证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港 B
招商局港口集团股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
本人作为招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，在 2021 年度任职期间严格按照当时有效的《公司法》《上
市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
《公司章程》及公司《独立董事年报工作制度》《独立董事工作制度》
的有关规定和要求，认真勤勉、忠实履行职责。在 2021 年度工作中，
本人廉洁自律，恪尽职守，依靠自身的专业知识和经验，充分发挥独
立董事的独立作用，维护了公司和股东的合法权益。现将 2021 年度
本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事变更情况
2021 年 5 月 13 日，公司董事会收到独立董事王振民先生提交的
书面辞职报告，王振民先生因个人原因，申请辞去第十届董事会独立
董事职务，同时一并辞去董事会审计委员会委员及董事会提名、薪酬
与考核委员会委员职务。由于王振民先生的辞职将导致公司独立董事
人数低于董事会成员人数的三分之一，其辞职将在公司股东大会选举
产生新任独立董事后方能生效。为保证公司董事会的正常运行，2021
年 5 月 17 日，公司召开第十届董事会 2021 年度第四次临时会议，会
上审议并全票通过了《关于补选独立董事的议案》。2021 年 5 月 28
日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于补选独立董事
1
的议案》，以累积投票的方式选举郑永宽先生为公司第十届董事会独
立董事、董事会审计委员会委员及董事会提名、薪酬与考核委员会委
员，任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
二、出席董事会及股东大会情况
公司独立董事在董事会任职情况如下：
第十届独立董事在董事会任职情况
序号 专门委员会 独立董事 召集人
1 战略委员会 高 平、李 琦 -
2 审计委员会 李 琦、郑永宽 李 琦
3 提名、薪酬与考核委员会 高 平、郑永宽 高 平
报告期内，各独立董事均按照规定出席公司董事会及股东大会，
未出现缺席情况。独立董事高平先生、李琦女士实际出席董事会 15
次，其中现场会议 2 次、通讯会议 13 次，出席股东大会 2 次。独立
董事郑永宽先生实际出席董事会 10 次，其中现场会议 1 次、通讯会
议 9 次，出席股东大会 2 次。原独立董事王振民先生实际出席董事会
5 次，其中现场会议 1 次、通讯会议 4 次，出席股东大会 1 次。参会
期间，各独立董事认真审议相关议案，积极参加讨论并发表意见。
（一）出席董事会和股东大会情况
第十届独立董事出席董事会情况
本报告期 现场 通讯会 委托 是否连续两 出席股
缺席
姓名 应参加董 出席 议参加 出席 次未亲自参 东大会
次数
事会次数 次数 次数 次数 加会议 次数
高 平 15 2 13 0 0 否 2
2
李 琦 15 2 13 0 0 否 2
郑永宽 10 1 9 0 0 否 2
王振民 5 1 4 0 0 否 1
（二）主持及出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，按照董事会专门委员会的议事规则，各独立董事积极
主持及出席各专门委员会会议，认真履行有关职责。2021 年共召开
董事会各专门委员会会议 12 次，其中，战略委员会 2 次，审计委员
会 5 次，提名、薪酬与考核委员会 5 次。各独立董事均按照规定出席
各专门委员会会议，未出现缺席情况，参加董事会专门委员会会议情
况见下表：
注
第十届独立董事出席董事会专门委员会会议情况
姓名 战略委员会 审计委员会 提名、薪酬与考核委员会
高 平 2 - 5
李 琦 2 5 -
郑永宽 - 3 2
王振民 - 2 3
注：除此之外，为便于独立董事履职，公司所有专门委员会会议均向全体独立董事发出
了会议邀请，独立董事可视其个人安排参加其并未担任委员的专门委员会会议。
三、发表独立意见情况
报告期内，本人对公司发生的续聘会计师事务所、关联交易等需
要独立董事进行事前认可的事项发表了事前认可意见，同意将相关事
项提交董事会审议；对公司发生的凡需要独立董事发表意见的，如补
3
选董事、聘任高级管理人员、股权激励计划调整和授予、会计师事务
所续聘、募集资金管理、关联交易及财务公司风险评估报告、非公开
发行 A 股股票等相关重要事项进行了认真的审核，并按规定发表了书
面的独立意见，具体情况详见附表。
四、董事会各委员会履职情况
（一）审计委员会的履职情况
1.会议召开情况
2021 年度，审计委员会共召开 5 次会议，具体情况如下：
（1）第十届董事会审计委员会 2021 年度第一次会议
