京东方科技集团股份有限公司2007年第三季度季度报告境内全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对2007年第三季报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均出席董事会。
1.4本报告期财务报告未经审计。
1.5本公司董事长王东升先生、总裁陈炎顺先生、财务总监孙芸女士、会计机构负责人杨晓萍女士声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期末增减
本报告期末 上年度期末
（％）
总资产 15,246,926,845 16,333,786,724 -6.65%
归属于母公司所有者的股东权益 4,004,255,414 3,662,407,276 9.33%
每股净资产 1.39 1.28 8.59%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 1,438,522,331 188.11%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.50 -
报告期(7-9月) 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
归属于母公司所有者的净利润 420,532,195 495,202,589 -
基本每股收益 0.14 0.17 -
扣除非经常损益后的基本每股收益 - 0.09 -
稀释每股收益 0.14 0.17 -
净资产收益率 10.50% 12.37% -
扣除非经常性损益后的净资产收益率 10.42% 6.46% -
非经常性损益项目 单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其它长期资产产生的收益/(损失) 200,824,667
计入当期损益的政府补助，但公司业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府
56,989,460
补助除外
其它各项营业外收入、支出 24,293,213
非经常性损益总额 282,107,340
以上各项对税务的影响 (45,672,423)
合计 236,434,917
中国会计准则与《国际财务报告准则》编制的合并财务报表差异 单位：（人民币）元
中国准则下归属于母公司所有者的净利润 495,202,589
1、借款费用资本化，当期计提折旧 -2,672,168
2、出售联营公司部分权益 -246,744,499
3、分配职工奖励及福利基金等 830,216
国际准则下归属于母公司所有者的净利润 246,616,138
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 79,735名（其中B股32,647名）
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
FIELDS PACIFIC LIMITED 133,500,000 境内上市外资股
黄映彬 22,496,768 境内上市外资股
北京京东方投资发展有限公司 19,280,000 人民币普通股
李明公 17,170,419 境内上市外资股
上海香港万国证券 15,296,718 境内上市外资股
BOCI SECURITIES LIMITED 14,217,818 境内上市外资股
HSBC BROKING SECURITIES (ASIA)
11,616,130 境内上市外资股
LIMITED-CLIENTS A/C
SUN HUNG KAI INVESTMENT SERVICES
11,458,543 境内上市外资股
LTD-CUSTOMERS A/C
北京易芯微显示技术开发中心 8,814,200 人民币普通股
GUOTAI JUNAN SECURIES HONG KONG
7,733,675 境内上市外资股
LIMITED
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
一、资产负债表项目变化：
1．应收票据增长498%，应收账款增长38%，预收账款增长831%，均为TFT行业回暖，销量较年初有大幅增长所致。
2．预付账款增长96%，由于TFT行业回暖，采购较年初有大幅度增长所致。
3．其他应收款减少53%，主要为公司出口海关保证金减少所致。
4．长期股权投资减少33%，主要为出售联营公司部分股权所致。
5．短期借款减少81%，主要为公司归还借款所致。
6．应付职工薪酬增长72%，根据公司业绩管理规定计提的激励基金。
7．其他应付款增长642%，本年增加主要为出售联营公司部分股权的预收款。
8．一年内到期的非流动负债减少41%，主要为偿还借款。
9．其他流动负债增长84%，主要为公司年内收到且尚未摊销完毕的贷款贴息。
10．预计负债增长88%，公司对所售产品提供保修服务，按销售额的一定比例计提预计负债。由于TFT行业回暖，公司销量有大幅度增长，导致预计负债余额较期初增长较大。
11．其他非流动负债增长37%，主要为公司年内新增的政府项目拨款。
二、利润表项目变化：
1．管理费用同比减少54%，公司原下属子公司BOEHYDIS技术株式会社自2006年9月不再纳入集团合并范围，导致本年管理费用较上年同期出现大幅度降低。剔除该因素，公司管理费用较上年同期降低17%。
2．财务费用同比减少52%，公司原下属子公司BOEHYDIS技术株式会社自2006年9月不再纳入集团合并范围，导致本年财务费用较上年同期出现大幅度降低。剔除该因素，公司财务费用较上年同期降低35%，主要为公司年内归还贷款所致。
3．资产减值损失同比减少138%，公司按照可变现净值对存货计提存货跌价准备。由于TFT行业回暖，公司转回部分以前年度计提的存货跌价准备。
