证券代码：001872/201872                          证券简称：招商港口/招港 B



                      招商局港口集团股份有限公司
                       2022 年度独立董事述职报告


       本人作为招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）的
  独立董事，在 2022 年度任职期间严格按照《公司法》《上市公司治
  理准则》《上市公司独立董事规则》《公司章程》及公司《独立董事
  年报工作制度》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，认真勤勉、
  忠实履行职责。在 2022 年度工作中，本人廉洁自律，恪尽职守，依
  靠自身的专业知识和经验，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公
  司和股东的合法权益。现将 2022 年度本人履行独立董事职责情况汇
  报如下：

       一、独立董事新增情况

        公司于 2022 年 12 月 8 日、2022 年 12 月 23 日分别召开第十届
  董事会 2022 年度第十次临时会议、2022 年度第三次临时股东大会，
  新增柴跃廷先生为公司第十届董事会独立董事、董事会战略与可持续
  发展委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会任
  期届满之日止。

       二、出席董事会及股东大会情况

       公司独立董事在董事会任职情况如下：

                       第十届独立董事在董事会任职情况
序号          专门委员会                 独立董事                  召集人

                                     1
1      战略与可持续发展委员会     高   平、李        琦、柴跃廷                -
2            审计委员会                李      琦、郑永宽                 李       琦
3      提名、薪酬与考核委员会          高      平、郑永宽                 高       平

        报告期内，各独立董事均按照规定出席公司董事会及股东大会，
    未出现缺席情况。独立董事高平先生、李琦女士、郑永宽先生实际出
    席董事会 12 次，其中现场会议 3 次、通讯会议 9 次，出席股东大会
    4 次。独立董事柴跃廷先生实际出席董事会 0 次，出席股东大会 1 次。
    参会期间，各独立董事认真审议相关议案，积极参加讨论并发表意见。

        （一）出席董事会和股东大会情况

                        第十届独立董事出席董事会情况
             本报告期     现场   通讯会       委托           是否连续两    出席股
                                                      缺席
     姓名    应参加董     出席   议参加       出席           次未亲自参    东大会
                                                      次数
             事会次数     次数   次数         次数             加会议      次数

    高 平       12         3       9           0        0         否               4

    李 琦       12         3       9           0        0         否               4

    郑永宽      12         3       9           0        0         否               4

    柴跃廷      0          0       0           0        0         否               1

        （二）主持及出席董事会专门委员会会议情况

        报告期内，按照董事会专门委员会的议事规则，各独立董事积极
    主持及出席各专门委员会会议，认真履行有关职责。2022 年共召开董
    事会各专门委员会会议 12 次，其中，战略与可持续发展委员会 1 次，
    审计委员会 5 次，提名、薪酬与考核委员会 6 次。各独立董事均按照
    规定出席各专门委员会会议，未出现缺席情况，参加董事会专门委员
    会会议情况见下表：

                                          2
              第十届独立董事出席董事会专门委员会会议情况注
  姓名      战略与可持续发展委员会   审计委员会    提名、薪酬与考核委员会

 高 平                1                   -                   6

 李 琦                1                   5                   -

 郑永宽               -                   5                   6

 柴跃廷               0                   -                   -

注：除此之外，为便于独立董事履职，公司所有专门委员会会议均向全体独立董事发出
了会议邀请，独立董事可视其个人安排参加其并未担任委员的专门委员会会议。
         三、发表独立意见情况

          报告期内，本人对公司发生的续聘会计师事务所、关联交易等需
   要独立董事进行事前认可的事项发表了事前认可意见，同意将相关事
   项提交董事会审议；对公司发生的凡需要独立董事发表意见的，如补
   选董事、聘任高级管理人员、股权激励计划调整和注销、会计师事务
   所续聘、募集资金管理、关联交易及财务公司风险评估报告等相关重
   要事项进行了认真的审核，并按规定发表了书面的独立意见，具体情
   况详见附表。

