探路者：股东大会议事规则2020-08-27
股东大会议事规则（2020 年 8 月）
探路者控股集团股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 一般规定
第一条 为规范探路者控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保
证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股东
大会规则》等相关法律、法规以及《探路者控股集团股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，制定本议事规则。
第二条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、
公司董事、监事、总裁及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员
均具有约束力。
第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东大会的各项规定，认
真按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有诚信责任，公
司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。上市公司全体董事应当
勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。
合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并
依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股
东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护
会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，不
得干涉股东对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》
和公司章程的规定确定。
第五条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第六条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东
（或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内
容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。
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第二章 股东大会的职权
第七条 股东大会由公司全体股东组成，是公司最高权力机构和最高决策机
构。
股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权
利的处分。
股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和公司章程的规定确定。
第八条 股东大会依法行使下列职权：
(一) 决定公司经营方针和投资计划；
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
(三) 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
(四) 审议批准董事会的报告；
(五) 审议批准监事会的报告；
(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(七) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(八) 对公司增加或者减少注册资本做出决议；
(九) 对发行公司债券做出决议；
(十) 对公司合并、分立、解散、清算和变更公司形式等事项作出决议；
(十一) 修改公司章程；
(十二) 审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；
(十三) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(十四) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产30%的事项；
(十五) 审议公司与关联法人发生的（公司获赠现金资产和提供担保除外）
金额1000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易；
与关联自然人发生的金额300万元以上的关联交易。
(十六) 公司与以下任一对象发生关联交易的，应提交公司股东大会审议：
1、公司董事、监事和高级管理人员及其配偶；
2、公司董事、监事和高级管理人员及其配偶直接或者间接控制的法人或者
其他组织。
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(十七) 审议批准公司以下重大交易：
a）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；其中，
单项金额在公司最近一期经审计的合并会计报表总资产30%以上的投资事项，包
括股权投资、经营性投资及对证券、金融衍生品种进行的投资，以及一年内购买、
出售重大资产或担保金额超过公司最近经一期经审计的资产总额30%的或涉及
运用发行证券募集资金进行投资的。
b）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的50％以上；
c）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的50％以上；
d）交易的单项成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的50％以上；
e）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算；
(十八) 对于公司资产抵押、质押、债务性融资、财务资助等相关事项如达
到下列标准，也应提交股东大会审议：
1、累计金额在公司最近一个会计年度经审计的合并会计报表总资产 30%以
上的资产抵押、质押事项；
2、单项金额人民币 2 亿元以上或融资后公司资产负债率超过 50%的债务性
融资事项(发行债券除外)；
3、财务资助中被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；
4、单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过
公司最近一期经审计净资产的 10%；
(十九) 审议批准变更募集资金用途事项；
(二十) 审议股权激励计划；
(二十一) 审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会
决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
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行使。
第九条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经
审计净资产的50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
(四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；
(五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且
绝对金额超过3000万元；
(六) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
(七) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
(八) 深圳证券交易所规定的其它情形。
由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东
大会审议。
第十条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开1次，并应于上一个会计年度终结后6个月内召开。临
时股东大会不定期召开。
第十一条 有下述情形之一的，公司在事实发生之日起2个月内，召开临时
股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二
时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书面要求之日作为计算
基准日。
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第十二条 公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会或临时股东大会
的，应当报告所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机
构和深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。
第十三条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程；
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三章 股东大会的授权
第十四条 相关法规、公司章程规定应当由股东大会决定的事项必须由股东
大会对该等事项进行审议，以保障公司股东对该等事项的决策权。
第十五条 为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会可将其决定
投资计划、资产处置、对外担保的职权明确并有限授予董事会。
第十六条 公司依据股东大会批准的募集资金用途实施募集资金具体调用
计划。公司股东大会可以针对募集资金的使用和审批进行授权，授权范围不受本
规则其它条款的限制。
第十七条 在必要、合理且符合有关法律规定的情况下，对于与所决议事项
有关的、无法或无需在当时股东大会上决定的具体相关事项，股东大会可以授权
董事会在股东大会授权的范围内决定。
第四章 股东大会的召集
第十八条 董事会应当在本议事规则第十条、第十一条规定的期限内按照召
集股东大会。
第十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在做出董事会决议后的5日内发出召
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开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第二十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议
后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
第二十一条 单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东（含表决权恢
复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东（含表决
权恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。
第二十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集普通股股东（含表决权
恢复的优先股股东）持股比例不得低于10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公
司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
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第二十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。董事会应当提供股权登记
日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相
关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召
开股东大会以外的其他用途。
第二十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。
第五章 股东大会的提案与通知
第二十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第二十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。召集人决定不将临时提案列入会议议程的，应当
在收到提案后2日内发出不将临时提案列入会议议程的通知，并说明具体原因。
同时，应当在该次股东大会上进行解释和说明，并将临时提案内容和召集人的说
明在股东大会结束后与股东大会决议一并公告。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第二十五条规定的提案，股东大
会不得进行表决并作出决议。
第二十七条 召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
第二十八条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
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代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五） 会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间以及表决程序。
第二十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项做出合理判断所需的全部资料或解释。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应
当同时披露独立董事的意见及理由。
第三十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三) 披露持有本公司股份数量；
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第三十一条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
第三十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
第六章 股东大会的召开
第三十三条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