4．营业外收入同比增长41%，主要为公司于2007年2月份收到对外投资专项补助资金。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1．公司重大资产出售进展情况
本公司于2007年1月18日按照5.3元港币/股价格向香港证券市场配售所持冠捷科技有限公司（以下简称“冠捷科技”）2亿股股份。本公司与中国长城计算机深圳股份有限公司(以下简称“长城电脑”)于2007年5月14日签署《股份转让协议》，本公司拟向长城电脑出售所持冠捷科技2亿股股份，出售价格为5.7元港币/股，出售总交易金额为11.4亿元港币，上述股份出售事项已获得中国证监会审核无异议意见函(证监公司字[2007]70号)，及本公司2007年第三次临时股东大会（2007年5月31日）审议通过。因长城电脑购买冠捷科技股份事项尚需履行相关审批程序，本公司向长城电脑出售所持冠捷科技2亿股股份事项尚未完成交割。本公司将根据上述项目的进展情况及时披露。
2．公司有关三方整合事项进展情况
本公司于2006年12月21日与上海广电（集团）有限公司、上海广电电子股份有限公司、上海广电信息产业股份有限公司、昆山经济技术开发区资产经营有限公司、龙腾控股有限公司签署《意向书》，各方拟以所拥有的TFT－LCD业务（包括TFT－LCD大尺寸面板及上下游的资产和现金），共同组建新的或选择目前已存在的公司为专业化公司，并成为各方之TFT－LCD业务的统一平台。因该项重组整合项目涉及资产量巨大，工作复杂，且取得政府前期审批的时间较预期要长，各方于2007年6月21日签署《关于意向书之补充意向协议》，同意延长重组项目的意向书有效期，就原先的2007年6月30日之前，修改为于2007年9月30日或之前，签署关于重组项目之最终法律文件（包括但不限于重组协议和关于专业化公司的合资合同和章程）。截止到本报告出具日，本公司尚未就重组项目签署最终法律文件，本公司将根据上述项目的进展情况及时披露。
3．出售部分大尺寸TFT-LCD业务权益进展情况
2007年3月12日京东方第四届董事会第三十二次会议审议通过了有关大尺寸TFT业务重组的事项，并于2007年4月25日召开的2007年度第二次临时股东大会审议通过。
鉴于自2007年5月以来TFT行业整体出现回暖，部分股东通过电话、邮件等形式建议公司暂缓大尺寸TFT-LCD业务剥离重组工作。2007年8月29日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于停止实施大尺寸TFT-LCD业务部分权益转让的议案》，并于2007年9月26日召开的2007年度第四次临时股东大会上获得通过。
4．非公开发行进展情况
2007年8月29日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于非公开发行A股发行方案的议案》，并于2007年9月26日的2007年度第四次临时股东大会上获得通过。
5．报告期内或延续到报告期内公司诉讼、仲裁事项
报告期内本公司无新发生重大诉讼或仲裁事项。本公司于2006年度报告中披露的本公司及本公司之子公司北京京东方置业有限公司诉讼北京星城置业有限公司的债务纠纷案诉讼进展情况如下：
经北京市第二中级人民法院主持调解，2007年9月26日，本公司、北京京东方置业有限公司、北京东电实业开发公司、北京星城置业有限公司（以下简称"星城公司"）签署了《诉讼和解协议》，协议约定星城公司用星城国际大厦C座写字楼第6层、12层及地下第三层2个停车位和1,801,945.35元人民币现金清偿对我公司44,579,247.21元人民币债务；但星城国际大厦C座写字楼第6层、12层目前已抵押给了中国民生银行北京中关村支行，星城公司应当在本协议签署后300天内清偿解除写字楼房产第6层和12层抵押登记所需要偿还的全部贷款本息，否则我公司有权放弃上述协议关于债务清偿的安排，而申请法院对上述债务进行强制执行。北京市第二中级人民法院根据《诉讼和解协议》内容作出了（2007）二中民初字第859号民事调解书。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
受惠于TFT-LCD面板市场价格回升，并且北京TFT-LCD第五代生产线通过加强管理、控制成本、推出新产品、改进工艺水平以及原材料供应链体系和客户体系的完善等诸多因素影响，公司盈利能力明显提高。
上述原因，本公司预计2007年1月1日至2007年12月31日的业绩将扭亏为盈并大幅度增长。具体数据在2007年年度报告中详细披露。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年7月6日 公司会议室 实地调研 株式会社大和总研
公司基本面情况，行业现状与发展
2007年8月16日 公司会议室 实地调研 fair capital
趋势，公司战略，国内三家TFT厂
2007年9月3日 公司会议室 实地调研 morgan Stanley 商整合进展情况，出售所持冠捷科
技有限公司股权情况，新建4.5代
2007年9月11日 公司会议室 实地调研 兴业证券
线的情况
2007年9月26日 公司会议室 实地调研 华夏基金
4附录
4.1资产负债表
资产负债表
编制单位：京东方科技集团股份有限公司 单位：人民币元
2007年9月30日 2006年12月31日 2007年9月30日 2006年12月31日
项目
合并 合并 母公司 母公司
（重新列报） （重新列报）
流动资产：
货币资金 2,119,100,548 1,809,217,235 969,553,703 940,625,651
交易性金融资产
应收票据 341,667,556 57,068,391 5,915,925 7,335,011
应收账款 1,550,597,946 1,117,873,492 29,353,784 40,238,118
预付账款 100,689,353 51,157,753 139,123 1,902,105
