证券代码：200992            证券简称：中鲁 B             公告编号：2022-11



           山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
             关于续聘会计师事务所的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏。




      山东省中鲁远洋渔业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 4 月 19 日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于审议续聘审计机构及确定报酬的议案》，拟续聘上会会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为公司 2022 年度审计机
构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将相关事项公告
如下：
      一、拟续聘会计师事务所的基本情况
      （一）机构信息
      1.基本信息。上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海
会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998
年 12 月改制为有限责任公司制会计师事务所，2013 年 12 月改制
为上会会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人：张晓荣，注
册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层。该所长期从事证券服
务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，该所注重
服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。
      2.人员信息。截至 2021 年末，上会拥有合伙人 74 名、注册
会计师 445 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
人数 115 人。
    3.业务信息。经审计，上会 2021 年度业务收入 6.20 亿元，
其中审计业务收入 3.63 亿元，证券业务收入 1.55 亿元。2021 年
度上会为 41 家上市公司提供年报审计服务，与公司同行业上市公
司审计客户 0 家。
    4.投资者保护能力。截至 2021 年末，上会已提取职业风险基
金 76.64 万元，购买的职业保险累计赔偿限额为 3 亿元，相关职
业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5.诚信记录。上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行
政处罚 0 次、监督管理措施 3 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0
次。6 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚
0 次、监督管理措施 3 次和自律监管措施 0 次。
    （二）项目成员情况
    1.基本信息
    拟签字项目合伙人：张晓荣
    事务所首席合伙人，1997 年获得中国注册会计师资格，1995
年开始从事上市公司审计，1995 年开始在上会执业，近三年签署
的上市公司超过 11 家，具备相应的专业胜任能力。
    拟签字注册会计师：马海军
    中国注册会计师, 2017 年开始从事审计业务，2019 年开始
从事上市公司的审计工作，具备相应的专业胜任能力。
    拟安排项目质量控制复核人员：刘蓓
    2010 年获得中国注册会计师资格，于 2002 年 9 月开始从事
审计及内核工作，先后为多家上市公司、新三板公司、大型企业
集团提供财报审计、内控审计等专业服务。
    2.诚信记录
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近
三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    3.独立性
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，
定期轮换符合规定。
    4.审计收费
    2022 年度审计服务的费用总额为人民币肆拾伍万元，其中年
报审计费用为人民币叁拾伍万元，内控审计费用为人民币壹拾万
元，与 2021 年度收费金额一致。审计服务收费的定价原则以公司
的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等诸多因素，并根据
公司内控审计和年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量
及事务所的收费标准为基础确定。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对上会的专业胜任能力、投资者保护
能力、诚信状况、独立性进行了核查，认为上会在独立性、专业
胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的
要求，提议续聘上会为公司 2022 年度财务审计机构和 2022 年度
内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    事前认可意见：经核查，上会具有证券业从业资格，具有从
事上市公司审计工作的专业胜任能力，能够满足公司审计工作的
要求。同意公司继续聘任该所为公司 2022 年度财务审计机构和
2022 年度内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
    独立意见：经核查，上会具备证券业务从业资格，在执业过
程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告
内容客观、公正；其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、
独立性符合为公司服务的资质要求，能够满足公司审计的工作要
求。我们认为续聘上会为公司 2022 年度财务审计机构和 2022 年
度内部控制审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》规定，有利于保护公司及全体股东特别是中小股东的利
益。我们一致同意该议案并提请公司股东大会审议。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司第七届董事会第二十二次会议以 5 票同意、0 票反对、0
票弃权的表决结果审议通过了《关于审议续聘审计机构及确定报
酬的议案》，同意续聘上会为公司 2022 年度审计机构。
    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。
    三、报备文件
    1.第七届董事会第二十二次会议决议；
    2.第七届董事会审计委员会 2022 年第二次会议决议；
    3.独立董事关于续聘审计机构及确定报酬的事先认可意见；
    4.独立董事关于公司第七届董事会第二十二次会议相关事项
的独立意见；
    5.上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于基本情况的说明。
    特此公告。




            山东省中鲁远洋渔业股份有限公司董事会
                        2022 年 4 月 21 日