会议于 2021 年 3 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦
25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议
案：
1）《关于<董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告>的议案》；
2）《关于<2020 年度会计师事务所工作报告>的议案》；
3）《关于<2020 年度财务报告>的议案》；
4）《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》；
5）《关于<2020 年度舞弊风险评估报告>的议案》；
6）《关于<2020 年度内部审计工作报告>的议案》；
7）《关于<2021 年度内控审计工作计划>的议案》；
8）《关于<2020 年度募集资金存放及使用情况的检查报告>的议
案》；
9）《关于<2020 年度法律合规工作总结报告>的议案》。
（2）第十届董事会审计委员会 2021 年度第二次会议
4
会议于 2021 年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
1）《关于<2021 年第一季度内部审计工作报告>的议案》；
2）《关于<2021 年度第一季度募集资金存放与使用情况>的
议案》。
（3）第十届董事会审计委员会 2021 年度第三次会议
会议于 2021 年 8 月 27 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦
25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议
案：
1）《关于<2021 年半年度财务报告>的议案》；
2）《关于<2021 年度第二季度内部审计工作报告>的议案》；
3）《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况的检查报告>
的议案》；
4）《关于<提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易等高风
险投资、提供财务资助等情况的检查报告>的议案》。
（4）第十届董事会审计委员会 2021 年度第四次会议
会议于 2021 年 10 月 28 日以通讯表决的方式召开，审议并全票
通过以下议案：
1）《关于〈2021 年第三季度内部审计工作报告〉的议案》；
2）《关于〈2021 年第三季度募集资金存放与使用情况的检查报
告〉的议案》。
（5）第十届董事会审计委员会 2021 年度第五次会议
会议于 2021 年 12 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25B 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，委员们听取德勤华永
5
会计师事务所（特殊普通合伙）会计师关于公司 2021 年度财务及内
控审计计划的相关汇报。
2.关于公司财务会计报表审计工作的履职情况
根据中国证监会、深交所有关规定和公司《董事会审计委员会工
作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规章，报告期内，公
司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则全程关注公司 2020 年度财
务会计报表的审计工作，具体履职情况如下：
（1）在会计师进场前，审计委员会与会计师事务所主审会计师
协商，确定该年度财务报告审计工作的时间安排等事宜。
（2）对公司 2020 年度财务会计报表发表两次审阅意见
报告期内，按照中国证监会有关规定要求，审计委员会对 2020
年度公司财务会计报表发表了两次审阅意见。
在年审注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会
计报表并发表如下意见：公司严格遵守相关法律、法规和公司章程，
公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整，报表合并基
础准确，公司提交的财务会计报表信息客观、全面、真实。公司会计
政策选用恰当，会计估计合理，暂未发现有重大错误、漏报情况。基
于本次财务报表的审阅时间距离审计报告日尚有一段期间，提请公司
财务部重点关注并严格按照企业会计准则处理好资产负债表日期后
事项，以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再次审阅公
司财务会计报表并发表如下意见：公司严格按照企业会计准则及公司
有关财务制度的规定编制财务会计报表，财务会计报表编制流程合理
规范，公允地反映了截至 2020 年 12 月 31 日公司资产、负债、权益
6