应收利息 3,315,917 2,879,304 3,315,917 2,879,304
应收股利 6,698,641 - 6,698,641 -
其他应收款 83,555,950 177,476,949 198,121,183 110,680,392
存货 931,617,285 1,266,043,525 45,285,295 41,684,323
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,004,169 4,611,412 - 34,535
流动资产合计 5,143,247,365 4,486,328,061 1,258,383,571 1,145,379,439
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,933,155,846 2,889,760,626 4,650,150,878 5,620,195,424
投资性房地产 163,701,581 171,997,191 63,503,525 65,687,742
固定资产 7,133,851,915 7,896,096,444 138,305,529 163,993,706
在建工程 62,583,273 63,403,867 16,398,262 11,589,020
工程物资
固定资产清理
无形资产 748,075,180 772,557,472 52,372,087 46,952,358
开发支出 4,813,466 - -
商誉 49,722,765 49,722,765 - -
长期待摊费用 2,366,865 1,066,696 - -
递延所得税资产 4,281,589 1,831,754 - -
其他非流动资产 1,127,000 1,021,848 - -
非流动资产合计 10,103,679,480 11,847,458,663 4,920,730,281 5,908,418,250
资产总计 15,246,926,845 16,333,786,724 6,179,113,852 7,053,797,689
董事长：王东升 总裁：陈炎顺 财务总监：孙芸 会计机构负责人：杨晓萍
资产负债表（续）
资产负债表(续)
编制单位：京东方科技集团股份有限公司 单位：人民币元
2007年9月30日 2006年12月31日 2007年9月30日 2006年12月31日
项目
合并 合并 母公司 母公司
流动负债： （重新列报） （重新列报）
短期借款 471,092,170 2,446,176,689 - 1,897,000,000
交易性金融负债
应付票据 97,000,000 74,872,077 - -
应付账款 1,715,415,787 1,856,976,749 8,919,726 10,329,605
预收账款 192,697,429 20,696,877 60,644,596 61,011,094
应付职工薪酬 152,358,189 88,725,594 18,003,538 21,750,163
应交税费 (73,755,851) (96,466,617) 15,291,045 17,841,006
应付利息 16,913,487 20,929,723 6,289,172 8,298,713
应付股利 6,668,965 6,668,965 6,455,264 6,455,264
其他应付款 1,460,220,227 196,622,159 1,269,884,462 109,749,482
一年内到期的非流动负债 1,235,878,851 2,098,296,571 605,000,000 727,500,000
其他流动负债 46,793,987 25,392,331 - 11,760,457
流动负债合计 5,321,283,241 6,738,891,118 1,990,487,803 2,871,695,784
非流动负债：
长期借款 4,968,479,629 5,083,637,429 355,000,000 432,500,000
应付债券 - - -
长期应付款 - - -
专项应付款
预计负债 55,866,714 29,602,669 -
递延所得税负债 90,793 28,274 -
其他非流动负债 85,958,123 62,471,120 53,115,133 57,632,320
非流动负债合计 5,110,395,259 5,175,739,492 408,115,133 490,132,320
负债合计 10,431,678,500 11,914,630,610 2,398,602,936 3,361,828,104
所有者权益：
股本 2,871,567,895 2,871,567,895 2,871,567,895 2,871,567,895
资本公积 2,944,083,353 3,095,438,774 2,973,621,403 3,124,976,824
减：库存股 - - - -
盈余公积 494,122,613 494,122,613 494,122,613 494,122,613
未分配利润 (2,305,241,785) (2,798,728,611) (2,558,800,995) (2,798,697,747)
外币报表折算差额 (276,662) 6,605 - -
少数股东权益 810,992,931 756,748,838 - -
所有者权益合计 4,815,248,345 4,419,156,114 3,780,510,916 3,691,969,585
负债和股东权益合计 15,246,926,845 16,333,786,724 6,179,113,852 7,053,797,689
董事长：王东升 总裁：陈炎顺 财务总监：孙芸 会计机构负责人：杨晓萍
4.2本报告期利润表
利 润 表
编制单位：京东方科技集团股份有限公司 单位：人民币元
