证券代码：001872/201872                   证券简称：招商港口/招港 B




                   招商局港口集团股份有限公司
               2020 年度投资者保护工作情况报告


    招商局港口集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
自上市以来，始终高度重视投资者保护工作，切实为股东创造价值回
报。2020 年，公司严格履行信息披露义务，持续推进投资者保护工
作的落地执行，高度重视股东回报，不断完善投资者保护机制，加强
多渠道与投资者沟通，切实维护广大投资者的合法权益。同时，按照
国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》和《深圳证监局关于
推动辖区上市公司落实主体责任提高治理水平实现高质量发展的通
知》的相关要求，公司针对“提高公司治理水平、充分重视投资者关
系管理”等重点事项进行了自查活动。通过此次自查活动，公司进一
步提高了对投资者关系管理工作的重视，未来本公司将继续加强规范
化运作并保持高质量信息披露，将更加重视上市公司治理、股东回报、
提升财务信息质量及投资者关系管理，进一步提升上市公司质量，在
同资本市场的良性互动中，助力资本市场稳定健康发展，实现多赢共
赢。

    2020 年度，本公司在投资者保护工作方面，重点开展了如下工作：

   一、 投资者保护机制建设

   1、投资者关系相关制度建设




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    公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》《证券法》和中国证
监会有关法律法规的要求规范运作，已根据《上市公司治理准则》的
相关要求及时制定和修订了公司有关制度和规则。为规范投资者关系
管理工作，完善公司治理机构，董事会制定了《投资者关系管理制度》。
2020 年度，公司投资者活动均遵照上述法律法规的相关规定执行。

  2、保障投资者参与权

    公司严格按照《公司法》《股东大会议事规则》等相关规定，严
格规范股东大会的召开程序和会议内容，并请律师出席见证，提供网
络投票参会渠道，方便中小投资者通过参加股东大会行使权利，充分
保障全体股东尤其是中小股东对公司相关重大事项的表决权。2020
年，公司共召开 2 次股东大会，审议 26 项提案，其中 19 项提案属于
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的影响中小投资者利
益的重大事项，均对中小投资者表决单独计票，并及时公开披露。同
时，公司在股东大会会议流程中设置了与投资者交流环节，充分保障
投资者的参与权，鼓励中小投资者参与公司治理和重大决策。

  3、多渠道与投资者互动沟通

    公司充分尊重和维护股东的合法权益，关注对投资者的保护，重
视与投资者的沟通。2020 年，公司接待机构投资者调研 8 次，并与
调研员进行现场沟通，就公司经营情况、发展战略等方面进行交流；
公司时刻关注深交所投资者关系平台“互动易”上投资者对于公司的
书面提问并予以及时反馈，与投资者保持良好的互动状态，2020 年




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公司书面进行回复投资者问 42 次；公司董事会办公室相关人员多次
接听投资者电话并耐心回复。公司积极通过电话、传真、邮件、网站
等常规方式与投资者开展交流，通过积极、耐心的解释与宣贯，促进
中小股东对公司情况进一步了解，认可公司发展战略，支持公司经营
决策。

   二、 持续提高信息披露质量

    按照《公司法》《证券法》及深交所《股票上市规则》《公司章
程》和公司《信息披露管理制度》等法律法规和公司治理制度的要求，
公司严格执行内部信息传递流程并及时履行信息披露义务。公司信息
披露渠道《证券时报》《大公报》《上海证券报》及巨潮资讯网，均
系中国证监会指定的媒体和网站。

    公司充分认识到真实、准确、完整的信息披露对于投资者了解公
司情况的重要性。公司本着对投资者负责的态度，严格按照法律法规
和公司相关制度公开、公平、公正地面对全体投资者，谨慎、客观、
公正地做好信息披露工作。公司作为深交所首批进行自愿性信息披露
的上市公司，持续按月自愿性披露业务量数据，方便投资者及时了解
公司经营情况，有助于投资者做出理性的投资判断。

    2020 年度，公司积极适应信息披露的新要求、新变化，严格按照
监管规定与要求，规范、及时开展信息披露工作，已完成 92 项公告
的披露。报告期内，公司信息披露工作再次获得深交所信息披露考核
A 级。