         四、董事会各委员会履职情况
          （一）审计委员会的履职情况
          1.会议召开情况
          2022 年度，审计委员会共召开 5 次会议，具体情况如下：
          （1）第十届董事会审计委员会 2022 年度第一次会议
          会议于 2022 年 3 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
   厦 25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下

                                      3
议案：
    1）《关于<董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告>的议案》；
    2）《关于<2021 年度会计师事务所工作报告>的议案》；
    3）《关于<2021 年度财务报告>的议案》；
    4）《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》；
    5）《关于<2021 年度舞弊风险评估报告>的议案》；
    6）《关于<2021 年度内部审计工作报告>的议案》；
    7）《关于<2022 年度内控审计工作计划>的议案》；
    8）《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的检查报告>的议
案》；
    9）《关于<2021 年度提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交
易等高风险投资、提供财务资助等情况的检查报告>的议案》；
    10）《关于<2021 年法治建设工作报告>（含合规管理体系建设工
作报告）的议案》。
    （2）第十届董事会审计委员会 2022 年度第二次会议
    会议于 2022 年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
    1）《关于<2022 年第一季度内部审计工作报告>的议案》；
    2）关于<2022 年第一季度募集资金存放与使用情况的检查报告>
的议案》。
    （3）第十届董事会审计委员会 2022 年度第三次会议
    会议于 2022 年 8 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下
议案：
                               4
    1）《关于<2022 年半年度财务报告>的议案》；
    2）《关于<2022 年第二季度内部审计工作报告>的议案》；
    3）《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的检查报告>
的议案》；
    4）《关于<2022 年半年度提供担保、关联交易、证券投资与衍生
品交易等高风险投资、提供财务资助等情况的检查报告>的议案》。
    （4）第十届董事会审计委员会 2022 年度第四次会议
    会议于 2022 年 10 月 28 日以通讯表决的方式召开，审议并全票
通过以下议案：
    1）《关于<2022 年第三季度内部审计工作报告>的议案》；
    2）关于<2022 年第三季度募集资金存放与使用情况的检查报告>
的议案》。
    （5）第十届董事会审计委员会 2022 年度第五次会议
    会议于 2022 年 12 月 28 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25B 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，委员们听取德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙）会计师关于公司 2022 年度财务及内
控审计计划的相关汇报。
    2.关于公司财务会计报表审计工作的履职情况
    根据中国证监会、深交所有关规定和公司《董事会审计委员会工
作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规章，报告期内，公
司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则全程关注公司 2021 年度财
务会计报表的审计工作，具体履职情况如下：
    （1）在会计师进场前，审计委员会与会计师事务所主审会计师
协商，确定该年度财务报告审计工作的时间安排等事宜。
                              5
    （2）对公司 2021 年度财务会计报表发表两次审阅意见
    报告期内，按照中国证监会有关规定要求，审计委员会对 2021 年
度公司财务会计报表发表了两次审阅意见。
    在年审注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会
计报表并发表如下意见：公司严格遵守相关法律、法规和公司章程，
公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整，报表合并基
础准确，公司提交的财务会计报表信息客观、全面、真实。公司会计
政策选用恰当，会计估计合理，暂未发现有重大错误、漏报情况。基
于本次财务报表的审阅时间距离审计报告日尚有一段期间，提请公司
财务部重点关注并严格按照企业会计准则处理好资产负债表日期后
事项，以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
    在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再次审阅公