和经营成果，内容客观、完整。经德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）初步审定的 2020 年度财务会计报表可提交公司第十届董事会
第三次会议审议。
（3）对会计师事务所审计工作的督促情况
报告期内，审计委员会向德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
出具两次业务联系函，督促该所按时提供财务报表审计建议调整事项
汇总表，以便本公司尽快完成 2020 年财务报表及附注的编制工作，
以保证年度审计和信息披露工作按照预定的进度推进。
（4）对会计师事务所上年度审计工作的总结报告
在年审注册会计师进场审计期间，董事会审计委员会关注审计过
程中发现的问题，督促会计师事务所在规定时限内完成编制工作，确
保年度报告的真实、准确、完整。年审注册会计师于 2021 年 3 月 30
日出具了标准无保留意见结论的审计报告。审计委员会认为，年审注
册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了
2020 年度审计工作，执业能力胜任，出具的审计报表能够充分反应
截至 2020 年 12 月 31 日公司的财务状况以及 2020 年度的经营成果和
现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。
3.关注公司内部控制及内部审计工作
报告期内，审计委员会对内控审计部提交给审计委员会的报告内
容进行了规范和要求，对内部控制制度的建立健全和执行情况进行了
充分了解，对内控审计部发现的问题和建议进行重点关注，并在此基
础上对后续内控审计部及公司整个内部控制有关工作的完善提出建
议和意见。
（二）提名、薪酬与考核委员会的履职情况
7
报告期内，董事会提名、薪酬与考核委员会共召开 5 次会议，具
体情况如下：
1.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2021 年度第一次会议
会议于 2021 年 3 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦
25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议
案：
（1）《关于〈董事会提名、薪酬与考核委员会 2020 年度履职情
况报告〉的议案》；
（2）《关于 2020 年度董事、监事和高级管理人员薪酬情况的议
案》；
（3）《关于审查董事候选人的议案》。
2.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2021 年度第二次会议
会议于 2021 年 4 月 13 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过《关于聘任董事会秘书的议案》。
3.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2021 年度第三次会议
会议于 2021 年 5 月 17 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
（1）《关于聘任财务总监和副总经理的议案》；
（2）《关于审查独立董事候选人的议案》。
4.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2021 年度第四次会议
会议于 2021 年 8 月 23 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
（1）《关于审查董事候选人的议案》；
（2）《关于聘任首席执行官的议案》。
8
5.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2021 年度第五次会议
会议于 2021 年 11 月 3 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
（1）《关于审查董事候选人的议案》；
（2）《关于聘任首席运营官、总经理的议案》。
（三）战略委员会履职情况
报告期内，董事会战略委员会共召开 2 次会议，具体情况如下：
1.第十届董事会战略委员会 2021 年度第一次会议
会议于 2021 年 3 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦
25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议
案：
（1）《关于〈董事会战略委员会 2020 年度履职情况报告〉的议
案》；
（2）《关于〈2021-2025 年公司五年战略规划〉的议案》。
2.第十届董事会战略委员会 2021 年度第二次会议
会议于 2021 年 7 月 13 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