   三、 充分发挥独立董事作用



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    公司设有 3 名独立董事，公司极其重视独立董事在董事会决策中
发挥的作用。除例行将公司资料、会议文件等材料发给各独立董事外，
公司董事会办公室在董事会召开前，积极主动向独立董事进行专项汇
报，让独立董事更好地了解公司经营和运作情况。对于可能影响中小
投资者权益的重要事项，公司有效采纳独立董事的独立意见。同时，
公司独立董事积极参加公司组织的调研并深入了解公司情况，维护了
中小股东的权益，充分发挥了独立董事的独立作用。独立董事对历次
董事会会议审议的议案以及公司其他事项均积极参与讨论，对公司规
范治理和生产经营方面提出专业性建议意见并被公司采纳，对公司发
生的凡需要独立董事发表意见的如关联交易等相关重大事项均进行
认真审核，并按相关规定发表了书面的独立董事意见，对董事会的科
学决策起到了重要的作用。通过独立董事的认真履职，确保中小投资
者的合法权益不受损害，切实保障公司中小投资者的利益。

   四、 积极回报股东

    公司一直秉承着回报社会、回报股东的股权文化理念，除了多年
保持良好的投资者关系管理外，每年以现金分红的形式将这一理念实
施落地。2020 年 5 月 22 日，公司 2019 年度股东大会审议通过 2019
年度权益分派方案，并于 7 月 17 日完成 2019 年度权益分派。

   1、 利润分配政策稳定

    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的
通知》和深圳证监局《关于认真贯彻落实〈关于进一步落实上市公司
现金分红相关事项的通知〉有关要求的通知》（深证局公司字〔2012〕




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43 号）的指示精神，本公司已从利润分配的具体政策、决策程序和
机制、利润分配政策的调整、利润分配方案的实施及外资股的利润分
配等方面修订了《公司章程》（修订后的《公司章程》详见巨潮资讯
网）中有关利润分配政策的条款，该修订已于公司 2012 年 8 月 3 日
召开的第七届董事会 2012 年度第五次临时会议审议通过，随后经过
2012 年 8 月 21 日召开的公司 2012 年度第一次临时股东大会审议通
过。2020 年，公司严格按照修订后的《公司章程》执行利润分配政
策，没有对利润分配政策特别是现金分红政策做出调整。

   2、 2019 年度利润分配及分红派息方案

    本公司 2019 年度经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审
计之本年度母公司净利润为 1,031,693,987.55 元，累计可供分配利
润为 983,693,068.62 元。

    本 公 司 2019 年 度 权 益 分 派 方 案 为 ： 按 2019 年 末 总 股 本
1,922,365,124 股为基数，每十股派发现金股利 4.60 元（含税），
共计 884,287,957.04 元。

    公司董事会于 2020 年 7 月 9 日在《证券时报》和《大公报》上
刊登了公司 2019 年度分红派息实施公告，并于 2020 年 7 月 15 日和
7 月 17 日分别实施完毕 A、B 股的派息工作。

    公司将继续坚持并进一步强化回报股东的意识，严格按照《公司
法》和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，通过稳定的分红积
极回报股东。

   五、 严防内幕交易



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   公司一直非常重视内幕交易的防控工作，已制定《内幕信息及知
情人管理制度》并严格遵照执行。2020 年，在严防内幕交易方面完
成工作主要为：

    1、提醒通知

   在距离每次定期报告披露日三十天前给董事、监事及高管发通知，
提醒其不可以在窗口期买卖股票，注意防控内幕交易，并要求其确保
配偶、父母、子女、兄弟姐妹等近亲属不发生因获知内幕信息而买卖
本公司股票的行为。

    2、登记信息并签署保密承诺

   在启动投资项目、重大事项筹备时，董事会办公室在知悉事项的
第一时间立即按照《内幕信息及知情人登记制度》要求将参与人员信
息登记备案，并提醒相关人员做好内幕信息保密工作，严守保密义务，
并提醒相关方控制内幕信息知情人范围以及知情人对信息范围知悉
的程度。进行内幕信息知情人登记时，如有中介机构参与项目，主动
提请对方遵守保密义务并签署保密承诺声明，明确要求对方做好保密
工作，严密防控内幕交易。

   董事会办公室将继续坚持做好上市公司内幕信息的监管、披露以
及对公司内幕知情人登记备案工作。

   六、 保持良好的投资者关系

   公司多年坚持良好的投资者关系管理文化，重视投资者权益保护
工作。公司在与投资者交流过程中，严格遵守《投资者关系管理制度》




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和《信息披露管理制度》，所有披露信息均以公司已公告内容为准，
从未在与投资者交流过程中披露尚未公布信息，也未因此给投资者造
成误导。2020 年，通过以下一系列工作维持了良好的投资者关系：

    1、接待来访并参加投资者见面会

   在遵守公司信息披露和投资者管理相关制度的基础上，董事会办
公室保持开放热情的态度，积极认真地接待所有预约来访的调研机构
和中小投资者，与投资者们进行沟通交流并根据其需求带领参观公司
经营现场。同时通过参加投资者见面会和机构会议，与各类投资者保
持面对面的交流。