司财务会计报表并发表如下意见：公司严格按照企业会计准则及公司
有关财务制度的规定编制财务会计报表，财务会计报表编制流程合理
规范，公允地反映了截至 2021 年 12 月 31 日公司资产、负债、权益
和经营成果，内容客观、完整。经德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）初步审定的 2021 年度财务会计报表可提交公司第十届董事会
第五次会议审议。
    （3）对会计师事务所审计工作的督促情况
    报告期内，审计委员会向德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
出具两次业务联系函，督促该所按时提供财务报表审计建议调整事项
汇总表，以便本公司尽快完成 2021 年财务报表及附注的编制工作，
以保证年度审计和信息披露工作按照预定的进度推进。
    （4）对会计师事务所上年度审计工作的总结报告
                              6
    在年审注册会计师进场审计期间，董事会审计委员会关注审计过
程中发现的问题，督促会计师事务所在规定时限内完成编制工作，确
保年度报告的真实、准确、完整。年审注册会计师于 2022 年 3 月 30
日出具了标准无保留意见结论的审计报告。审计委员会认为，年审注
册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了
2021 年度审计工作，执业能力胜任，出具的审计报表能够充分反应截
至 2021 年 12 月 31 日公司的财务状况以及 2021 年度的经营成果和
现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。
    3.关注公司内部控制及内部审计工作
    报告期内，审计委员会对风控审计部提交给审计委员会的报告内
容进行了规范和要求，对内部控制制度的建立健全和执行情况进行了
充分了解，对风控审计部发现的问题和建议进行重点关注，并在此基
础上对后续内控审计部及公司整个内部控制有关工作的完善提出建
议和意见。
    （二）提名、薪酬与考核委员会的履职情况
    报告期内，董事会提名、薪酬与考核委员会共召开 6 次会议，具
体情况如下：
    1.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2022 年度第一次会议
    会议于 2022 年 2 月 28 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过《关于审查董事候选人的议案》。
    2.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2022 年度第二次会议
    会议于 2022 年 3 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下
议案：
                               7
    （1）《关于<董事会提名、薪酬与考核委员会 2021 年度履职情
况报告>的议案》；
    （2）《关于 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬情况的议
案》。
    3.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2022 年度第三次会议
    会议于 2022 年 5 月 27 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
    （1）《关于审查董事候选人的议案》；
    （2）《关于聘任徐颂先生为首席运营官、总经理的议案》。
    4.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2022 年度第四次会议
    会议于 2022 年 8 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下
议案：
    （1）《关于制定<经理层成员选聘管理工作方案>的议案》；
    （2）《关于制定<经理层成员经营业绩考核办法>的议案》；
    （3）《关于制定<工资总额管理办法>的议案》。
    5.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2022 年度第五次会议
    会议于 2022 年 9 月 29 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过《关于聘任刘彬先生为副总经理的议案》。
    6.第十届董事会提名、薪酬与考核委员会 2022 年度第六次会议
    会议于 2022 年 12 月 8 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：
    （1）《关于审查董事候选人的议案》；
    （2）《关于审查独立董事候选人的议案》；
                               8
    （3）《关于经理层成员 2021 年度和 2019-2021 任期业绩考核结
果及薪酬兑现方案的议案》。
    （三）战略与可持续发展委员会履职情况
    报告期内，董事会战略与可持续发展委员会（原董事会战略委员
会）共召开 1 次会议，具体情况如下：
    1.第十届董事会战略委员会 2022 年度第一次会议
    会议于 2022 年 3 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下
议案：
    （1）《关于<董事会战略委员会 2021 年度履职情况报告>的议
案》；
    （2）《关于<2022-2026 年公司五年战略规划>的议案》。