2007年7-9月 2006年7-9月 2007年7-9月 2006年7-9月
项 目
合并 合并 母公司 母公司
（重新列报） （重新列报）
一、营业收入 3,236,903,128 2,385,884,898 36,553,871 41,671,368
减：营业成本 2,495,239,258 2,964,638,099 23,498,262 27,073,802
营业税金及附加 2,687,267 2,278,991 794,730 468,714
销售费用 58,014,027 39,845,359 552,312 959,072
管理费用 123,810,522 246,486,111 18,575,333 27,386,967
财务费用 89,771,923 198,117,194 481,255 51,966,319
资产减值损失 6,655,816 (88,636,588) 1,854,527 17,589,118
加：公允价值变动收益（损失以“-”列示） - - - -
投资收益（损失以“-”列示） 41,126,441 76,711,718 41,126,441 84,361,684
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 41,126,441 78,400,540 41,126,441 78,400,541
二、营业利润： 501,850,756 (900,132,550) 31,923,893 589,060
加：营业外收入 32,341,449 37,295,866 597,580 84,981
减：营业外支出 5,983,699 518,004 38,010 5,051
其中：非流动资产处置损失 43,053 32,421 33,891 (121,554)
三、利润总额： 528,208,506 (863,354,688) 32,483,463 668,990
减：所得税费用 1,690,305 1,645,565 - -
四、净利润： 526,518,201 (865,000,253) 32,483,463 668,990
归属于母公司所有者的净利润 420,532,195 (883,530,619) 32,483,463 668,990
少数股东损益 105,986,006 18,530,366 - -
五、每股收益： - - - -
（一）基本每股收益 0.14 (0.31) 0.01 0.00
（二）稀释每股收益 0.14 (0.31) 0.01 0.00
董事长：王东升 总裁：陈炎顺 财务总监：孙芸 会计机构负责人：杨晓萍
4.3年初到报告期末利润表
利 润 表
编制单位：京东方科技集团股份有限公司 金额单位：人民币元
2007年1-9月 2006年1-9月 2007年1-9月 2006年1-9月
项 目
合并 合并 母公司 母公司
（重新列报） （重新列报）
一、营业收入 7,926,095,410 6,682,634,991 114,679,430 121,924,128
减：营业成本 7,055,169,892 8,011,659,908 73,683,403 79,904,325
营业税金及附加 7,966,100 6,922,451 2,393,281 1,528,387
销售费用 155,033,175 143,061,293 2,069,383 2,456,241
管理费用 346,709,887 752,609,715 71,967,349 76,554,973
财务费用 259,368,386 544,327,314 36,403,480 137,296,022
资产减值损失 (58,824,986) 154,887,376 6,885,897 18,101,191
加：公允价值变动收益（损失以“-”列示）
投资收益（损失以“-”列示） 262,733,357 218,413,358 263,225,807 226,209,049
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 62,470,022 219,765,917 62,470,022 219,765,917
二、营业利润： 423,406,313 (2,712,419,708) 184,502,444 32,292,038
加：营业外收入 158,539,306 112,473,971 56,445,261 672,350
减：营业外支出 7,268,760 1,942,167 1,050,953 1,087,769
其中：非流动资产处置损失 876,889 1,117,721 816,748 960,444
三、利润总额： 574,676,859 (2,601,887,904) 239,896,752 31,876,619
减：所得税费用 11,846,579 5,016,119 - 54,222
四、净利润： 562,830,280 (2,606,904,023) 239,896,752 31,822,397
归属于母公司所有者的净利润 495,202,589 (2,585,304,786) 239,896,752 31,822,397
少数股东损益 67,627,691 (21,599,237) - -
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 (0.90) 0.08 0.01
（二）稀释每股收益 0.17 (0.90) 0.08 0.01
董事长：王东升 总裁：陈炎顺 财务总监：孙芸 会计机构负责人：杨晓萍
4.4年初到报告期末现金流量表
现金流量表
编制单位：京东方科技集团股份有限公司 单位：人民币元
2007年1-9月 2006年1-9月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
1 一、经营活动产生的现金流量