（1）《关于公司引入战略投资者并签署附条件生效的战略合作
框架协议的议案》；
（2）《关于公司作为战略投资者认购宁波舟山港股份有限公司
非公开发行股票暨关联交易的议案》。
五、现场考察情况及保护投资者权益方面所做的工作
（一）现场办公情况
9
2021 年度，独立董事利用参加董事会、董事会下设专门委员会
和股东大会等会议及实地调研的方式进行现场办公，并对公司进行实
地考察和问询讨论，对公司经营状况、财务管理、投资项目、内部控
制等情况进行深入了解；同时，通过电话、邮件等方式与公司董事、
董事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持联系，充分了解公司日
常生产经营状况，及时获悉公司重大事项进展情况，忠实地履行了独
立董事职责。
（二）对公司投资项目考察
2021 年 10 月，公司独立董事高平先生、李琦女士、郑永宽先生
组成调研组赴公司受托管理的辽宁港口集团有限公司（以下简称“辽
港集团”）调研，分别对辽港集团旗下大连港、营口港、盘锦港等开
展实地考察。此次调研系独立董事首次全面深入调研辽港集团及下属
相关企业公司，全方位了解辽港集团的发展战略、重点业务以及与招
商港口协同合作等情况。独立董事通过连续走访项目，详尽调研各地
港区，近距离与当地项目团队对话交流，增强了对港区规划、生产经
营及建设发展的理解，并对相关企业提出了宝贵的发展建议。
（三）对公司治理结构及经营管理的调查
2021 年度，独立董事忠实地履行了其应尽的职责，定期听取公
司管理层对于公司经营情况的汇报，对于提交董事会审议的议案，首
先对所提交的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立
董事充分发挥自身专业特长，独立、客观、审慎地行使表决权，并对
多项重大事项提出了诸多建设性的意见。
10
（四）对公司信息披露管理制度落实情况的检查
为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，独
立董事持续关注公司信息披露工作，敦促公司严格按照当时有效的
《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》的有
关规定真实、准确、完整地履行信息披露义务。
（五）加强自我提升
独立董事高度关注宏观政策及行业形势的最新变化，不断加强自
身学习，关注相关法律法规和规章制度的最新变化，及时掌握相关政
策，积极提升知识储备，并重点加强对公司治理、防控内幕交易、保
护中小股权权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，不断
提高履职能力和工作水平，进一步推进公司规范运作。
六、其他工作情况
（一）报告期内，无提议召开董事会的情况；
（二）报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；
（四）报告期内，对于董事会审议的事项，均无异议。
以上是公司独立董事在 2021 年度履行职责情况的汇报。
2022 年，作为公司独立董事,我们将继续严格按照《公司法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》等治理
规范的规定，本着诚信、勤勉、负责的精神，独立、公正地履行职责，
发挥独立董事应有的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多
11
建设性的意见和建议，为提高董事会决策科学性，为公正客观地维护
广大投资者特别是中小投资者合法权益，为促进公司稳健发展，发挥
积极作用。
招商局港口集团股份有限公司
第十届董事会独立董事
高 平、李 琦、郑永宽
2022 年 3 月 31 日
12
附表：
发表意见时间 事项 类型 意见 相关会议
关于调整公司股票期权激
励计划（第一期）首批授
同意
予部分行权价格的独立意
第十届董事会
见
2021 年 1 月 29 日 独立意见 2021 年 度 第 一
关于向公司股票期权激励
次临时会议
计划（第一期）激励对象
同意
授予股票期权（预留部分）
的独立意见
关于 2020 年度公司控股股
东及其他关联方占用公司 专项说明
同意
资金及公司对外担保情况 独立意见
的专项说明和独立意见
关于 2020 年度内部控制自
同意
我评价报告的独立意见
关于 2020 年度利润分配及
同意
分红派息预案的独立意见 独立意见
关于公司董事、高级管理
人员 2020 年度薪酬的独立 同意
意见
关于确认 2020 年度日常关
联交易及预计 2021 年度日 事前认可
同意
常关联交易事项的事前认 独立意见
第十届董事会
2021 年 3 月 31 日 可意见和独立意见
第三次会议
关于对 2020 年度日常关联
交易实际发生额与预计存 专项意见 同意
在较大差异的专项意见
关于 2021 年度在招商银行
事前认可