  五、现场考察情况及保护投资者权益方面所做的工作

    （一）现场办公情况

    2022 年度，独立董事利用参加董事会、董事会下设专门委员会和
股东大会等会议及实地调研的方式进行现场办公，并对公司进行实地
考察和问询讨论，对公司经营状况、财务管理、投资项目、内部控制
等情况进行深入了解；同时，通过电话、邮件等方式与公司董事、董
事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持联系，充分了解公司日常
生产经营状况，及时获悉公司重大事项进展情况，忠实地履行了独立
董事职责。

    （二）对公司投资项目考察



                               9
    2022 年度，公司全年多次组织独立董事通过线上形式了解公司
重点子公司和重点项目开展情况。一方面帮助独立董事深入了解公司
及子公司的生产经营情况，为独立董事在进行重大事项决策时提供有
力的支持，另一方面借助独立董事丰富的专业经验，为公司及子公司
面临的问题和困难提出良好的意见和建议。

    （三）对公司治理结构及经营管理的调查

    2022 年度，独立董事忠实地履行了其应尽的职责，定期听取公司
管理层对于公司经营情况的汇报，对于提交董事会审议的议案，首先
对所提交的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立董
事充分发挥自身专业特长，独立、客观、审慎地行使表决权，并对多
项重大事项提出了诸多建设性的意见。

    （四）对公司信息披露管理制度落实情况的检查

    为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，独
立董事持续关注公司信息披露工作，敦促公司严格按照当时有效的
《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》的有
关规定真实、准确、完整地履行信息披露义务。

    （五）加强自我提升

    独立董事高度关注宏观政策及行业形势的最新变化，不断加强自
身学习，关注相关法律法规和规章制度的最新变化，及时掌握相关政
策，积极提升知识储备，并重点加强对公司治理、防控内幕交易、保
护中小股权权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，不断
提高履职能力和工作水平，进一步推进公司规范运作。


                             10
  六、其他工作情况

    （一）报告期内，无提议召开董事会的情况；

    （二）报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；

    （四）报告期内，对于董事会审议的事项，均无异议。

    以上是公司独立董事在 2022 年度履行职责情况的汇报。

    2023 年，作为公司独立董事,我们将继续严格按照《公司法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》等治理
规范的规定，本着诚信、勤勉、负责的精神，独立、公正地履行职责，
发挥独立董事应有的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多
建设性的意见和建议，为提高董事会决策科学性，为公正客观地维护
广大投资者特别是中小投资者合法权益，为促进公司稳健发展，发挥
积极作用。




                                   招商局港口集团股份有限公司
                                     第十届董事会独立董事
                             高 平、李 琦、郑永宽、柴跃廷
                                         2023 年 4 月 4 日




                              11
附表：




         12
 发表意见时间                 事项               类型      意见      相关会议
                     关于股票期权行权价格调
                                                独立意见   同意
                     整事项发表的独立意见
                     关于调整公司股票期权激
                     励计划（第一期）激励对象
                                                独立意见   同意
                     数量和授予股票期权数量
                     的独立意见
                                                                  第十届董事会
                     关于公司股票期权激励计
2022 年 1 月 28 日                                                2022 年 度 第 一
                     划（第一期）股票期权（首
                                                                  次临时会议
                     批授予部分）第一个行权     独立意见   同意
                     期行权条件未满足的独立
                     意见
                     关于注销公司股票期权激
                     励计划（第一期）部分股票   独立意见   同意
                     期权的独立意见
                                                                  第十届董事会
                     关于补选张锐先生为董事
2022 年 2 月 28 日                          独立意见       同意   2022 年 度 第 二
                     的独立意见
                                                                  次临时会议
                     关于 2021 年度公司控股股
                                                专项说明
                     东及其他关联方占用公司
                                                           同意
                     资金及公司对外担保情况
                                                独立意见
                     的专项说明和独立意见
                     关于 2021 年度内部控制自
                                                独立意见   同意
                     我评价报告的独立意见
                     关于 2021 年度利润分配及
                                                独立意见   同意
                     分红派息预案的独立意见
                     关于确认 2021 年度日常关
                                                事前认可          第十届董事会
2022 年 3 月 31 日   联交易及预计 2022 年度日
                                                           同意   第五次会议
                     常关联交易的事前认可意
                                                独立意见
                     见和独立意见
                     关于对 2021 年度日常关联
                     交易实际发生额与预计存     专项说明   同意
                     在较大差异的专项意见
                     关于 2022 年度在招商银行
                                                事前认可
                     存贷款等业务暨关联交易
                                                           同意
                     的事前认可意见和独立意
                                                独立意见
                     见




