交割日当年为 T 年，则交
补充协议，即 2020 年当年
割日后五年内（不含目标公司股权交割日所在的
度不作为考核年度，顺延
年份）目标公司每年承诺营业收入（含税）达到：
至 2021 年作为第四个考
80,500 万元（T+1 年）、100,625 万元（T+2 年）、 不适用
核年度；黄鹤楼酒业 2021
130,812.5 万元（T+3 年）、170,056.25（T+4 年）、
年度实现营业收入（含税）
204,067.5 万元（T+5 年）；交割日后的五年内（不
170,701.01 万元，净利率
含目标股权交割日所在的年份），目标公司每年
11.32%，相关业绩承诺已
的销售净利率（目标公司当年实际实现的净利润
实现。
/营业收入）不低于 11%。
2、控股股东古井集团关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、控股股东关于填补被摊薄即期回报措施能够
是 不适用
得到切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动。
自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公司出具了
《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采
取出具警示函监管措施的决定》（[2021]2 号）。因中金
公司在保荐某公司首次公开发行股票并上市过程中，
未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协
议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构 监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措
整改情况 施。
2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管局向中金
公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取
责令改正措施的决定》（[2021]176 号），因中金公司使
用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值以及存
在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不
一致的情况，违反了相关规定。基于此，对中金公司
采取责令改正的行政监管措施。
3．2021 年 12 月 24 日，中金公司收到中国证监会出具
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报告事项 说明
的《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、
赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》
（[2021]61 号），因中金公司在保荐某公司申请在科创
板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履
行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件
得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披
露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，违反
了相关规定。基于此，对中金公司采取监管谈话的监
督管理措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提
交了相关整改报告或完成了相关整改。
3、其他需要报告的重大事项 无
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