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第三十四条 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载
明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开当日
上午9:15，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
第三十五条 本公司董事会和其他召集人将采取必要的措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，
将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第三十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大
会，上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第三十七条 股东可以亲自出席股东大会行使表决权，也可以委托他人代为出
席并在授权范围内行使表决权。股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个
人有效身份证件。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代
表人依法出具的书面授权委托书。
第三十八条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
容：
(一) 代理人的姓名；
(二) 是否具有表决权；
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
(四) 委托书签发日期和有效期限；
(五) 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第三十九条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
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自己的意思表决。
第四十条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票
代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第四十一条 欲出席股东大会的股东，应当按通知要求的日期和地点进行登
记。
（一）由法定代表人代表法人股东出席会议，应出示本人身份证、法定代表
人身份证明书、持股凭证；
（二）由非法定代表人的代理人代表法人股东出席会议，应出示本人身份证、
加盖法人印章或法定代表人依法出具的书面委托书、持股凭证；
（三）个人股东亲自出席会议，应出示本人身份证、持股凭证；
（四）由代理人代表自然人股东出席会议，应出示委托人身份证、持股凭证、
委托人亲笔签署的授权委托书、代理人本人身份证；
（五）由代理人转委托第三人代表股东（包括法人股东、自然人股东，即委
托人）出席会议，应出示委托人身份证、持股凭证，由委托人盖章或签字并经公
证的授权代理人可以转委托第三人出席本次会议的书面授权委托书、第三人的身
份证。
出席会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人身份证原
件，并向大会登记处提交前述规定凭证的原件、复印件；异地股东可用信函或传
真方式登记，信函或传真应还包含上述内容的文件资料。
第四十二条 出席会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为其出席
会议资格无效：
(一) 委托人或出席会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证位数
不正确等不符合《居民身份证条例》及其《实施细则》的规定；
(二) 委托人或出席会议人员提交的身份证材料无法辨认；
(三) 同一股东委托多人出席；
(四) 传真登记处所传委托书签字样本与实际出席本次会议时提交的委托书
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签字样本明显不一致；
(五) 授权委托书没有委托人签字或盖章；
(六) 委托人或代表其出席会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法
律、法规和《章程》的规定。
第四十三条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委托
关系等相关凭证不符合法律、法规、《章程》规定，致使其或其代理人出席会议
资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第四十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第四十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第四十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
第四十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的1名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事长主持。监事长不能履行职务或不履行
职务时，由半数以上监事共同推举的1名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。
第四十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会做出报告。每名独立董事也应做出述职报告。
第四十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议做
出解释和说明。
第五十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
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数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第五十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。
同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第七章 股东大会的表决和决议
第五十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的1/2以上通过。
股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的2/3以上通过。
第五十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
第五十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和变更公司形式；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的；
（五）公司回购股份；
（六）股权激励计划；
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股东大会议事规则（2020 年 8 月）
（七）法律、行政法规、深圳证券交易所或公司章程规定的，以及股东大会
以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第五十五条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途
径，为股东参加股东大会提供便利。
公司股东大会实施网络投票，应按深交所出台的最新相关网络投票实施细则
办理。
第五十六条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以
作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其
代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配
合。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公开征集股东权利违反法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致公司或者其股东遭受
损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十七条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所
持有的有表决权的股份数不计入出席股东大会有表决权的股份总数；股东大会决
议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第五十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司不得与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第五十九条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。股东大
会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或股东大会的
决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
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选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东告知候选董事、监事的简历和基本情况。
第六十条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不
予表决。
第六十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第六十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第六十三条 股东大会采取记名方式投票表决。
第六十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和1名监事
参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计
票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第六十五条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过，决议的
表决结果载入会议记录。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
第六十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对
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股东大会议事规则（2020 年 8 月）
会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持
人应当即时组织点票。
第六十八条 会议提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议
的，董事会应在股东大会决议公告中作特别提示。
第六十九条 股东大会决议应当及时公告，公告中应当包括以下内容：
(一) 会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明；
(二) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有
表决权股份总数的比例；
(三) 每项议案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果；对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的
姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东
回避表决情况；
(五) 法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法
律意见书全文。
第七十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事的任
期从股东大会决议作出之日起计算。
第七十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第八章 会议记录
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下
内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和
其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数 、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
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股东大会议事规则（2020 年 8 月）
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。
第九章 附则
第七十四条 股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
第七十五条 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公
司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内，请
求人民法院撤销。
第七十六条 对股东大会的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性发生争
议又无法协调的，有关当事人可以向人民法院提起诉讼。
第七十七条 本议事规则的修订由董事会提出修订草案，提请股东大会审议通
过。
第七十八条 本议事规则所称 “以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”、
“超过”，不含本数。
第七十九条 本议事规则由董事会负责解释。
第八十条 本议事规则自股东大会审议通过之日起生效并实施。
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二零二零年八月
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