    2、接听电话并及时回复互动易

   董事会办公室负责接听公司投资者电话，每天有专人负责查看深
交所互动易平台，确保及时认真回复投资者的提问。董事会办公室耐
心聆听、热情对待每一个投资者，保持专业精神和负责态度为投资者
答疑解惑，得到了投资者广泛赞誉，保持了与投资者顺畅沟通。

    3、联系中小股东并邀请参加股东大会

   在股东大会召开前，董事会办公室根据法规要求发出股东大会通
知和相关公告后，还主动通过电话、短信和微信等联系方式邀请中小
股东参与股东大会现场及网络投票，并邀请中小股东来公司股东大会
现场与董事、监事及高管进行沟通交流。通过这一举措，不仅大幅提
高中小股东投票参与率，而且保证了公司与中小股东直接沟通，成效
显著。

    4、关注公司相关消息报道并及时澄清



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   今年公司股票价格尽管未达到股票价格异常波动披露标准，但董
事会办公室仍然积极主动跟踪股价变动情况，持续关注媒体消息、券
商报告及股吧内容，保持高度敏感，避免股价出现异常波动。主要措
施：认真阅读媒体报道，对错漏情况要求其及时修改；仔细查看券商
报告，关注其中对公司描述是否属实，要求报告中不得出现误导投资
者的内容；积极关注股吧，对不实内容进行澄清，对偏激情绪进行正
面引导，避免中小股东被误导。

   公司将继续做好投资者关系管理工作，保持与投资者顺畅沟通，
保证对所有投资者同等对待，不断提升投资者服务意识和投资者关系
管理水平，确保投资者服务电话、网站投资者关系栏目等投资者服务
渠道畅通，并及时更新公司网站上的相关公告。

   七、 积极践行企业社会责任

   本公司致力于不断提升经营业绩、创造股东回报的同时，积极承
担企业对员工、社会及环境的社会责任，推动企业和社会的可持续发
展。

       1、履行防疫抗疫责任
       2020 年，新冠肺炎疫情暴发以来，本公司在积极采取有效防控
措施，确保港口生产正常运行的同时，还积极协调各方，助力防疫抗
疫，为载有疫情防控物资的船舶开辟绿色通道，发挥全球港口网络优
势，为疫情防控物资运输起到了积极作用。本公司成员企业给予减免
库场使用费等优惠政策，在疫情特殊时期与客户共克时艰。在海外疫
情形势严峻时，本公司向斯里兰卡、吉布提、孟加拉等国家的政府部




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门，当地医院、养老院等机构，以及当地社区和贫困地区，捐献防疫
物资或生活用品，和他们一起共渡难关。

    2、加强环境保护，建设绿色港口企业
    本公司以建设绿色港口企业为目标，2020 年初步制定了节能环
保管理绩效考核管理办法，进一步推动节能环保管理工作有效落地，
识别并应对气候变化带来的风险，加强环境风险评估与管理。同时，
积极研发和应用新型节能技术及产品，淘汰耗能高、落后的产品和工
艺，降低因技术及产品落后造成的能耗损失，以清洁低碳的电力替代
燃油驱动，实现低碳转型。在做好常态化疫情防控的同时，组织下属
公司结合实际情况，以线上方式为主，开展以“绿水青山，节能增效”
为主题的全国节能宣传周活动和以“绿色低碳，全面小康”为主题的
全国低碳日活动，深入推进全员节能低碳宣传教育，大力宣传勤俭节
约、绿色低碳的环保意识；持续推广应用“船舶岸基供电”“RTG 转
场电池驱动”等新型节能技术及产品，有效改进能源利用效率，促进
绿色航运发展。

    3、履行精准扶贫社会责任
    2020 年，公司持续开展扶贫工作，已经和贵州、云南、新疆、
湖北等地建立了扶贫专项通道。公司全年投入 506 万元的扶贫专项资
金，采购上述地区的食品、饮品、保健品等物资，促进当地扶贫产品
销售，支持相关产业发展，真正实现扶贫助农。


   通过积极开展以上专项工作，公司形成了适合自身发展的投资者
保护专项机制，不断在日常工作中强化保护投资者的意识，持续高度



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重视投资者保护工作，不断完善公司保护投资者行为，引导投资者树
立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力。公司将继续保持稳
健经营，持续做好信息披露、内幕信息管理和投资者关系维护及保护
工作，树立良好的企业形象，保持稳定的分红政策，更好地提升公司
规范运作水平，与公司投资者分享公司成长与发展的成果。




                                  招商局港口集团股份有限公司

                                        2021 年 3 月 31 日




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