                                          13
                     关于确认公司 2021 年度对
                     外担保进展以及预计未来       事前认可
                     十二个月内新增对外担保                  同意
                     额度的事前认可意见和独       独立意见
                     立意见
                     关于《招商局集团财务有
                                                  事前认可
                     限公司 2021 年 12 月 31 日
                                                             同意
                     风险评估报告》的事前认
                                                  独立意见
                     可意见和独立意见
                     关于涉及财务公司关联交
                     易的存、贷款等金融业务       独立意见   同意
                     的独立意见
                     关于与招商局集团财务有
                                                  事前认可
                     限公司续签《金融服务协
                                                             同意
                     议》暨关联交易的事前认
                                                  独立意见
                     可意见和独立意见
                     关于 2021 年度募集资金存
                     放与使用情况的专项报告       独立意见   同意
                     的独立意见
                     关于续聘公司 2022 年度会     事前认可
                     计师事务所的事前认可意                  同意
                     见和独立意见                 独立意见
                     关于公司董事、高级管理
                     人员 2021 年度薪酬的独立     独立意见   同意
                     意见
                                                                    第十届董事会
                     关于公司前次募集资金使
2022 年 4 月 28 日                          独立意见         同意   2022 年 度 第 三
                     用情况报告的独立意见
                                                                    次临时会议
                     关于控股子公司调整为其                         第十届董事会
2022 年 5 月 10 日   参股子公司提供担保事项       独立意见   同意   2022 年 度 第 四
                     的独立意见                                     次临时会议
                     关于高级管理人员辞职的
                                                             同意
                     独立意见
                                                  独立意见          第十届董事会
                     关于补选徐颂先生为董事
2022 年 5 月 27 日                                           同意   2022 年度第六
                     的独立意见
                                                                    次临时会议
                     关于聘任首席运营官、总
                                                  独立意见   同意
                     经理的独立意见
                     关于《招商局集团财务有
                     限公司 2022 年 6 月 30 日    事前认可          第十届董事会
2022 年 8 月 29 日                                           同意
                     风险评估报告》的事前认       独立意见          第六次会议
                     可意见和独立意见

                                            14
                     关于赤湾港区土地使用权
                                                事前认可
                     确权事项暨关联交易的事                同意
                                                独立意见
                     前认可意见和独立意见
                     关于 2022 半年度公司控股
                                                专项说明
                     股东及其他关联方占用公
                                                           同意
                     司资金及公司对外担保情
                                                独立意见
                     况的专项说明和独立意见

                     关于《2022 年半年度募集
                     资金存放与使用情况的专 独立意见       同意
                     项报告》的独立意见

                     关于制定《经理层成员选
                     聘管理工作方案》的独立     独立意见   同意
                     意见
                     关于制定《经理层成员经
                     营业绩考核办法》的独立     独立意见   同意
                     意见
                     关于制定《工资总额管理
                                                独立意见   同意
                     办法》的独立意见
                     关于聘任副总经理的独立
                                                独立意见   同意   第十届董事会
                     意见
2022 年 9 月 29 日                                                2022 年度第七
                     关于使用闲置募集资金进
                                                独立意见   同意   次临时会议
                     行现金管理的独立意见
                     关于控股子公司提供财务
                                                事前认可
                     资助展期暨关联交易的事                同意
                                                独立意见
                     前认可意见和独立意见                         第十届董事会
2022 年 11 月 29
                     关于发行股份购买资产配                       2022 年 度 第 九
       日
                     套募集资金投资项目结项                       次临时会议
                                                独立意见   同意
                     并将节余募集资金永久补
                     充流动资金的独立意见
                     关于受让安通控股股份有
                     限公司股票暨关联交易事     事前认可
                                                           同意
                     项的事前认可意见和独立     独立意见          第十届董事会
2022 年 12 月 8 日   意见                                         2022 年 度 第 十
                     关于补选董事的独立意见     独立意见   同意   次临时会议
                     关于补选独立董事的独立
                                            独立意见       同意
                     意见




                                          15
关于经理层成员 2021 年度
和 2019-2021 任期业绩考
                         独立意见   同意
核结果及薪酬兑现方案的
独立意见




                    16