2 销售商品、提供劳务收到的现金 7,676,330,426 132,322,923 7,724,560,761 102,185,378
3 收到的税费返回 7,874,419 - 7,260,781 320,542
4 收到的其他与经营活动有关的现金 348,447,717 212,217,270 390,650,675 146,091,312
5 现金流入小计 8,032,652,562 344,540,193 8,122,472,217 248,597,232
6 购买商品、接受劳务支付的现金 5,757,737,705 57,324,267 6,334,457,871 58,628,852
7 支付给职工以及为职工支付的现金 401,132,495 48,142,024 645,073,787 45,611,991
8 支付的各项税费 179,941,480 8,186,052 98,151,658 18,218,428
9 支付的其他与经营活动有关的现金 255,318,551 249,539,528 545,493,715 149,841,298
10 现金流出小计 6,594,130,231 363,191,871 7,623,177,031 272,300,569
11 经营活动产生的现金流量净额 1,438,522,331 -18,651,678 499,295,186 -23,703,337
12 二、投资活动产生的现金流量
13 收回投资所收到的现金 1,036,658,037 1,066,658,037 36,522,771 26,522,771
14 取得投资收益所收到的现金 78,657,804 79,123,169 115,630,656 126,773,065
15 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 158,490 155,600 1,979,824 29,488
16 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - -
17 收回存放于金融机构的限制性存款 - - 459,987,433 218,614,935
18 收到的其他与投资活动有关的现金 1,137,780,480 1,137,373,895 - 7,300,000
19 现金流入小计 2,253,254,811 2,283,310,701 614,120,684 379,240,259
20 处置子公司所流出的现金 - - 243,902,293 -
21 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 236,743,253 8,459,496 599,147,631 1,694,766
22 存放于金融机构的限制性存款增加 102,729,930 166,460,592
23 投资所支付的现金 - 63,150,076 8,797,400 209,814,900
24 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - -
25 支付的其他与投资活动有关的现金 - 13,000,000 2,122,526 6,922,526
26 现金流出小计 339,473,183 251,070,164 853,969,850 218,432,192
27 投资活动产生的现金流量净额 1,913,781,628 2,032,240,537 -239,849,166 160,808,067
28 三、筹资活动产生的现金流量
29 吸收投资所收到的现金 - - 1,200,000,005 1,200,000,005
30 取得借款所收到的现金 1,544,771,359 467,000,000 2,632,916,459 1,712,000,000
31 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 2,227,556 -
32 现金流入小计 1,544,771,359 467,000,000 3,835,144,020 2,912,000,005
33 偿还债务所支付的现金 4,283,473,554 2,564,000,000 2,757,303,594 1,699,000,000
34 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 388,181,759 49,626,703 540,216,637 115,062,352
35 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 8,518,134 8,437,976
36 现金流出小计 4,671,655,313 2,613,626,703 3,306,038,365 1,822,500,328
37 筹资活动产生的现金流量净额 -3,126,883,954 -2,146,626,703 529,105,655 1,089,499,677
38 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18,266,621 -4,494,696 -13,298,182 -
39 五、现金及现金等价物净增加额 207,153,384 -137,532,540 775,253,493 1,226,604,407
40 加：期初现金及现金等价物余额 1,458,107,384 897,305,651 1,164,052,483 218,527,728
41 六、期末现金及现金等价物余额 1,665,260,768 759,773,111 1,939,305,976 1,445,132,135
董事长：王东升 总裁：陈炎顺 财务总监：孙芸 会计机构负责人：杨晓萍
4.5审计报告
审计意见：未经审计
（此页无正文）
京东方科技集团股份有限公司
董事长：王东升
二00七年十月二十五日