国金证券股份有限公司

                关于重庆莱美药业股份有限公司

               2018 年持续督导培训情况的报告


深圳证券交易所：

    作为重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“莱美药业”、“公司”）2015 年
非公开发行股票的持续督导保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金
证券”）于 2018 年 12 月 25 日对莱美药业相关人员开展了有关董监高行为规范、
内幕交易防控、关联交易管理以及股东和董监高减持股份相关规定的专题培训，
现将培训情况汇报如下：

     一、培训概述

    培训主题：董监高行为规范、内幕交易防控、关联交易管理以及股东和董监
高减持股份规定

    培训时间：2018 年 12 月 25 日

    培训讲师：国金证券徐彩霞、朱哲、阎华通

    培训方式：现场讲解及交流讨论等

    培训对象：控股股东、实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员、
中层以上管理人员等

     二、培训的内容

    为进一步提高公司董监高行为规范意识、加强公司内幕交易防控与关联交易
管理、规范公司股东与董监高减持公司股票行为，国金证券通过重点法规讲解与
具体案例讨论相结合的方式，组织相关人员认真学习《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（以下简称“《规范
运作指引》”）以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
（以下简称“《上市规则》）”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以
下简称“《减持新规》”）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等的有关规定。

     三、培训的效果

    （一）关于董监高行为规范

    国金证券组织参会人员认真学习了《治理准则》与《规范运作指引》关于董
监高行为规范的主要条款，对《治理准则》关于董监高行为规范的原则性要求以
及《规范运作指引》关于董监高的总体要求、任职管理以及行为规范具体内容进
行了重点讲解，并结合近期相关监管案例，就董事（包括董事长、独立董事、董
事会审计委员会）、监事和高级管理人员行为规范进行了重点解读，要求参会人
员高度重视行为规范，对公司和全体股东履行忠实、勤勉义务，并根据公司《重
大信息内部通报制度》等文件及时报告重大事项，督促公司履行信息披露义务。

    参会人员表示，将深刻理解《治理准则》与《规范运作指引》的相关规定，
规范自身行为并履行勤勉尽责义务，维护上市公司和中小股东利益，并积极配合
公司做好相关信息披露工作。

    （二）关于内幕交易防控与关联交易管理

    国金证券组织参会人员认真学习了《证券法》等相关法律、法规和规范性文
件关于内幕信息与内幕交易的相关规定，结合近期相关监管案例，对内幕信息、
内幕信息知情人、内幕交易行为及相关责任后果分别进行了讲解，并提出内幕交
易防控的措施与建议，要求参会人员高度重视内幕交易防控，杜绝内幕交易行为。

    同时，国金证券组织参会人员认真学习了《上市规则》关于关联方与关联交
易的主要条款，结合公司《关联交易管理制度》和《信息披露管理制度》以及近
期相关监管案例，对关联方与关联交易的内容、关注重点、审议标准以及信息披
露要求等内容进行了详细解读，要求参会人员严格遵守《上市规则》等相关法律
法规、规范性文件以及公司相关规章制度的规定，重视关联交易管理和信息披露
工作。

    参会人员表示，将认真学习并深刻理解关于内幕交易与关联交易的相关规
定，提高内幕交易防控意识，杜绝内幕交易行为；同时对关联方和关联交易情况
及时、依法履行审批和报告义务，并积极配合公司做好信息披露工作。

    （三）关于股东和董监高减持股份规定

    国金证券组织参会人员认真学习了《减持新规》和《实施细则》的主要条款，
结合近期相关监管案例，分别针对大股东、董监高和特定股东等不同适用对象，
就不得减持的情形、可以减持的情形以及相关信息披露要求等进行了详细讲解，
要求参会人员认真学习并严格遵守《减持新规》和《实施细则》等相关法律、法
规和规范性文件关于减持行为的相关规定。

    参会人员就各自关注的问题进行了交流，并表示将认真学习并深刻理解《减
持新规》和《实施细则》的相关规定，规范减持公司股票行为，高度重视信息披
露工作。

    （四）培训总结

    本次培训过程中，国金证券的培训讲师在讲解和组织学习相关法律法规的同
时，也结合公司实际情况、相关案例，同参会人员进行了深入的交流讨论，进一
步加深了参会人员对董监高行为规范、内幕交易防控、关联交易管理以及减持公
司股票行为等相关规定的理解和把握。

    本次培训对规范相关人员自身行为、完善公司治理和提高信息披露质量起到
了良好效果。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于重庆莱美药业股份有限公司 2018
年持续督导培训情况的报告》之签章页）




    保荐代表人：杨利国        徐彩霞




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