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公司公告

乐普医疗:关于GDR兑回限制期即将届满的公告2023-01-10  

                        证券代码:300003           证券简称:乐普医疗         公告编号:2023-005



           乐普(北京)医疗器械股份有限公司
          关于 GDR 兑回限制期即将届满的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示:
   1、乐普(北京)医疗器械股份有限公司(以下简称“公司”)本次发行的
全球存托凭证(Global Depositary Receipts,以下简称“GDR”)兑回限制期
为自 2022 年 9 月 21 日(瑞士时间)至 2023 年 1 月 18 日(瑞士时间)(以下
简称“兑回限制期”),公司本次发行的 GDR 兑回限制期即将届满。
   2、本次发行的 GDR 自 2022 年 1 月 19 日(如无特别说明,本公告中所列
日期均指北京时间)起可以转换为公司 A 股股票。公司 GDR 存托人 Deutsche
Bank Trust Company Americas 作为名义持有人持有的公司 A 股股票数量将根
据 GDR 注销指令相应减少并进入境内 A 股市场流通交易。本次兑回限制期届满
的 GDR 数量为 17,684,396 份,每份 GDR 代表 5 股本公司 A 股股票,对应公
司 A 股股票 88,421,980 股,占公司截至 2022 年 12 月 31 日总股本(即
1,880,609,691 股)的 4.70%。
   3、根据 GDR 跨境转换安排,GDR 跨境转换不会导致公司新发行 A 股股份
或流通 A 股股票数量发生变化,对公司股本亦无影响。


    一、本次发行的 GDR 基本情况
    (一)核准情况
    公司已就本次发行取得了中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)的批准,具体内容详见公司于 2022 年 9 月 2 日在指定信息披露媒体上披
露的《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市获得中国证监会批复的公告》(公
告编号:2022-072),就本次发行取得了瑞士交易所监管局(SIX Exchange
Regulation AG)的批准,具体内容详见公司于 2022 年 7 月 25 日在指定信息披
                                    1
露媒体上披露的《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市获得瑞士交易所监
管局附条件批准的公告》(公告编号:2022-057)以及于 2022 年 9 月 15 日在
指定信息披露媒体上披露的《关于发行 GDR 价格区间确定及招股说明书获得
瑞士交易所监管局招股说明书办公室批准的公告》(公告编号:2022-078)。
    (二)股份登记时间
    公司本次发行的 GDR 对应的境内新增基础证券 A 股股票 88,421,980 股已
于 2022 年 9 月 19 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简
称“中国结算”)出具的《股份登记申请受理确认书》,持有人为公司 GDR 存
托人 Deutsche Bank Trust Company Americas。
    (三)GDR 上市情况
    公司本次发行的 GDR 已于 2022 年 9 月 21 日(瑞士时间)在瑞士证券交
易所上市,GDR 证券全称:Lepu Medical Technology (Beijing) Co., Ltd.,GDR
上市代码:LEPU。本次发行未设置超额配售权。


    二、本次GDR跨境转换安排及兑回限制情况
    (一)GDR跨境转换安排
    本次发行的GDR上市后,合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外,也
可通过跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换。截至本公告日,根据深圳
证券交易所公开信息,已经完成跨境转换机构备案的跨境转换机构共7家,其中
5家可在瑞士证券交易所开展跨境转换业务。
    跨境转换包括将A股股票转换为GDR(以下简称“生成”),以及将GDR
转换为A股股票(以下简称“兑回”)。跨境转换机构通过在中国结算开立的跨
境转换专用证券账户办理因生成、兑回GDR引起的境内基础证券A股股票非交易
过户。境外市场投资者生成或兑回GDR的,中国结算对GDR的存托人和跨境转
换机构发送的指令进行匹配,匹配一致并确定相关基础证券A股股票足额后,于
该交易日日终办理相应境内基础证券A股股票的非交易过户。
    跨境转换机构通过委托深圳证券交易所会员在境内市场进行A股交易,并要
求存托人生成或兑回GDR。具体而言:
    1、生成:跨境转换机构可以根据投资者的指令通过委托深圳证券交易所会


                                   2
员买入A股股票并交付给存托人,进而指示存托人签发相应的GDR并交付给投资
者。由此生成的GDR可以在瑞士证券交易所交易。
    2、兑回:跨境转换机构可以根据投资者的指令指示存托人注销GDR,存托
人将该等GDR代表的A股股票交付跨境转换机构。跨境转换机构可以委托深圳证
券交易所会员出售该等A股股票,并将所得款项交付给投资者。
    (二)兑回限制情况
    根据境内的相关监管规定,公司本次发行的GDR兑回限制期为自瑞士时间
2022年9月21日至瑞士时间2023年1月18日。在此期间,公司本次发行的GDR
不得转换为A股股票。
    根据中国证监会出具的《关于核准乐普(北京)医疗器械股份有限公司首次
公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》(证监许可 [2022]
1984号),公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规模一致。公司
GDR存续期内的数量上限将不超过17,684,396份,对应的A股股票数量上限为
88,421,980股。因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等导致GDR增
加或者减少的,数量上限相应调整。
    本次兑回限制期届满的GDR数量为17,684,396份,对应A股88,421,980股,
占公司截至2022年12月31日总股本(即1,880,609,691股)的4.70%。
    三、本次发行的GDR兑回安排及对公司股本的影响
    公司本次发行的GDR兑回限制期为自瑞士时间2022年9月21日至瑞士时间
2023年1月18日,公司本次发行的GDR兑回限制期即将届满。
    本次发行的GDR自2023年1月19日起可以转换为公司A股股票,公司GDR
存托人Deutsche Bank Trust Company Americas作为名义持有人持有的公司A
股股票数量将根据GDR注销指令相应减少并进入境内A股市场流通交易。
    在GDR存续期的数量上限范围内,跨境转换机构亦可以根据投资者指令通
过委托深圳证券交易所会员从境内市场买入A股股票并指示存托人生成代表其
所购入A股股票的GDR,生成GDR将导致存托人Deutsche Bank Trust Company
Americas作为名义持有人持有的公司A股股票数量相应增加。
    在公司GDR进行跨境转换的情况下,公司GDR数量不得超过经中国证监会
核准的GDR存续期内的数量上限。公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实


                                   3
际发行规模一致。根据GDR跨境转换安排,GDR跨境转换不会导致公司新发行
A股股份或流通A股股票数量发生变化,对公司股本亦无影响。


   特此公告。


                                     乐普(北京)医疗器械股份有限公司
                                                  董事会
                                               二○二三年一月十日




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