存贷款关联交易的事前认 同意
独立意见
可意见和独立意见
关于确认公司 2020 年度对
外担保进展以及预计未来
独立意见 同意
十二个月内新增对外担保
额度的独立意见
关于《招商局集团财务有
限公司 2020 年 12 月 31 日 事前认可
同意
风险评估报告》的事前认 独立意见
可意见和独立意见
13
关于涉及财务公司关联交
易的存、贷款等金融业务 同意
的独立意见
关于招商局港口控股有限
公司 2020 年 12 月 31 日
独立意见 同意
41.85%股东权益减值测试
专项审核报告的独立意见
关于 2020 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告 同意
的独立意见
关于续聘公司 2021 年度会
事前认可
计师事务所的事前认可意 同意
独立意见
见和独立意见
关于补选董事的独立意见 独立意见 同意
第十届董事会
关于聘任董事会秘书的独
2021 年 4 月 13 日 独立意见 同意 2021 年 度 第 二
立意见
次临时会议
关于以自有闲置资金进行
事前认可
委托理财暨关联交易的事 同意 第十届董事会
独立意见
2021 年 4 月 28 日 前认可意见和独立意见 2021 年 度 第 三
关于调整控股子公司提供 次临时会议
独立意见 同意
财务资助事项的独立意见
关于聘任财务总监和副总
同意 第十届董事会
经理的独立意见
2021 年 5 月 17 日 独立意见 2021 年 度 第 四
关于补选独立董事的独立
同意 次临时会议
意见
关于公司非公开发行股票
同意
相关议案的事前认可意见
关于公司本次非公开发行
A 股股票涉及关联交易的 同意
事前认可意见 第十届董事会
2021 年 7 月 9 日 关于公司引入战略投资者 事前认可 2021 年 度 第 六
同意
的事前认可意见 次临时会议
关于公司作为战略投资者
认购宁波舟山港股份有限
同意
公司非公开发行暨关联交
易的事前认可意见
关于公司符合非公开发行 第十届董事会
2021 年 7 月 13 日 独立意见 同意
A 股股票条件的独立意见 2021 年 度 第 六
14
关于公司非公开发行 A 股 次临时会议
同意
股票方案的独立意见
关于公司非公开发行 A 股
同意
股票预案的独立意见
关于公司与特定对象签署
附条件生效的股份认购协 同意
议暨关联交易的独立意见
关于公司引入战略投资者
并签署附条件生效的战略 同意
合作框架协议的独立意见
关于公司本次非公开发行
A 股股票涉及关联交易事 同意
项的独立意见
关于公司非公开发行 A 股
股票募集资金使用可行性 同意
分析研究报告的独立意见
关于公司前次募集资金使
同意
用情况报告的独立意见
关于公司非公开发行 A 股
股票摊薄即期回报的风险
同意
提示及填补措施的独立意
见
关 于 公 司 未 来 三 年
（2021-2023 年度）股东回 同意
报规划的独立意见
关于提请公司股东大会授
权公司董事会及董事会相
关授权人士全权办理本次 同意
非公开发行 A 股股票相关
事宜的独立意见
关于公司作为战略投资者
认购宁波舟山港股份有限
同意
公司非公开发行股票暨关
联交易的独立意见
关于补选王秀峰先生为董
同意
事的独立意见
第十届董事会
关于聘任首席执行官的独
2021 年 8 月 23 日 独立意见 同意 2021 年 度 第 七
立意见
次临时会议
关于首席执行官、总经理
同意
辞职的独立意见
15
关于 2021 半年度公司控股
股东及其他关联方占用公 专项说明
同意
司资金及公司对外担保情 独立意见
况的专项说明和独立意见
关于《招商局集团财务有
限公司 2021 年 6 月 30 日 事前认可
同意
风险评估报告》的事前认 独立意见
第十届董事会
2021 年 8 月 30 日 可意见和独立意见
第四次会议
关于《2021 年半年度募集
资金存放与使用情况的专 独立意见 同意
项报告》的独立意见
关于调整在招商银行存贷
款额度暨关联交易的议案 事前认可
同意
的事前认可意见和独立意 独立意见
见
第十届董事会
关于公司前次募集资金使
2021 年 9 月 8 日 独立意见 同意 2021 年 度 第 八
用情况报告的独立意见
次临时会议
关于补选严刚先生为董事
同意 第十届董事会
的独立意见
2021 年 11 月 3 日 独立意见 2021 年 度 第 十
关于聘任首席运营官、总
同意 一次临时会议
经理的独立意见
关于向关联方转让参股公
第十届董事会
司湛江招商港城投资有限
2021 年 12 月 1 日 事前认可 同意 2021 年 度 第 十
公司 49%股权暨关联交易
二次临时会议
的事前认可函
关于向关联方转让参股公
第十届董事会
司湛江招商港城投资有限
2021 年 12 月 3 日 独立意见 同意 2021 年 度 第 十
公司 49%股权暨关联交易
二次临时会议
的独立意见
第十届董事会
关于使用闲置募集资金进
2021 年 12 月 23 日 独立意见 同意 2021 年 度 第 十
行现金管理的独立意见
三次临时会议
16