莱美药业：2021年第一次临时股东大会的法律意见书2021-01-26
北京市中伦律师事务所
关于重庆莱美药业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二零二一年一月
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北京市中伦律师事务所
关于重庆莱美药业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：重庆莱美药业股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受重庆莱美药业股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2021 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律师通过
视频方式对本次股东大会进行见证。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国
证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《股东大
会网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《重庆莱美药业股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会下列事项
出具法律意见：
（一）本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）本次股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）公司要求的其他有关问题。
本所律师为出具本法律意见书对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，查
阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了必要
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法律意见书
的核查和验证。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，公司已于 2021 年 1 月 8 日在证监会指定网站上公告了《重
庆莱美药业股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。以上通
知中就本次股东大会的届次、召集人、会议召开的时间、现场会议地点、召开方
式、会议的股权登记日、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法等事项以
公告形式通知了全体股东。
本次股东大会于 2021 年 1 月 25 日下午 14:30 在重庆市渝北区黄山大道中段
杨柳路 2 号重庆市科学技术研究院 1 期 B 栋 15 楼会议室如期召开，会议召开的
时间、地点符合会议通知内容。公司董事长彭伟民先生因工作原因未出席本次会
议，副董事长冷雪峰先生担任本次会议的主持人。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年
1 月 25 日上午 9:15~9:25、9:30—11:30、下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 1 月 25 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《信息披露细则》、《公司章程》及其他有关法律、行政法规、规范性文件的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
出席本次股东大会的股东，均为股权登记日 2021 年 1 月 18 日下午深圳证券
交易所交易结束后在中国证券结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体公
司股东或其授权代表。
参加本次会议的股东及股东授权代表共计 7 人，代表公司股份 50,040,247
股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 6.1608%，其中除公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东
（以下简称“中小股东”）共 5 人，代表公司股份 1,718,027 股，占公司有表决权
股份总数的 0.2115%。
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法律意见书
出 席 本次 现场 股东 大会 的 股 东 3 人 ，代表 公 司有 表决 权的 股份 合 计
49,457,270 股，占公司有表决权股份总数的 6.0890%；参加网络投票的股东 4 人，
代表公司股份 582,977 股，占公司有表决权股份总数的 0.0718%。
公司部分董事、高级管理人员以及本所律师等出席了本次股东大会。
（二）本次股东大会召集人
本次股东大会系由公司董事会召集。
本所律师核查后认为，出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会召集人
资格符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、行政法规的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会就公告中列明的事项以记名投票的方式进行了表决，按照《公
司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场公布了表决结果。
本次股东大会审议通过了以下议案：
1.《关于与中恒集团签署<借款展期协议>暨关联交易的议案》
表决结果：同意 50,035,747 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9910%；
反对 4,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0090%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0%。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意 1,713,527 股，占出席会议中小股
东有表决权股份总数的 99.7381%；反对 4,500 股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的 0.2619%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
该议案表决通过。
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《公司章程》
及其他有关法律、行政法规的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开及表决程序以及出席
会议人员资格、召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果及作出的决
议合法有效。
（本页以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于重庆莱美药业股份有限公司2021年
第一次临时股东大会的法律意见书》签章 页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 张学兵 经办律师： 汪 华
经办律师： 刘云祥
2021 年 1 月 25 日
